Wealthstone Inc

5259
SEC RegionCHRO
Organization CRD#110725
SEC#801-20781
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHSTONE INC
Legal NameWEALTHSTONE INC
Main Office Street Address 15000 HORIZONS DR
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCOLUMBUS
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code43220
Main Office Telephone Number614-267-2600
Main Office Facsimile Number614-267-2700
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1984-01-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/26/2013, FL-05/03/2004, IN-03/26/2015, L…
Latest ADV Filing Date2017-03-10 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHSTONEARMADA.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A20
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)536360000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)536360000
5F(2)(d)714
5F(2)(e)0
5F(2)(f)714
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5e+07
9A(2)(b)134
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-09-01 00:00:00
9F161
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthstar Advisors, Llc

377
SEC RegionFWRO
Organization CRD#164957
SEC#801-79121
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHSTAR ADVISORS, LLC
Legal NameWEALTHSTAR ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1305B W SPRING CREEK PARKWAY
Main Office Street Address 2SUITE 400
Main Office CityPLANO
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code75023
Main Office Telephone Number972-372-2935
Main Office Facsimile Number972-372-2960
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-02-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-02/03/2014, CO-03/07/2016, FL-03/07/2016, I…
Latest ADV Filing Date2017-10-24 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHSTARADVISORS.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)7
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)203
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)8.5e+07
5D(b)(1)398
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.646e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)0
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)0
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)0
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)0
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)0
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)0
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)0
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)0
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)0
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)349600000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)349600000
5F(2)(d)1890
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1890
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)3.279e+08
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthsource Partners, Llc

3821
SEC RegionLARO
Organization CRD#282202
SEC#801-107199
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHSOURCE PARTNERS, LLC
Legal NameWEALTHSOURCE PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 11238 E. GRAND AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityARROYO GRANDE
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code93420
Main Office Telephone Number805-546-1000
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business22
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-02-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-02/18/2016, CA-02/18/2016, CO-02/18/2016, D…
Latest ADV Filing Date2018-02-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHSOURCEPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A39
5B(1)30
5B(2)2
5B(3)29
5B(4)2
5B(5)14
5B(6)3
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)1060
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.83426e+08
5D(b)(1)146
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.10416e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)22
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)1.63945e+07
5D(h)(1)8
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)1.37505e+07
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)15
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)3.32056e+07
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)633196470
5F(2)(b)23996496
5F(2)(c)657192966
5F(2)(d)2660
5F(2)(e)27
5F(2)(f)2687
5F(3)592914
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)1.22319e+08
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.88039e+07
9A(2)(b)228
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F13
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthsource Advisory, Llc

517
SEC RegionNYRO
Organization CRD#283303
SEC#801-110652
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHSOURCE ADVISORY, LLC
Legal NameWEALTHSOURCE ADVISORY, LLC
Main Office Street Address 12680 MERRICK RD.
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBELLMORE
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code11710
Main Office Telephone Number516-785-1800
Main Office Facsimile Number516-785-4291
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-05-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-08/28/2017, NY-05/31/2017
Latest ADV Filing Date2017-08-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)5
5B(3)0
5B(4)1
5B(5)4
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthsimple Us, Ltd.

2694
SEC RegionHQ
Organization CRD#284471
SEC#801-108377
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHSIMPLE US, LTD.
Legal NameWEALTHSIMPLE US, LTD.
Main Office Street Address 1860 RICHMOND STREET WEST
Main Office Street Address 2UNIT 300
Main Office CityTORONTO
Main Office StateNaN
Main Office CountryCanada
Main Office Postal CodeM6J 1C9
Main Office Telephone Number855-510-8948
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-10-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-02/03/2017, AL-02/03/2017, AR-02/03/2017, A…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WEALTHSIMPLE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A12
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)20356389
5F(2)(b)0
5F(2)(c)20356389
5F(2)(d)5111
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5111
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthshield Llc

7611
SEC RegionARO
Organization CRD#288875
SEC#801-110853
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHSHIELD LLC
Legal NameWEALTHSHIELD LLC
Main Office Street Address 11225 CRESCENT GREEN
Main Office Street Address 2SUITE 210
Main Office CityCARY
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code27518
Main Office Telephone Number919-948-4453
Main Office Facsimile Number919-977-8631
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-07-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNC-07/21/2017
Latest ADV Filing Date2017-09-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WEALTHSHIELD.CO
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)1
5B(3)2
5B(4)2
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherSUBADVISOR SERVICES
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthramp, Inc.

7965
SEC RegionSFRO
Organization CRD#290683
SEC#801-112170
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHRAMP, INC.
Legal NameWEALTHRAMP, INC.
Main Office Street Address 11550 TIBURON BLVD.
Main Office Street Address 2SUITE G
Main Office CityTIBURON
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94920
Main Office Telephone Number(415) 378-8240
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-12-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-11-15 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WEALTHRAMP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)Y
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)Fewer than 5 clients
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherREFERRAL FEES
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthquest Financial Services, Llc

1082
SEC RegionPLRO
Organization CRD#116749
SEC#801-63269
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHQUEST FINANCIAL SERVICES, LLC
Legal NameWEALTHQUEST FINANCIAL SERVICES, LLC
Main Office Street Address 1150 W. MAIN STREET
Main Office Street Address 2SUITE 1860
Main Office CityNORFOLK
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code23510
Main Office Telephone Number757-533-4150
Main Office Facsimile Number757-625-1780
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-06-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/23/2016, FL-08/29/2005, LA-08/26/2005, M…
Latest ADV Filing Date2018-02-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHQUESTLLC.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)8
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)4
5C(1)6
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)30
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.8019e+07
5D(b)(1)139
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)5.07545e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)2.35314e+06
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)8.73339e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)536650327
5F(2)(b)0
5F(2)(c)536650327
5F(2)(d)1052
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1052
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)Y
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)Y
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.32802e+07
9A(2)(b)23
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2017-10-01 00:00:00
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthquest Corporation

4509
SEC RegionCHRO
Organization CRD#141473
SEC#801-67079
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHQUEST CORPORATION
Legal NameWEALTHQUEST CORPORATION
Main Office Street Address 150 E-BUSINESS WAY
Main Office Street Address 2SUITE 120
Main Office CityCINCINNATI
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code45241
Main Office Telephone Number513-530-9700
Main Office Facsimile Number513-530-9776
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 150 E-BUSINESS WAY
Mail Office Street Address 2SUITE 120
Mail Office CityCINCINNATI
Mail Office StateOH
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code45241
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-08-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-01/06/2015, CA-03/19/2012, CO-03/19/2012, F…
Latest ADV Filing Date2017-11-05 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WQCORP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A23
5B(1)15
5B(2)0
5B(3)11
5B(4)0
5B(5)11
5B(6)4
5C(1)1011
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)753610375
5F(2)(b)4262735
5F(2)(c)757873110
5F(2)(d)3282
5F(2)(e)13
5F(2)(f)3295
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherTAX RETURN PREP
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F7
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthpro, Llc

4148
SEC RegionNYRO
Organization CRD#127907
SEC#801-63064
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHPRO, LLC
Legal NameWEALTHPRO, LLC
Main Office Street Address 115 FIRST AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityGLOVERSVILLE
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code12078
Main Office Telephone Number518-725-6111
Main Office Facsimile Number518-725-4042
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1PO BOX 1224
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityGLOVERSVILLE
Mail Office StateNY
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code12078
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-04-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-04/23/2004, NH-05/06/2004, NY-04/23/2004
Latest ADV Filing Date2017-04-03 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTH.US
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)2
5B(3)1
5B(4)1
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)33694024
5F(2)(c)33694024
5F(2)(d)0
5F(2)(e)323
5F(2)(f)323
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherINVESTMENT CONSULTING + REGULAR CLIENT UPDATE …
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthpoint Advisors Llc

5489
SEC RegionCHRO
Organization CRD#151723
SEC#801-71645
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHPOINT ADVISORS LLC
Legal NameWEALTHPOINT ADVISORS LLC
Main Office Street Address 18335 ALLISON POINTE TRAIL
Main Office Street Address 2SUITE 135
Main Office CityINDIANAPOLIS
Main Office StateIN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code46250
Main Office Telephone Number317-818-1040
Main Office Facsimile Number317-818-1045
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-07-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-01/03/2018, IN-01/03/2018
Latest ADV Filing Date2018-02-13 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHPOINTADV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIN
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)88
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.57639e+07
5D(b)(1)40
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.32689e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)9
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)1.79848e+07
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)1.96094e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)5
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.00182e+07
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)159848206
5F(2)(b)28568270
5F(2)(c)188416476
5F(2)(d)330
5F(2)(e)106
5F(2)(f)436
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthplan Partners

1154
SEC RegionDRO
Organization CRD#158935
SEC#801-72705
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHPLAN PARTNERS
Legal NameWEALTHPLAN PARTNERS, INC.
Main Office Street Address 1101 SOUTH 108TH AVENUE
Main Office Street Address 22ND FLOOR
Main Office CityOMAHA
Main Office StateNE
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code68154
Main Office Telephone Number402-333-5454
Main Office Facsimile Number402-697-7271
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business14
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-09-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-08/08/2014, AR-09/13/2011, AZ-09/13/2011, C…
Latest ADV Filing Date2018-02-13 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WEALTHPLAN.PARTNERS
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNE
3C-CountryUnited States
5A45
5B(1)22
5B(2)30
5B(3)22
5B(4)0
5B(5)23
5B(6)3
5C(1)50
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)2121
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)4.30938e+08
5D(b)(1)328
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)4.82411e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)65
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)2.84316e+07
5D(h)(1)30
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)3.66359e+07
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)39
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)9.69546e+06
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)988111577
5F(2)(b)0
5F(2)(c)988111577
5F(2)(d)2583
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2583
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)2.32229e+08
5I(2)(b)2.32229e+08
5I(2)(c)2.32229e+08
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.91121e+07
9A(2)(b)1121
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthplan Advisors, Llc

4904
SEC RegionLARO
Organization CRD#150573
SEC#801-76650
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHPLAN ADVISORS, LLC
Legal NameWEALTHPLAN ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 17272 E. INDIAN SCHOOL RD.
Main Office Street Address 2SUITE 103
Main Office CitySCOTTSDALE
Main Office StateAZ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code85251
Main Office Telephone Number480-505-0234
Main Office Facsimile Number480-505-0239
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-05-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-05/10/2012, MO-05/10/2012, NV-05/10/2012, T…
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHPLANADVISOR.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateAZ
3C-CountryUnited States
5A20
5B(1)13
5B(2)4
5B(3)12
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 75 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)225297561
5F(2)(b)945828043
5F(2)(c)1171125604
5F(2)(d)745
5F(2)(e)123
5F(2)(f)868
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherSELECTION AND MONITORING SERVICES
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthmd Corporation

12476
SEC RegionCHRO
Organization CRD#140498
SEC#801-80639
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHMD CORPORATION
Legal NameWEALTHMD CORPORATION
Main Office Street Address 11706 BARDSTOWN ROAD
Main Office Street Address 2SECOND FLOOR
Main Office CityLOUISVILLE
Main Office StateKY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code40205
Main Office Telephone Number502-413-6893, 877-548-0541
Main Office Facsimile Number502-410-0468
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-12-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIN-12/04/2014, KY-12/04/2014, LA-12/08/2016, T…
Latest ADV Filing Date2017-01-26 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WEALTHMD.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNV
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many1100
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)113824068
5F(2)(b)0
5F(2)(c)113824068
5F(2)(d)1404
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1404
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherFINANCIAL REVIEWS
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)Y
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthjar Investment Advisory, Llc

648
SEC RegionLARO
Organization CRD#288484
SEC#801-110823
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHJAR INVESTMENT ADVISORY, LLC
Legal NameWEALTHJAR INVESTMENT ADVISORY, LLC
Main Office Street Address 11099 ALAKEA ST.,
Main Office Street Address 2SUITE 2510
Main Office CityHONOLULU
Main Office StateHI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code96813
Main Office Telephone Number(808) 585-7788
Main Office Facsimile Number(808) 585-7784
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-07-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateHI-07/18/2017
Latest ADV Filing Date2017-11-16 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.MYWEALTHJAR.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateHI
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)5
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherADMINISTRATIVE SERVICES
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthharbor Capital Group, Llc

12361
SEC RegionMIRO
Organization CRD#118614
SEC#801-62721
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHHARBOR CAPITAL GROUP, LLC
Legal NameWEALTHHARBOR CAPITAL GROUP, LLC
Main Office Street Address 1365 CANAL STREET
Main Office Street Address 2SUITE 3050
Main Office CityNEW ORLEANS
Main Office StateLA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code70130
Main Office Telephone Number504-482-1962
Main Office Facsimile Number504-569-9650
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-01-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-02/02/2006, IN-02/01/2006, KY-04/02/2004, L…
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHHARBOR.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateLA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)14
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)158800000
5F(2)(b)6923800
5F(2)(c)165723800
5F(2)(d)293
5F(2)(e)8
5F(2)(f)301
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-Other401(K) PLANS
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthguard Advisory Group, Llc

3336
SEC RegionARO
Organization CRD#127125
SEC#801-110398
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHGUARD ADVISORY GROUP, LLC
Legal NameWEALTHGUARD ADVISORY GROUP, LLC
Main Office Street Address 14015 NINE MCFARLAND DRIVE, # 150
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityALPHARETTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30004
Main Office Telephone Number770-667-1177
Main Office Facsimile Number770-667-0774
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-05-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-04-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHGUARDADVISORY.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateGA
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)106660275
5F(2)(b)5128574
5F(2)(c)111788849
5F(2)(d)214
5F(2)(e)3
5F(2)(f)217
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)Y
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthfront

6522
SEC RegionSFRO
Organization CRD#148456
SEC#801-69766
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHFRONT
Legal NameWEALTHFRONT INC.
Main Office Street Address 1900 MIDDLEFIELD RD
Main Office Street Address 2SECOND FLOOR
Main Office CityREDWOOD CITY
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94063
Main Office Telephone Number844-995-8437
Main Office Facsimile Number800-366-1679
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-11-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-02/03/2014, AL-05/26/2010, AR-04/01/2013, A…
Latest ADV Filing Date2018-02-28 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHFRONT.ORG
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJULY
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A154
5B(1)8
5B(2)28
5B(3)16
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)178489
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)7.68559e+09
5D(b)(1)1137
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.26599e+09
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)36
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)3.62024e+07
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)22
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.61703e+07
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)10003953349
5F(2)(b)0
5F(2)(c)10003953349
5F(2)(d)225821
5F(2)(e)0
5F(2)(f)225821
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many179500
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)1.0004e+10
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)9.89922e+09
9B(2)(b)178134
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9E2017-08-01 00:00:00
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthedge Investment Advisors Llc

2418
SEC RegionNYRO
Organization CRD#126337
SEC#801-66845
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHEDGE INVESTMENT ADVISORS LLC
Legal NameWEALTHEDGE INVESTMENT ADVISORS LLC
Main Office Street Address 199 PARK AVE.
Main Office Street Address 2SUITE 1920
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10016
Main Office Telephone Number212-687-3600
Main Office Facsimile Number212-687-3557
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-07-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-07/10/2006
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many120
5C(2)1
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)51-75 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)135000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)135000000
5F(2)(d)290
5F(2)(e)0
5F(2)(f)290
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthcrest Financial Services, Llc

4807
SEC RegionPLRO
Organization CRD#130049
SEC#801-110730
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTHCREST FINANCIAL SERVICES, LLC
Legal NameWEALTHCREST FINANCIAL SERVICES, LLC
Main Office Street Address 17880 BACKLICK ROAD
Main Office Street Address 2SUITE ONE
Main Office CitySPRINGFIELD
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code22150
Main Office Telephone Number703-372-1717
Main Office Facsimile Number703-372-1701
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-06-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-06/16/2017, MD-06/16/2017, VA-06/16/2017
Latest ADV Filing Date2017-05-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHCREST.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)4
5B(2)4
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many305
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)111298952
5F(2)(b)15637089
5F(2)(c)126936041
5F(2)(d)507
5F(2)(e)146
5F(2)(f)653
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)Y
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthcetera, Llc

7636
SEC RegionFWRO
Organization CRD#289492
SEC#801-112197
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHCETERA, LLC
Legal NameWEALTHCETERA, LLC
Main Office Street Address 111750 KATY FREEWAY
Main Office Street Address 2SUITE 840
Main Office CityHOUSTON
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code77059
Main Office Telephone Number713-907-0304
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-12-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-12/18/2017
Latest ADV Filing Date2017-11-17 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHCETERA.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)Y
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)1
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)Fewer than 5 clients
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)0
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)0
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)0
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherSUBSCRIPTION FEES FOR WEB-BASED SERVICES
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthcare Capital Management Llc

6506
SEC RegionPLRO
Organization CRD#111119
SEC#801-60183
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHCARE CAPITAL MANAGEMENT LLC
Legal NameWEALTHCARE CAPITAL MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 12 JAMES CENTER
Main Office Street Address 21021 EAST CARY STREET, #1120
Main Office CityRICHMOND
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code23219
Main Office Telephone Number804-644-4711
Main Office Facsimile Number804-644-4759
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business7
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-04-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-04/19/2001, AZ-04/19/2001, CA-04/19/2001, C…
Latest ADV Filing Date2017-12-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.FINANCEWARE.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assets$1 billion – $10 billion
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A60
5B(1)40
5B(2)1
5B(3)36
5B(4)2
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)2043
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)3.67685e+08
5D(b)(1)353
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)8.14045e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)16
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)7.63699e+07
5D(h)(1)14
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)1.64225e+07
5D(i)(1)16
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)2.01599e+07
5D(j)(1)0
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1247001309
5F(2)(b)47681407
5F(2)(c)1294682716
5F(2)(d)7133
5F(2)(e)295
5F(2)(f)7428
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many3500
5I(1)Y
5I(2)(a)1.9347e+06
5I(2)(b)1.9347e+06
5I(2)(c)1.9347e+06
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealthcare Advisory Partners Llc

6543
SEC RegionPLRO
Organization CRD#171976
SEC#801-80067
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTHCARE ADVISORY PARTNERS LLC
Legal NameWEALTHCARE ADVISORY PARTNERS LLC
Main Office Street Address 12 JAMES CENTER
Main Office Street Address 21021 EAST CARY STREET, #1120
Main Office CityRICHMOND
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code23219
Main Office Telephone Number804.644.4711
Main Office Facsimile Number804.433.1188
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business25
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-07-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-03/13/2017, AZ-11/17/2015, CA-11/17/2015, C…
Latest ADV Filing Date2018-02-12 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHCAREPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A77
5B(1)53
5B(2)54
5B(3)53
5B(4)4
5B(5)21
5B(6)1
5C(1)9
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)1264
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.47863e+08
5D(b)(1)129
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.91954e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)10
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)3.07575e+07
5D(h)(1)2
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)896790
5D(i)(1)22
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)1.65815e+07
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)509969883
5F(2)(b)78083065
5F(2)(c)588052948
5F(2)(d)2310
5F(2)(e)142
5F(2)(f)2452
5F(3)336328
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many1000
5I(1)Y
5I(2)(a)1.93159e+08
5I(2)(b)0
5I(2)(c)1.61823e+08
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)Y
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Watch Advisors, Llc

1097
SEC RegionDRO
Organization CRD#172002
SEC#801-96180
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH WATCH ADVISORS, LLC
Legal NameWEALTH WATCH ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 110700 E. GEDDES AVE., STE 125
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityENGLEWOOD
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80112
Main Office Telephone Number855-822-3708
Main Office Facsimile Number904-320-0031
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-05-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-11/17/2015, AZ-10/10/2017, CA-06/25/2015, C…
Latest ADV Filing Date2017-12-22 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHWATCHADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)Y
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A30
5B(1)30
5B(2)0
5B(3)30
5B(4)0
5B(5)30
5B(6)1
5C(1)9
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)14763692
5F(2)(b)24576520
5F(2)(c)39340212
5F(2)(d)144
5F(2)(e)119
5F(2)(f)263
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)1.47637e+07
5I(2)(b)0
5I(2)(c)1.47637e+07
5J(1)N
5J(2)Y
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Strategist Partners, Llc

10933
SEC RegionCHRO
Organization CRD#157928
SEC#801-72404
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH STRATEGIST PARTNERS, LLC
Legal NameWEALTH STRATEGIST PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 1180 NORTH STETSON AVE
Main Office Street Address 2SUITE 1310
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60601
Main Office Telephone Number312-863-6080
Main Office Facsimile Number312-863-6087
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-06-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-04/01/2014
Latest ADV Filing Date2017-03-20 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHSTRATEGISTPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIL
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)26-50 percent
5D(1)(m)-OtherFAMILY INVESTMENT PARTNERSHIPS
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)More than 75 percent
5D(2)(m)-OtherFAMILY INVESTMENT PARTNERSHIPS
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)280000000
5F(2)(c)280000000
5F(2)(d)0
5F(2)(e)12
5F(2)(f)12
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)Y
5G(12)-OtherPORTFOLIO MANAGEMENT FOR FAMILY LIMITED PARTNE…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Quest Partners, Inc.

6454
SEC RegionLARO
Organization CRD#173545
SEC#801-80764
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH QUEST PARTNERS, INC.
Legal NameWEALTH QUEST PARTNERS, INC.
Main Office Street Address 19915 MIRA MESA BLVD.
Main Office Street Address 2SUITE 140
Main Office CitySAN DIEGO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92131-7003
Main Office Telephone Number858-433-7002
Main Office Facsimile Number858-228-1760
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-01-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/08/2015
Latest ADV Filing Date2017-03-13 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WQPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)229810910
5F(2)(b)0
5F(2)(c)229810910
5F(2)(d)603
5F(2)(e)0
5F(2)(f)603
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Preservation Advisors, Llc

394
SEC RegionARO
Organization CRD#167518
SEC#801-77997
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH PRESERVATION ADVISORS, LLC
Legal NameWEALTH PRESERVATION ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1832 GEORGIA AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCHATTANOOGA
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code37402
Main Office Telephone Number423-838-1773
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-05-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/18/2017, FL-03/08/2016, GA-03/08/2016, K…
Latest ADV Filing Date2018-01-10 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WPAFINANCIAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTN
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)4
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)22
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.47593e+07
5D(b)(1)190
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.22834e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)247593252
5F(2)(b)0
5F(2)(c)247593252
5F(2)(d)585
5F(2)(e)0
5F(2)(f)585
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Planning Corp

4239
SEC RegionCHRO
Organization CRD#105369
SEC#801-18378
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH PLANNING CORP
Legal NameWEALTH PLANNING CORP
Main Office Street Address 18370 E. KEMPER ROAD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCINCINNATI
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code45249
Main Office Telephone Number513-733-1750
Main Office Facsimile Number513-733-4960
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1983-02-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-05/12/2005, IN-05/11/2005, KY-05/11/2005, O…
Latest ADV Filing Date2017-11-03 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)321
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.505e+08
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)1.09e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)1.56e+07
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)266400000
5F(2)(b)10600000
5F(2)(c)277000000
5F(2)(d)318
5F(2)(e)5
5F(2)(f)323
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.0547e+07
9A(2)(b)41
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Planning And Design Llc

498
SEC RegionMIRO
Organization CRD#281982
SEC#801-106914
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH PLANNING AND DESIGN LLC
Legal NameWEALTH PLANNING AND DESIGN LLC
Main Office Street Address 16230 UNIVERSITY PARKWAY
Main Office Street Address 2SUITE 305
Main Office CitySARASOTA
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code34240
Main Office Telephone Number941-361-1484
Main Office Facsimile Number941-361-1494
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-11-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-11/10/2015, NC-03/07/2016, NH-03/07/2016, N…
Latest ADV Filing Date2018-01-31 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WEALTHPLANNINGANDDESIGN.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)123190155
5F(2)(b)3731732
5F(2)(c)126921887
5F(2)(d)425
5F(2)(e)96
5F(2)(f)521
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Net Advisors

11101
SEC RegionDRO
Organization CRD#281919
SEC#801-106848
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH NET ADVISORS
Legal NameWEALTH NET ADVISORS, INC.
Main Office Street Address 15944 S. KIPLING PKWY, SUITE 302
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLITTLETON
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80127
Main Office Telephone Number303-222-0087
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-10-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-10/23/2015
Latest ADV Filing Date2017-08-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHNETADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)Y
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)100 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1002491
5F(2)(b)1412900
5F(2)(c)2415391
5F(2)(d)13
5F(2)(e)4
5F(2)(f)17
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)Y
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Solutions

5901
SEC RegionPLRO
Organization CRD#264793
SEC#801-106607
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT SOLUTIONS
Legal NameWEALTH MANAGEMENT SOLUTIONS LLC
Main Office Street Address 1300 NORTH POTTSTOWN PIKE
Main Office Street Address 2SUITE 240
Main Office CityEXTON
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19341
Main Office Telephone Number610-524-7031
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-10-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-02/23/2016, NE-02/23/2016, NH-02/23/2016, N…
Latest ADV Filing Date2017-06-13 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WMSPLAN.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)2
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)116165142
5F(2)(b)0
5F(2)(c)116165142
5F(2)(d)544
5F(2)(e)0
5F(2)(f)544
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Resources, Inc.

3064
SEC RegionBRO
Organization CRD#45452
SEC#801-57281
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT RESOURCES, INC.
Legal NameWEALTH MANAGEMENT RESOURCES, INC.
Main Office Street Address 1501 GREAT ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 201
Main Office CityN. SMITHFIELD
Main Office StateRI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2896
Main Office Telephone Number401-356-1400
Main Office Facsimile Number401-356-0688
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-02-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-01/03/2005, FL-10/04/2005, MA-03/30/1996, N…
Latest ADV Filing Date2018-02-13 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WEALTHMANAGERS.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateRI
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)4
5B(2)4
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)4
5B(6)0
5C(1)14
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)445
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)9.91436e+07
5D(b)(1)38
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)4.73871e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)10
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)1.64795e+07
5D(h)(1)5
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)882039
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)1
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.87768e+06
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)165770007
5F(2)(b)0
5F(2)(c)165770007
5F(2)(d)1014
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1014
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.97651e+07
9A(2)(b)195
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Llc

6384
SEC RegionDRO
Organization CRD#137080
SEC#801-65977
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT LLC
Legal NameWEALTH MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1125 SOUTH 4TH STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNORFOLK
Main Office StateNE
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code68701
Main Office Telephone Number402-371-1160
Main Office Facsimile Number402-379-3818
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1PO BOX 1264
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNORFOLK
Mail Office StateNE
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code68702-1264
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-02-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-07/30/2008, CA-06/23/2008, CO-10/07/2011, F…
Latest ADV Filing Date2017-09-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHMGMTLLC.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNE
3C-CountryUnited States
5A41
5B(1)33
5B(2)0
5B(3)33
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many4400
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)Up to 75 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1050988515
5F(2)(b)64301398
5F(2)(c)1115289913
5F(2)(d)4398
5F(2)(e)2
5F(2)(f)4400
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)Y
5G(12)-OtherSUB-ADVISOR AND BACK OFFICE SUPPORT SERVICES
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)Y
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Group, Llc

3662
SEC RegionFWRO
Organization CRD#158077
SEC#801-78334
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT GROUP, LLC
Legal NameWEALTH MANAGEMENT GROUP, LLC
Main Office Street Address 1700 CENTRAL EXPRESSWAY SOUTH
Main Office Street Address 2SUITE 320
Main Office CityALLEN
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code75013
Main Office Telephone Number214-644-2560
Main Office Facsimile Number214-644-2561
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-07-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-08/07/2013, TX-07/24/2013
Latest ADV Filing Date2017-05-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.BOBROTHE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)4
5B(2)2
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)131858175
5F(2)(b)0
5F(2)(c)131858175
5F(2)(d)703
5F(2)(e)0
5F(2)(f)703
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Group

3468
SEC RegionPLRO
Organization CRD#113051
SEC#801-64413
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT GROUP
Legal NameWEALTH MANAGEMENT GROUP, LLC
Main Office Street Address 1220 BEISER BLVD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityDOVER
Main Office StateDE
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19904
Main Office Telephone Number302-734-5826
Main Office Facsimile Number302-734-3474
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-06-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDE-06/27/2005, FL-01/11/2007, MD-06/23/2005, N…
Latest ADV Filing Date2017-06-06 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WMGADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)198375548
5F(2)(b)0
5F(2)(c)198375548
5F(2)(d)671
5F(2)(e)0
5F(2)(f)671
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.24898e+06
9A(2)(b)2
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-04-01 00:00:00
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Corporation

6194
SEC RegionARO
Organization CRD#162282
SEC#801-74490
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT CORPORATION
Legal NameWEALTH MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1504 EBENEZER ROAD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityKNOXVILLE
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code37923
Main Office Telephone Number865-525-4225
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-04-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-10/15/2012, TN-02/11/2013, TX-02/11/2013
Latest ADV Filing Date2017-02-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WEALTHMGMTCORP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTN
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)2
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)1
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)95000000
5F(2)(b)22000000
5F(2)(c)117000000
5F(2)(d)304
5F(2)(e)113
5F(2)(f)417
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Consultants Inc

3920
SEC RegionDRO
Organization CRD#107199
SEC#801-72543
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT CONSULTANTS INC
Legal NameWEALTH MANAGEMENT CONSULTANTS INC
Main Office Street Address 11600 BROADWAY
Main Office Street Address 2SUITE 1460
Main Office CityDENVER
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80202
Main Office Telephone Number303-292-9224
Main Office Facsimile Number303-292-9226
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-09-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-09/01/2011
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCO
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)2
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)12067727
5F(2)(b)69444256
5F(2)(c)81511983
5F(2)(d)15
5F(2)(e)72
5F(2)(f)87
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.52932e+06
9B(2)(b)7
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Consultants Colorado, Llc

5688
SEC RegionDRO
Organization CRD#226545
SEC#801-107347
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT CONSULTANTS COLORADO, LLC
Legal NameWEALTH MANAGEMENT CONSULTANTS COLORADO, LLC
Main Office Street Address 11600 BROADWAY
Main Office Street Address 2SUITE 1460
Main Office CityDENVER
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80202
Main Office Telephone Number720-697-7881
Main Office Facsimile Number303-292-9226
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-03-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/03/2017, CO-07/01/2016, MO-12/02/2016, T…
Latest ADV Filing Date2017-02-15 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCO
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)100 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)147552491
5F(2)(b)0
5F(2)(c)147552491
5F(2)(d)137
5F(2)(e)0
5F(2)(f)137
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Associates, Inc.

2986
SEC RegionNYRO
Organization CRD#117606
SEC#801-79993
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT ASSOCIATES, INC.
Legal NameWEALTH MANAGEMENT ASSOCIATES, INC.
Main Office Street Address 11909 ROUTE 70 EAST
Main Office Street Address 2SUITE 100
Main Office CityCHERRY HILL
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code8003
Main Office Telephone Number856-424-2350
Main Office Facsimile Number856-424-7608
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business3
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-07-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-08/17/2016, DE-08/17/2016, FL-07/06/2016, M…
Latest ADV Filing Date2017-11-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHMANAGE.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJANUARY
3C-StateNJ
3C-CountryUnited States
5A19
5B(1)14
5B(2)14
5B(3)14
5B(4)0
5B(5)13
5B(6)0
5C(1)2
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherSOLICITOR/REFERRAL FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)253839766
5F(2)(b)3475596
5F(2)(c)257315362
5F(2)(d)1299
5F(2)(e)9
5F(2)(f)1308
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Management Advisors, Llc

42244731
SEC RegionAROBRO
Organization CRD#171260117764
SEC#801-79660801-79646
Firm TypeRegisteredRegistered
Umbrella RegistrationNaNNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT ADVISORS, LLCWEALTH MANAGEMENT ADVISORS, LLC
Legal NameWEALTH MANAGEMENT ADVISORS, LLCWEALTH MANAGEMENT ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 13 LEGACY PARK ROAD600 CLARK ROAD
Main Office Street Address 2SUITE A4TH FLOOR
Main Office CityGREENVILLETEWKSBURY
Main Office StateSCMA
Main Office CountryUnited StatesUnited States
Main Office Postal Code296071876
Main Office Telephone Number864-236-4706978-970-3400
Main Office Facsimile Number864-236-4707978-674-7887
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaNNaN
Mail Office Street Address 1NaNNaN
Mail Office Street Address 2NaNNaN
Mail Office CityNaNNaN
Mail Office StateNaNNaN
Mail Office CountryNaNNaN
Mail Office Postal CodeNaNNaN
SEC Current StatusApprovedApproved
SEC Status Effective Date2014-05-15 00:00:002014-05-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-05/15/2014, FL-05/15/2014, GA-02/03/2016, N…FL-05/22/2014, MA-05/22/2014, NH-05/22/2014
Latest ADV Filing Date2017-03-07 00:00:002017-04-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:002012-10-01 00:00:00
1IYY
Website AddressHTTP://WWW.WAGNERWEALTHMANAGEMENT.COMHTTP://WWW.WMALLC.COM
1MNN
1NNN
1ONN
1O – If yes, approx. amount of assetsNaNNaN
1PNaNNaN
2A(1)YY
2A(2)NN
2A(4)NN
2A(5)NN
2A(6)NN
2A(7)NN
2A(8)NN
2A(9)NN
2A(10)NN
2A(11)NN
2A(12)NN
2A(13)NN
3ALimited Liability CompanyLimited Liability Company
3A-OtherNaNNaN
3BDECEMBERDECEMBER
3C-StateSCMA
3C-CountryUnited StatesUnited States
5A104
5B(1)83
5B(2)90
5B(3)83
5B(4)00
5B(5)60
5B(6)02
5C(1)More than 100More than 100
5C(1)-If more than 100, how many600200
5C(2)01
5D(1)(a)51-75 percent11-25 percent
5D(1)(b)26-50 percent51-75 percent
5D(1)(c)0 percent0 percent
5D(1)(d)0 percent0 percent
5D(1)(e)0 percent0 percent
5D(1)(f)0 percent0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percentUp to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent0 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent0 percent
5D(1)(k)0 percent0 percent
5D(1)(l)0 percent0 percent
5D(1)(m)0 percent0 percent
5D(1)(m)-OtherNaNNaN
5D(2)(a)Up to 25 percentUp to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percentUp to 75 percent
5D(2)(c)0 percent0 percent
5D(2)(d)0 percent0 percent
5D(2)(e)0 percent0 percent
5D(2)(f)0 percent0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percentUp to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent0 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent0 percent
5D(2)(k)0 percent0 percent
5D(2)(l)0 percent0 percent
5D(2)(m)0 percent0 percent
5D(2)(m)-OtherNaNNaN
5D(a)(1)NaNNaN
5D(a)(2)NaNNaN
5D(a)(3)NaNNaN
5D(b)(1)NaNNaN
5D(b)(2)NaNNaN
5D(b)(3)NaNNaN
5D(c)(1)NaNNaN
5D(c)(2)NaNNaN
5D(c)(3)NaNNaN
5D(d)(1)NaNNaN
5D(d)(3)NaNNaN
5D(e)(1)NaNNaN
5D(e)(3)NaNNaN
5D(f)(1)NaNNaN
5D(f)(3)NaNNaN
5D(g)(1)NaNNaN
5D(g)(2)NaNNaN
5D(g)(3)NaNNaN
5D(h)(1)NaNNaN
5D(h)(2)NaNNaN
5D(h)(3)NaNNaN
5D(i)(1)NaNNaN
5D(i)(2)NaNNaN
5D(i)(3)NaNNaN
5D(j)(1)NaNNaN
5D(j)(2)NaNNaN
5D(j)(3)NaNNaN
5D(k)(1)NaNNaN
5D(k)(2)NaNNaN
5D(k)(3)NaNNaN
5D(l)(1)NaNNaN
5D(l)(2)NaNNaN
5D(l)(3)NaNNaN
5D(m)(1)NaNNaN
5D(m)(2)NaNNaN
5D(m)(3)NaNNaN
5D(n)(1)NaNNaN
5D(n)(2)NaNNaN
5D(n)(3)NaNNaN
5D(n)(3) – OtherNaNNaN
5E(1)YY
5E(2)YY
5E(3)NN
5E(4)YY
5E(5)NN
5E(6)NN
5E(7)NN
5E(7)-OtherNaNNaN
5F(1)YY
5F(2)(a)174840700243005912
5F(2)(b)1020946580
5F(2)(c)276935358243005912
5F(2)(d)709756
5F(2)(e)890
5F(2)(f)798756
5F(3)NaNNaN
5G(1)YY
5G(2)YN
5G(3)NN
5G(4)NN
5G(5)YN
5G(6)YY
5G(7)YY
5G(8)NY
5G(9)NN
5G(10)NN
5G(11)NN
5G(12)NN
5G(12)-OtherNaNNaN
5H11-25101-250
5H-If more than 500, how manyNaNNaN
5I(1)YNaN
5I(2)(a)NaNNaN
5I(2)(b)NaNNaN
5I(2)(c)NaNNaN
5J(1)NN
5J(2)NaNNaN
6A(1)NN
6A(2)NN
6A(3)NN
6A(4)NN
6A(5)NN
6A(6)NN
6A(7)NN
6A(8)NN
6A(9)NN
6A(10)NN
6A(11)NN
6A(12)NN
6A(13)NN
6A(14)NN
6A(14)-OtherNaNNaN
6B(1)NN
6B(2)NaNNaN
6B(3)NN
7A(1)NN
7A(2)NN
7A(3)NN
7A(4)NN
7A(5)NN
7A(6)NN
7A(7)NN
7A(8)NN
7A(9)NN
7A(10)NY
7A(11)NN
7A(12)NN
7A(13)NN
7A(14)NN
7A(15)NN
7A(16)NN
7BNN
8A(1)NN
8A(2)YN
8A(3)NN
8B(1)NN
8B(2)NN
8B(3)NN
8C(1)YY
8C(2)YY
8C(3)YY
8C(4)YY
8DNN
8EYN
8FNNaN
8G(1)NY
8G(2)NaNY
8HNY
8H(1)NaNNaN
8H(2)NaNNaN
8INN
9A(1)(a)NY
9A(1)(b)NY
9A(2)(a)NaN1.46828e+08
9A(2)(b)NaN88
9B(1)(a)NN
9B(1)(b)NN
9B(2)(a)NaNNaN
9B(2)(b)NaNNaN
9C(1)NN
9C(2)NN
9C(3)NY
9C(4)NN
9D(1)NN
9D(2)NN
9ENaT2016-08-01 00:00:00
9F32
10ANN
11NN
11A(1)NN
11A(2)NN
11B(1)NN
11B(2)NN
11C(1)NN
11C(2)NN
11C(3)NN
11C(4)NN
11C(5)NN
11D(1)NN
11D(2)NN
11D(3)NN
11D(4)NN
11D(5)NN
11E(1)NN
11E(2)NN
11E(3)NN
11E(4)NN
11FNN
11GNN
11H(1)(a)NN
11H(1)(b)NN
11H(1)(c)NN
11H(2)NN

Wealth Management Advisors Inc

5207
SEC RegionDRO
Organization CRD#106521
SEC#801-44115
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH MANAGEMENT ADVISORS INC
Legal NameWEALTH MANAGEMENT ADVISORS INC
Main Office Street Address 14000 W. 114TH ST., STE. 160
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLEAWOOD
Main Office StateKS
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code66211
Main Office Telephone Number913-661-1650
Main Office Facsimile Number913-661-1654
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1993-06-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-11/14/2006, CA-01/03/2006, CO-11/14/2006, F…
Latest ADV Filing Date2017-01-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHMGT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateKS
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many400
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)458510905
5F(2)(b)0
5F(2)(c)458510905
5F(2)(d)346
5F(2)(e)0
5F(2)(f)346
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Legacy Institute, Inc.

4873
SEC RegionDRO
Organization CRD#144152
SEC#801-111847
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH LEGACY INSTITUTE, INC.
Legal NameWEALTH LEGACY INSTITUTE, INC.
Main Office Street Address 1950 SOUTH CHERRY STREET
Main Office Street Address 2SUITE 505
Main Office CityDENVER
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80246
Main Office Telephone Number303-753-7578
Main Office Facsimile Number303-753-7581
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-10-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-10/13/2017, CO-10/13/2017, TX-10/13/2017
Latest ADV Filing Date2017-09-13 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHLEGACYINSTITUTE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCO
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)1
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)100825551
5F(2)(b)0
5F(2)(c)100825551
5F(2)(d)366
5F(2)(e)0
5F(2)(f)366
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)Y
5G(12)-OtherCONSULTING SERVICES
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Health, Llc

4407
SEC RegionNYRO
Organization CRD#130951
SEC#801-64171
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH HEALTH, LLC
Legal NameWEALTH HEALTH, LLC
Main Office Street Address 15 BECKER FARM ROAD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityROSELAND
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code7068
Main Office Telephone Number973-535-9577
Main Office Facsimile Number973-535-9777
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-04-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-05/18/2004, FL-12/13/2010, NJ-04/13/2005, N…
Latest ADV Filing Date2018-02-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHHEALTHLLC.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNJ
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)111
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.65062e+07
5D(b)(1)105
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.69335e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)419773440
5F(2)(b)6067806
5F(2)(c)425841246
5F(2)(d)996
5F(2)(e)10
5F(2)(f)1006
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.38333e+07
9A(2)(b)24
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Enhancement Advisory Services, Llc

6692
SEC RegionCHRO
Organization CRD#116407
SEC#801-60749
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH ENHANCEMENT ADVISORY SERVICES, LLC
Legal NameWEALTH ENHANCEMENT ADVISORY SERVICES, LLC
Main Office Street Address 1505 NORTH HWY 169
Main Office Street Address 2SUITE 900
Main Office CityPLYMOUTH
Main Office StateMN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code55441
Main Office Telephone Number763-417-1700
Main Office Facsimile Number763-417-1701
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-12-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-03/20/2015, AR-02/27/2013, AZ-01/26/2002, C…
Latest ADV Filing Date2017-06-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHENHANCEMENT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMN
3C-CountryUnited States
5A206
5B(1)190
5B(2)122
5B(3)99
5B(4)0
5B(5)108
5B(6)3
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many9700
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherFEES RECEIVED FROM THIRD PARTY INVESTMENT ADVI…
5F(1)Y
5F(2)(a)4917763360
5F(2)(b)882415034
5F(2)(c)5800178394
5F(2)(d)22929
5F(2)(e)5518
5F(2)(f)28447
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)Y
5G(12)-OtherERISA 3(38) INVESTMENT MANAGER
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many508
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.61718e+08
9A(2)(b)317
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.57581e+07
9B(2)(b)11
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-11-01 00:00:00
9F15
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Dimensions Group, Ltd.

4067
SEC RegionCHRO
Organization CRD#107618
SEC#801-37668
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH DIMENSIONS GROUP, LTD.
Legal NameWEALTH DIMENSIONS GROUP, LTD.
Main Office Street Address 17870 E KEMPER ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 330
Main Office CityCINCINNATI
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code45249
Main Office Telephone Number513-554-6000
Main Office Facsimile Number513-554-6006
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-11-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-04/22/2008, FL-10/26/2006, IL-01/13/2017, I…
Latest ADV Filing Date2017-06-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHDIMENSIONS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)2
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many400
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)345521633
5F(2)(b)1563532
5F(2)(c)347085165
5F(2)(d)1087
5F(2)(e)2
5F(2)(f)1089
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.70912e+06
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-11-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Dimensions Family Office, Inc

3166
SEC RegionCHRO
Organization CRD#266787
SEC#801-100393
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH DIMENSIONS FAMILY OFFICE, INC
Legal NameWEALTH DIMENSIONS FAMILY OFFICE, INC
Main Office Street Address 17870 E KEMPER ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 330
Main Office CityCINCINNATI
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code45249
Main Office Telephone Number(513) 945-1030
Main Office Facsimile Number(513) 945-1031
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-06-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateOH-06/24/2015
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJUNE
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)2
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)100 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)309542095
5F(2)(b)0
5F(2)(c)309542095
5F(2)(d)31
5F(2)(e)0
5F(2)(f)31
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherFAMILY OFFICE SERVICES; BILL-PAY
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.09542e+08
9A(2)(b)5
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-11-01 00:00:00
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Design, Llc

139
SEC RegionSFRO
Organization CRD#114293
SEC#801-77786
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH DESIGN, LLC
Legal NameWEALTH DESIGN, LLC
Main Office Street Address 150 W. SAN FERNANDO STREET
Main Office Street Address 2SUITE 405
Main Office CitySAN JOSE
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code95113
Main Office Telephone Number408-558-1660
Main Office Facsimile Number408-558-1661
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-04-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/08/2018, FL-01/09/2018
Latest ADV Filing Date2018-01-09 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://TWITTER.COM/EMBRACEDETAILS
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)2
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)68
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.71741e+07
5D(b)(1)66
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.46476e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)0
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)0
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)0
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)0
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)0
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)0
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)0
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)0
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)0
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)173649679
5F(2)(b)0
5F(2)(c)173649679
5F(2)(d)333
5F(2)(e)0
5F(2)(f)333
5F(3)1.60746e+06
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Design Services Inc

6152
SEC RegionNYRO
Organization CRD#128133
SEC#801-67741
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH DESIGN SERVICES INC
Legal NameWEALTH DESIGN SERVICES INC.
Main Office Street Address 1SUITE 205, 132 ALLENS CREEK ROAD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityROCHESTER
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code14618
Main Office Telephone Number585-442-3230
Main Office Facsimile Number585-442-2796
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-05-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-05/04/2007, TX-03/12/2017
Latest ADV Filing Date2017-09-12 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHDESIGNSERVICES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)129669575
5F(2)(b)33948811
5F(2)(c)163618386
5F(2)(d)329
5F(2)(e)83
5F(2)(f)412
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)Y
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Design Consulting, Llc

7024
SEC RegionDRO
Organization CRD#133312
SEC#801-67331
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH DESIGN CONSULTING, LLC
Legal NameWEALTH DESIGN CONSULTING, LLC
Main Office Street Address 1505 S. 3RD STREET
Main Office Street Address 2SUITE 200
Main Office CityLARAMIE
Main Office StateWY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code82070
Main Office Telephone Number307-745-6257
Main Office Facsimile Number307-745-6120
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 1345
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityLARAMIE
Mail Office StateWY
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code82073-1345
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-12-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-12/06/2006
Latest ADV Filing Date2018-02-22 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)Y
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWY
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)42
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.00226e+07
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)6.18214e+06
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)2.20978e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)635693
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)19050201
5F(2)(b)0
5F(2)(c)19050201
5F(2)(d)83
5F(2)(e)0
5F(2)(f)83
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherGENERAL CONSULTING
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Covenant Group Llc

806
SEC RegionFWRO
Organization CRD#291453
SEC#801-112278
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH COVENANT GROUP LLC
Legal NameWEALTH COVENANT GROUP LLC
Main Office Street Address 17904 N. SAM HOUSTON PKWY W., SUITE 310
Main Office Street Address 2SUITE 310
Main Office CityHOUSTON
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code77064
Main Office Telephone Number(281) 640-8100
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2018-01-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateLA-01/09/2018, TX-01/09/2018
Latest ADV Filing Date2018-01-09 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHCOVENANTGROUP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateUT
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Cmt

4893
SEC RegionNYRO
Organization CRD#147246
SEC#801-80698
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH CMT
Legal NameWEALTH CREATION MANAGEMENT & TRANSFER, LLC
Main Office Street Address 1200 LAKE DRIVE EAST
Main Office Street Address 2SUITE 204
Main Office CityCHERRY HILL
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code8002
Main Office Telephone Number856-795-7911
Main Office Facsimile Number856-795-7912
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-01-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNH-01/30/2015, NJ-01/13/2015, PA-01/05/2015, T…
Latest ADV Filing Date2017-06-06 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WEALTHCMT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNJ
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)134692000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)134692000
5F(2)(d)791
5F(2)(e)0
5F(2)(f)791
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Care Llc

4406
SEC RegionMIRO
Organization CRD#125799
SEC#801-67132
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH CARE LLC
Legal NameWEALTH CARE LLC
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number321-543-1099
Main Office Facsimile Number815-301-3777
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-09-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-02/08/2017, FL-09/08/2006, NY-09/29/2017, T…
Latest ADV Filing Date2018-02-22 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHCARELLC.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)40
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.68944e+07
5D(b)(1)83
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.51972e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)21
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)7.23345e+07
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)341200540
5F(2)(b)0
5F(2)(c)341200540
5F(2)(d)651
5F(2)(e)0
5F(2)(f)651
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F9
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Bridge Solutions, Llc

578
SEC RegionSFRO
Organization CRD#285987
SEC#801-111058
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH BRIDGE SOLUTIONS, LLC
Legal NameWEALTH BRIDGE SOLUTIONS, LLC
Main Office Street Address 1111 SW 5TH AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 1940
Main Office CityPORTLAND
Main Office StateOR
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code97204
Main Office Telephone Number(877) 356-1058
Main Office Facsimile Number(503) 765-7447
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-08-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-08/30/2017, FL-08/30/2017, OR-08/30/2017, V…
Latest ADV Filing Date2017-12-05 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHBRIDGE-SOLUTIONS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOR
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)5
5B(2)4
5B(3)5
5B(4)2
5B(5)4
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)70
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)4.5e+07
5D(b)(1)30
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.5e+07
5D(c)(1)0
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)195000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)195000000
5F(2)(d)180
5F(2)(e)0
5F(2)(f)180
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Asset Managers

2113
SEC RegionSFRO
Organization CRD#14377
SEC#801-41346
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH ASSET MANAGERS
Legal NameNELSON SECURITIES,INC.
Main Office Street Address 19718 N MORTON CT
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySPOKANE
Main Office StateWA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code99218
Main Office Telephone Number509-838-1313
Main Office Facsimile Number509-458-5578
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1992-05-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-04/30/2004, AL-09/22/2003, AR-09/08/1992, A…
Latest ADV Filing Date2017-07-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.NELSON-SECURITIES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJUNE
3C-StateWA
3C-CountryUnited States
5A15
5B(1)7
5B(2)10
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)7
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many1400
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)111879281
5F(2)(b)0
5F(2)(c)111879281
5F(2)(d)1775
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1775
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Architects, Llc

5143
SEC RegionSFRO
Organization CRD#135373
SEC#801-64313
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH ARCHITECTS, LLC
Legal NameWEALTH ARCHITECTS, LLC
Main Office Street Address 1800 WEST EL CAMINO REAL
Main Office Street Address 2SUITE 201
Main Office CityMOUNTAIN VIEW
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94040
Main Office Telephone Number650-325-9044
Main Office Facsimile Number650-325-9047
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-05-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-05/19/2005, TX-01/19/2011
Latest ADV Filing Date2017-11-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHARCHITECTS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A15
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)8
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)250
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)754432271
5F(2)(b)61269462
5F(2)(c)815701733
5F(2)(d)1613
5F(2)(e)174
5F(2)(f)1787
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherINVESTMENT CONSULTING
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth And Pension Services Group Inc.

3495
SEC RegionARO
Organization CRD#119040
SEC#801-77550
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH AND PENSION SERVICES GROUP INC.
Legal NameWEALTH AND PENSION SERVICES GROUP INC.
Main Office Street Address 14045 ORCHARD ROAD SE
Main Office Street Address 2SUITE 220
Main Office CitySMYRNA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30080
Main Office Telephone Number(770) 333-0113
Main Office Facsimile Number(770) 333-9557
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-02-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-10/29/2014, FL-03/01/2013, GA-02/28/2013, I…
Latest ADV Filing Date2017-04-05 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHANDPENSION.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateGA
3C-CountryUnited States
5A16
5B(1)14
5B(2)11
5B(3)16
5B(4)0
5B(5)11
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many600
5C(2)1
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)229725134
5F(2)(b)82698465
5F(2)(c)312423599
5F(2)(d)791
5F(2)(e)325
5F(2)(f)1116
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Analytics Partners, Llc

6391
SEC RegionLARO
Organization CRD#140115
SEC#801-66566
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH ANALYTICS PARTNERS, LLC
Legal NameWEALTH ANALYTICS PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 112730 HIGH BLUFF DR
Main Office Street Address 2SUITE 260
Main Office CitySAN DIEGO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92130
Main Office Telephone Number858-794-2100
Main Office Facsimile Number858-794-2109
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-05-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-05/03/2006
Latest ADV Filing Date2017-09-13 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WEALTHANALYTICS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BJUNE
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)164485000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)164485000
5F(2)(d)278
5F(2)(e)0
5F(2)(f)278
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Alliance Advisory Group, Llc

767
SEC RegionDRO
Organization CRD#290329
SEC#801-112023
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH ALLIANCE ADVISORY GROUP, LLC
Legal NameWEALTH ALLIANCE ADVISORY GROUP, LLC
Main Office Street Address 1111 S. WHITTIER STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWICHITA
Main Office StateKS
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code67207
Main Office Telephone Number316.221.3950
Main Office Facsimile Number316.221.3952
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-11-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-11/30/2017, FL-11/30/2017, IL-11/30/2017, K…
Latest ADV Filing Date2017-11-30 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WEALTHALLIANCE.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Advisory Solutions, Llc

4422
SEC RegionCHRO
Organization CRD#288903
SEC#801-110859
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH ADVISORY SOLUTIONS, LLC
Legal NameWEALTH ADVISORY SOLUTIONS, LLC
Main Office Street Address 123 E. CEDAR ST.
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityZIONSVILLE
Main Office StateIN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code46077
Main Office Telephone Number317-732-2075
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-07-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-02/12/2018, CA-02/12/2018, FL-09/29/2017, I…
Latest ADV Filing Date2018-02-12 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.INTELLIGENTDESIGNADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIN
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)9
5B(4)2
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)2
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)323
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.2757e+07
5D(b)(1)117
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)9.53647e+07
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)46874
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)Fewer than 5 clients
5D(n)(3)3.90948e+06
5D(n)(3) – OtherTRUSTS
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)149775033
5F(2)(b)2302994
5F(2)(c)152078027
5F(2)(d)1118
5F(2)(e)66
5F(2)(f)1184
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Advisory Group, Inc.

5619
SEC RegionPLRO
Organization CRD#122269
SEC#801-107381
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH ADVISORY GROUP, INC.
Legal NameWEALTH ADVISORY GROUP, INC.
Main Office Street Address 11055 WESTLAKES DRIVE
Main Office Street Address 2STE 130
Main Office CityBERWYN
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19312
Main Office Telephone Number610-225-1000
Main Office Facsimile Number610-225-3036
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-03-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePA-03/07/2016, TX-03/07/2016
Latest ADV Filing Date2017-03-02 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHADVISORYGRP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)5
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)5
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)54000000
5F(2)(b)114000000
5F(2)(c)168000000
5F(2)(d)68
5F(2)(e)61
5F(2)(f)129
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F8
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Advisors Of Tampa Bay

2892
SEC RegionMIRO
Organization CRD#162724
SEC#801-74575
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH ADVISORS OF TAMPA BAY
Legal NameWEALTH ADVISORS OF TAMPA BAY LLC
Main Office Street Address 1777 SOUTH HARBOUR ISLAND BOULEVARD
Main Office Street Address 2SUITE 370
Main Office CityTAMPA
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33602
Main Office Telephone Number813-642-7730
Main Office Facsimile Number813-489-6800
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-04-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-04/11/2012, HI-02/22/2016, TX-07/02/2012
Latest ADV Filing Date2017-11-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEALTHADVTB.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)5
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)4
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)300
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)7.31033e+07
5D(b)(1)43
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.66115e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)6.77916e+06
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)1.01157e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)247008651
5F(2)(b)0
5F(2)(c)247008651
5F(2)(d)351
5F(2)(e)0
5F(2)(f)351
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)2.2901e+07
5I(2)(c)2.17272e+08
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Advisors Group, Llc

7708
SEC RegionCHRO
Organization CRD#291648
SEC#801-112281
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALTH ADVISORS GROUP, LLC
Legal NameWEALTH ADVISORS GROUP, LLC
Main Office Street Address 12771 OAKDALE BOULEVARD,
Main Office Street Address 2SUITE 1
Main Office CityCORALVILLE
Main Office StateIA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code52241
Main Office Telephone Number319-626-3587
Main Office Facsimile Number319-626-3591
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2018-01-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-01/10/2018, IA-01/10/2018
Latest ADV Filing Date2017-12-11 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIA
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)2
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealth Advisors Group

5303
SEC RegionCHRO
Organization CRD#122050
SEC#801-69787
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEALTH ADVISORS GROUP
Legal NameSECURITY FINANCIAL SERVICES, INC.
Main Office Street Address 112726 COLDWATER ROAD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityFORT WAYNE
Main Office StateIN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code46845
Main Office Telephone Number260-619-3100
Main Office Facsimile Number260-619-3609
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-01-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-02/12/2009, IN-02/11/2009, MI-03/31/2015, O…
Latest ADV Filing Date2017-03-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WEALTHAG.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIN
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)4
5B(2)4
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many600
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)300000000
5F(2)(b)15000000
5F(2)(c)315000000
5F(2)(d)1200
5F(2)(e)6
5F(2)(f)1206
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wealhouse Capital Limited Partnership

7851
SEC RegionHQ
Organization CRD#282931
SEC#801-107684
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEALHOUSE CAPITAL LIMITED PARTNERSHIP
Legal NameWEALHOUSE CAPITAL LIMITED PARTNERSHIP
Main Office Street Address 1401 BAY STREET
Main Office Street Address 2SUITE 2404
Main Office CityTORONTO, ONTARIO
Main Office StateNaN
Main Office CountryCanada
Main Office Postal CodeM5H 2Y4
Main Office Telephone Number416-644-1190
Main Office Facsimile Number416-644-3612
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-04-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-02-23 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WEALHOUSE.COM/
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P5493002U2UVN56RE4107
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BNOVEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryCanada
5A8
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)100
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)6
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.97564e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)3
5D(f)(3)2.19523e+08
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)1.11036e+08
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)728122765
5F(2)(b)0
5F(2)(c)728122765
5F(2)(d)11
5F(2)(e)0
5F(2)(f)11
5F(3)7.28123e+08
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

We Family Offices

6112
SEC RegionMIRO
Organization CRD#109869
SEC#801-60025
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWE FAMILY OFFICES
Legal NameW.E. FAMILY OFFICES, LLC
Main Office Street Address 1701 BRICKELL AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 2100
Main Office CityMIAMI
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33131
Main Office Telephone Number305-825-2225
Main Office Facsimile Number305-825-7790
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-02-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-11/17/2010, FL-02/14/2001, NY-08/21/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEFAMILYOFFICES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A43
5B(1)23
5B(2)0
5B(3)23
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)70
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)100 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)5341550224
5F(2)(c)5341550224
5F(2)(d)0
5F(2)(e)70
5F(2)(f)70
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wcm Investment Management

2141
SEC RegionLARO
Organization CRD#104702
SEC#801-11916
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWCM INVESTMENT MANAGEMENT
Legal NameWCM INVESTMENT MANAGEMENT
Main Office Street Address 1281 BROOKS STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLAGUNA BEACH
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92651-2974
Main Office Telephone Number949-380-0200
Main Office Facsimile Number949-380-0819
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1976-08-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-04/15/2005, AL-04/11/2005, AR-04/21/2005, A…
Latest ADV Filing Date2017-05-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WCMINVESTFUNDS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A38
5B(1)23
5B(2)6
5B(3)10
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)4
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many3000
5C(2)3
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 50 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)14042011135
5F(2)(b)0
5F(2)(c)14042011135
5F(2)(d)3039
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3039
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPROVIDE MODEL PORTFOLIO RECOMMENDATIONS TO OTH…
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)6.73941e+08
9A(2)(b)4
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-04-01 00:00:00
9F42
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wcas Management Corporation

7899
SEC RegionNYRO
Organization CRD#155695
SEC#801-73309
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationY
Primary Business NameWCAS MANAGEMENT CORPORATION
Legal NameWCAS MANAGEMENT CORPORATION
Main Office Street Address 1599 LEXINGTON AVENUE, SUITE 1800
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-893-9500
Main Office Facsimile Number212-893-9575
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-02-01 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WCAS.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A80
5B(1)50
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)12
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)7568300158
5F(2)(b)0
5F(2)(c)7568300158
5F(2)(d)12
5F(2)(e)0
5F(2)(f)12
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)7.5683e+09
9A(2)(b)12
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2017-01-01 00:00:00
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wbi Investments, Inc.

12071
SEC RegionNYRO
Organization CRD#106336
SEC#801-22873
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWBI INVESTMENTS, INC.
Legal NameWBI INVESTMENTS INC.
Main Office Street Address 1ONE RIVER CENTRE – 331 NEWMAN SPRINGS ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 122
Main Office CityRED BANK
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code7701
Main Office Telephone Number732-842-4920
Main Office Facsimile Number732-842-8049
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1985-03-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-07/14/2015, AL-01/14/2008, AR-10/07/2011, A…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WBISHARES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNJ
3C-CountryUnited States
5A58
5B(1)30
5B(2)22
5B(3)24
5B(4)4
5B(5)1
5B(6)30
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many7100
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)26-50 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)11-25 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 50 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1701969837
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1701969837
5F(2)(d)6212
5F(2)(e)0
5F(2)(f)6212
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)Y
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wbh Advisory, Inc.

5583
SEC RegionPLRO
Organization CRD#105289
SEC#801-27973
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWBH ADVISORY, INC.
Legal NameWBH ADVISORY, INC.
Main Office Street Address 11777 REISTERSTOWN ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 295-B
Main Office CityBALTIMORE
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code21208-3106
Main Office Telephone Number410-653-7979
Main Office Facsimile Number410-653-8142
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1986-10-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/24/2007, DC-01/29/2001, DE-10/10/2017, F…
Latest ADV Filing Date2018-01-09 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WBHADVISORY.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMD
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)487
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)555016000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)555016000
5F(2)(d)471
5F(2)(e)0
5F(2)(f)471
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.005e+06
9A(2)(b)8
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-08-01 00:00:00
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wayzata Investment Partners Llc

7017
SEC RegionCHRO
Organization CRD#132046
SEC#801-63304
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWAYZATA INVESTMENT PARTNERS LLC
Legal NameWAYZATA INVESTMENT PARTNERS LLC
Main Office Street Address 1701 EAST LAKE STREET
Main Office Street Address 2SUITE 300
Main Office CityWAYZATA
Main Office StateMN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code55391
Main Office Telephone Number952-345-0700
Main Office Facsimile Number952-345-8901
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business3
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-05-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-05/31/2004, MN-06/29/2004
Latest ADV Filing Date2017-11-03 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAYZATAINVESTMENTPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A19
5B(1)13
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)50
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)6
5D(f)(3)2.68858e+09
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2688579888
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2688579888
5F(2)(d)6
5F(2)(e)0
5F(2)(f)6
5F(3)1.62133e+08
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.6552e+07
9A(2)(b)1
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.45283e+09
9B(2)(b)5
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F11
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waypoint Wealth Partners

6370
SEC RegionSFRO
Organization CRD#131155
SEC#801-69262
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWAYPOINT WEALTH PARTNERS
Legal NameWAYPOINT WEALTH PARTNERS, INC.
Main Office Street Address 1595 MARKET STREET
Main Office Street Address 2SUITE 2550
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94105
Main Office Telephone Number877-768-4802
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-06-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/14/2004, TX-09/21/2017, WA-03/30/2012
Latest ADV Filing Date2017-09-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAYPOINTWP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)375966561
5F(2)(b)0
5F(2)(c)375966561
5F(2)(d)536
5F(2)(e)0
5F(2)(f)536
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waypoint Wealth Management

12577
SEC RegionPLRO
Organization CRD#155574
SEC#801-110641
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWAYPOINT WEALTH MANAGEMENT
Legal NameWAYPOINT WEALTH MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 19515 DEERECO ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 604
Main Office CityTIMONIUM
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code21093
Main Office Telephone Number410-561-3994
Main Office Facsimile Number410-561-0030
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-05-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMD-05/31/2017
Latest ADV Filing Date2017-05-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAYPOINTWM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMD
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)126227873
5F(2)(b)0
5F(2)(c)126227873
5F(2)(d)511
5F(2)(e)0
5F(2)(f)511
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waypoint Wealth Counsel Llc

4020
SEC RegionARO
Organization CRD#171822
SEC#801-110569
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWAYPOINT WEALTH COUNSEL LLC
Legal NameWAYPOINT WEALTH COUNSEL LLC
Main Office Street Address 13715 NORTHSIDE PARKWAY NW
Main Office Street Address 2BUILDING 400, SUITE 250
Main Office CityATLANTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30327
Main Office Telephone Number404-955-7481
Main Office Facsimile Number888-250-2063
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-05-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateGA-05/19/2017, LA-05/19/2017
Latest ADV Filing Date2017-05-08 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAYPOINTWC.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateGA
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)100618744
5F(2)(b)51051385
5F(2)(c)151670129
5F(2)(d)233
5F(2)(e)10
5F(2)(f)243
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waypoint Capital Advisors, Llc

5636
SEC RegionCHRO
Organization CRD#134648
SEC#801-111728
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWAYPOINT CAPITAL ADVISORS, LLC
Legal NameWAYPOINT CAPITAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1600 SOUTH HIGHWAY 169
Main Office Street Address 2SUITE 1945
Main Office CityMINNEAPOLIS
Main Office StateMN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code55426
Main Office Telephone Number612-979-2320
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-09-25 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMN-09/25/2017, NV-09/25/2017
Latest ADV Filing Date2017-08-23 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WAYPOINTCAPITALADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNV
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)103233471
5F(2)(b)2725884
5F(2)(c)105959355
5F(2)(d)106
5F(2)(e)1
5F(2)(f)107
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waypoint Advisors, Llc

6131
SEC RegionPLRO
Organization CRD#115810
SEC#801-61451
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWAYPOINT ADVISORS, LLC
Legal NameWAYPOINT ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 12101 PARKS AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 800
Main Office CityVIRGINIA BEACH
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code23451
Main Office Telephone Number(757)623-1600
Main Office Facsimile Number(757)623-6144
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2002-02-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateVA-02/15/2002
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAYPOINTADVISORS.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)Up to 10 percent
5D(1)(m)-OtherPRIVATE FOUNDATIONS, FAMILY LP’S AND LLC’S
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherPRIVATE FOUNDATIONS, FAMILY LP’S AND LLC’S
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)136020579
5F(2)(b)0
5F(2)(c)136020579
5F(2)(d)87
5F(2)(e)0
5F(2)(f)87
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F8
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wayne Hummer Investments L.L.C.

5173
SEC RegionCHRO
Organization CRD#875
SEC#801-64233
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWAYNE HUMMER INVESTMENTS L.L.C.
Legal NameWAYNE HUMMER INVESTMENTS L.L.C.
Main Office Street Address 1231 SOUTH LASALLE STREET
Main Office Street Address 213TH FLOOR
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60604
Main Office Telephone Number312-431-1700
Main Office Facsimile Number312-846-9460
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1PO BOX 750
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityCHICAGO
Mail Office StateIL
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code60606-0750
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-05-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-03/21/2013, AL-01/16/2008, AR-01/16/2008, A…
Latest ADV Filing Date2017-03-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://FCBADVISORS.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A249
5B(1)145
5B(2)190
5B(3)145
5B(4)18
5B(5)114
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many3700
5C(2)1
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)Up to 75 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2845637415
5F(2)(b)2192193180
5F(2)(c)5037830595
5F(2)(d)1570
5F(2)(e)3663
5F(2)(f)5233
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)N
9B(2)(a)8.72487e+07
9B(2)(b)3431
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9E2016-09-01 00:00:00
9F15
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waycross Partners, Llc

1008
SEC RegionCHRO
Organization CRD#153838
SEC#801-81041
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWAYCROSS PARTNERS, LLC
Legal NameWAYCROSS PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 14965 U.S. HIGHWAY 42, SUITE 2900
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLOUISVILLE
Main Office StateKY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code40222
Main Office Telephone Number502-410-1900
Main Office Facsimile Number866-577-9522
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-03-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateKY-03/03/2015
Latest ADV Filing Date2018-02-01 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAYCROSSPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateKY
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)2
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)413117
5D(b)(1)8
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.63175e+07
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)2
5D(d)(3)2.71553e+07
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)1
5D(f)(3)1.73855e+07
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)1
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)440274
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)61711614
5F(2)(b)0
5F(2)(c)61711614
5F(2)(d)20
5F(2)(e)0
5F(2)(f)20
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waverton Investment Management Limited

7792
SEC RegionHQ
Organization CRD#112200
SEC#801-60447
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWAVERTON INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED
Legal NameWAVERTON INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED
Main Office Street Address 116 BABMAES STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLONDON
Main Office StateNaN
Main Office CountryUnited Kingdom
Main Office Postal CodeSW1Y 6AH
Main Office Telephone Number0044 20 7484 7484
Main Office Facsimile Number0044 20 7484 7403
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-09-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-12-20 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAVERTON.CO.UK
1MY
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assets$1 billion – $10 billion
1P213800J23UDOYX616925
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BSEPTEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryUnited Kingdom
5A121
5B(1)36
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)98
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)2206
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)4.58088e+09
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)30
5D(f)(3)1.62869e+09
5D(g)(1)139
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)1.45782e+08
5D(h)(1)122
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)6.66193e+08
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)6236335766
5F(2)(b)785215531
5F(2)(c)7021551297
5F(2)(d)2249
5F(2)(e)248
5F(2)(f)2497
5F(3)6.52378e+09
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wavelength Capital Management, Llc

7319
SEC RegionNYRO
Organization CRD#167725
SEC#801-78192
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWAVELENGTH CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameWAVELENGTH CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1250 WEST 57TH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 432
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10107
Main Office Telephone Number917.512.2463
Main Office Facsimile Number734.592.2530
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-10-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-06/18/2013
Latest ADV Filing Date2018-01-08 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAVELENGTHCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)1
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)17100000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)17100000
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wavefront Global Asset Management Corp.

835
SEC RegionHQ
Organization CRD#165327
SEC#801-77105
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWAVEFRONT GLOBAL ASSET MANAGEMENT CORP.
Legal NameWAVEFRONT GLOBAL ASSET MANAGEMENT CORP.
Main Office Street Address 136 TORONTO STREET, SUITE 750
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityTORONTO
Main Office StateNaN
Main Office CountryCanada
Main Office Postal CodeM5C 2C5
Main Office Telephone Number416 933 8281
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-09-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-12-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAVEFRONTGAM.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P254900EX7NU9I947Y292
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BSEPTEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryCanada
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)33
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)3
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.27262e+06
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)1
5D(d)(3)2.5901e+07
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)1
5D(f)(3)1.20563e+06
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)1
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)5.08304e+08
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)29379207
5F(2)(b)508303862
5F(2)(c)537683069
5F(2)(d)5
5F(2)(e)1
5F(2)(f)6
5F(3)5.34205e+08
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waud Capital Partners

10991
SEC RegionCHRO
Organization CRD#160632
SEC#801-73921
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWAUD CAPITAL PARTNERS
Legal NameWAUD CAPITAL PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 1300 NORTH LASALLE STREET
Main Office Street Address 2SUITE 4900
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60654
Main Office Telephone Number312-676-8400
Main Office Facsimile Number312-676-8444
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-04/25/2012
Latest ADV Filing Date2017-04-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAUDCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A27
5B(1)22
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherPORTFOLIO COMPANY MANAGEMENT AND TRANSACTION FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)1796961756
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1796961756
5F(2)(d)18
5F(2)(e)0
5F(2)(f)18
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPORTFOLIO COMPANY MANAGEMENT SERVICES
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.86606e+08
9B(2)(b)18
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-12-01 00:00:00
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Watts Gwilliam & Company, Llc

4326
SEC RegionLARO
Organization CRD#131458
SEC#801-63078
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATTS GWILLIAM & COMPANY, LLC
Legal NameWATTS GWILLIAM & COMPANY, LLC
Main Office Street Address 12730 S. VAL VISTA DR.
Main Office Street Address 2SUITE 124
Main Office CityGILBERT
Main Office StateAZ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code85295
Main Office Telephone Number480-889-8998
Main Office Facsimile Number480-889-8999
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-04-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-04/23/2004, CA-04/23/2004, NM-04/23/2004, N…
Latest ADV Filing Date2017-11-14 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATTSGWILLIAM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)4
5B(6)6
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)125
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)6.5e+07
5D(b)(1)265
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.95e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)4e+06
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)2.5e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)243653064
5F(2)(b)25021029
5F(2)(c)268674093
5F(2)(d)750
5F(2)(e)131
5F(2)(f)881
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.2e+06
9A(2)(b)50
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Watts Capital Partners Llc

6056
SEC RegionNYRO
Organization CRD#149049
SEC#801-78813
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATTS CAPITAL PARTNERS LLC
Legal NameWATTS CAPITAL PARTNERS LLC
Main Office Street Address 11460 BROADWAY
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10036
Main Office Telephone Number212-735-8921
Main Office Facsimile Number212-202-7531
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-11-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/15/2018, NJ-12/19/2017, NY-08/17/2017
Latest ADV Filing Date2018-02-05 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATTSCAPITAL.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3APartnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)2
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)75
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)68
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2e+07
5D(b)(1)7
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.2e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)42000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)42000000
5F(2)(d)75
5F(2)(e)0
5F(2)(f)75
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Watson & Company, Inc.

979
SEC RegionMIRO
Organization CRD#174235
SEC#801-80773
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATSON & COMPANY, INC.
Legal NameD. L. WATSON & COMPANY, INC.
Main Office Street Address 16151 LAKE OSPREY DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 300
Main Office CitySARASOTA
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code34240
Main Office Telephone Number9415045032
Main Office Facsimile Number9417527850
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current Status120-Day Approval
SEC Status Effective Date2015-01-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2016-04-06 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)Y
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterwheel Capital Management

7764
SEC RegionNYRO
Organization CRD#289407
SEC#801-111655
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATERWHEEL CAPITAL MANAGEMENT
Legal NameWATERWHEEL CAPITAL MANAGEMENT, L.P.
Main Office Street Address 1645 FIFTH AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 903
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number(646) 940-8850
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-09-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-11-28 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)117766930
5F(2)(b)0
5F(2)(c)117766930
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.03868e+07
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterway Wealth Management, L.L.C.

4211
SEC RegionFWRO
Organization CRD#164975
SEC#801-77571
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATERWAY WEALTH MANAGEMENT, L.L.C.
Legal NameWATERWAY WEALTH MANAGEMENT, L.L.C.
Main Office Street Address 121 WATERWAY
Main Office Street Address 2SUITE 400
Main Office CityTHE WOODLANDS
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code77380
Main Office Telephone Number281-363-0000
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-02-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNM-12/10/2013, TX-02/04/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-23 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WATERWAYWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)238489947
5F(2)(b)0
5F(2)(c)238489947
5F(2)(d)841
5F(2)(e)0
5F(2)(f)841
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-OtherCONSULTANT/SPEAKER
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterton Investment Adviser, L.L.C.

9965
SEC RegionCHRO
Organization CRD#285602
SEC#801-109009
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATERTON INVESTMENT ADVISER, L.L.C.
Legal NameWATERTON INVESTMENT ADVISER, L.L.C.
Main Office Street Address 130 S. WACKER DRIVE
Main Office Street Address 236TH FLOOR
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606
Main Office Telephone Number312-948-4500
Main Office Facsimile Number312-948-4501
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-01-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-01-19 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WATERTON.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A144
5B(1)38
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherPERCENT OF CAPITAL, PROPERTY MGT, ACQUISITION,…
5F(1)Y
5F(2)(a)100000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)100000000
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1e+08
9B(2)(b)4
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waters, Parkerson & Co., Llc

11944
SEC RegionMIRO
Organization CRD#3711
SEC#801-8754
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATERS, PARKERSON & CO., LLC
Legal NameWATERS, PARKERSON & CO., LLC
Main Office Street Address 1SUITE #512
Main Office Street Address 2228 ST. CHARLES AVENUE
Main Office CityNEW ORLEANS
Main Office StateLA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code70130-2682
Main Office Telephone Number504-581-2022
Main Office Facsimile Number504-525-9320
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1972-06-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-05/07/2014, FL-01/21/1993, GA-02/15/2008, L…
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERSPARKERSON.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many700
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1316057338
5F(2)(b)138884978
5F(2)(c)1454942316
5F(2)(d)1479
5F(2)(e)118
5F(2)(f)1597
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.61605e+07
9B(2)(b)33
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-06-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterous Energy Fund Management (Us), Llc

7688
SEC RegionHQ
Organization CRD#290952
SEC#801-112304
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATEROUS ENERGY FUND MANAGEMENT (US), LLC
Legal NameWATEROUS ENERGY FUND MANAGEMENT (US), LLC
Main Office Street Address 1SUITE 600, 301 8TH AVENUE SW
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCALGARY, ALBERTA
Main Office StateNaN
Main Office CountryCanada
Main Office Postal CodeT2P 1C5
Main Office Telephone Number1 403-930-6052
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2018-01-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-01/18/2018
Latest ADV Filing Date2017-12-18 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WATEROUS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)100
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)3
5D(f)(3)4.89211e+08
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)1
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)489210792
5F(2)(c)489210792
5F(2)(d)0
5F(2)(e)3
5F(2)(f)3
5F(3)4.89211e+08
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.90308e+08
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Watermark Group

9958
SEC RegionNYRO
Organization CRD#108272
SEC#801-37258
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATERMARK GROUP
Legal NameTACHYON PARTNERS, L.L.C.
Main Office Street Address 147 HULFISH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 201
Main Office CityPRINCETON
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code8542
Main Office Telephone Number(609) 683-8200
Main Office Facsimile Number(609) 683-9483
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-08-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-06-16 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERMARKGROUP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1295902134
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1295902134
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.2959e+09
9A(2)(b)1
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F7
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Watermark Funds Management

1597
SEC RegionHQ
Organization CRD#288877
SEC#801-111909
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATERMARK FUNDS MANAGEMENT
Legal NameWATERMARK FUNDS MANAGEMENT PROPRIETARY LIMITED
Main Office Street Address 1LEVEL 6, 139 MACQUARIE STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySYDNEY, NEW SOUTH WALES
Main Office StateNaN
Main Office CountryAustralia
Main Office Postal Code2000
Main Office Telephone Number61292520225
Main Office Facsimile Number61292521220
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-11-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-09-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WFUNDS.COM.AU/
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3AOther (specify)
3A-OtherAUSTRALIAN PROPRIETARY COMPANY, LIMITED BY SHARES
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryAustralia
5A12
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)85
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)603000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)603000000
5F(2)(d)6
5F(2)(e)0
5F(2)(f)6
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Watermark Asset Management, Inc.

4630
SEC RegionSFRO
Organization CRD#108407
SEC#801-57796
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATERMARK ASSET MANAGEMENT, INC.
Legal NameWATERMARK ASSET MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 12010 CROW CANYON PLACE SUITE 210
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySAN RAMON
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94583
Main Office Telephone Number925-648-4730
Main Office Facsimile Number925-648-4728
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-07-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-12/22/2015, CA-08/22/1997, TX-04/04/2013, W…
Latest ADV Filing Date2017-02-16 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WATERMARKASSET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)9
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many400
5C(2)1
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)345883475
5F(2)(b)0
5F(2)(c)345883475
5F(2)(d)1036
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1036
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterloo Capital Management

5468
SEC RegionFWRO
Organization CRD#133705
SEC#801-63975
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATERLOO CAPITAL MANAGEMENT
Legal NameWATERLOO CAPITAL, L.P.
Main Office Street Address 1301 CONGRESS AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 120
Main Office CityAUSTIN
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code78701
Main Office Telephone Number512-693-4330
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-03-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateGA-02/21/2017, TX-03/11/2005
Latest ADV Filing Date2018-01-03 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WATERLOOCAP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3APartnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)211000000
5F(2)(b)60000000
5F(2)(c)271000000
5F(2)(d)730
5F(2)(e)60
5F(2)(f)790
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)Y
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterhouse Lm & Co Inc

1080
SEC RegionNYRO
Organization CRD#111053
SEC#801-16035
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATERHOUSE LM & CO INC
Legal NameLM WATERHOUSE & CO., INC.
Main Office Street Address 1100 SUMMIT LAKE DRIVE SUITE 140
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityVALHALLA
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code15095
Main Office Telephone Number9149605635
Main Office Facsimile NumberNONE
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1981-05-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-10-06 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.LMWATERHOUSE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)2
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)5
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)5
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)195000000
5F(2)(b)100000000
5F(2)(c)295000000
5F(2)(d)5
5F(2)(e)5
5F(2)(f)10
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterfront Wealth Inc.

452
SEC RegionDRO
Organization CRD#173220
SEC#801-110161
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATERFRONT WEALTH INC.
Legal NameWATERFRONT WEALTH INC.
Main Office Street Address 16711 W 121ST STREET
Main Office Street Address 2SUITE 200
Main Office CityOVERLAND PARK
Main Office StateKS
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code66209
Main Office Telephone Number913-951-5800
Main Office Facsimile Number913-951-5809
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-03-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAR-12/26/2017, CA-03/28/2017, FL-12/26/2017, K…
Latest ADV Filing Date2017-12-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERFRONTWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateKS
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)200
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)1.02e+08
5D(n)(3) – OtherTO BE ALLOCATED AFTER YEAR END
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)102000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)102000000
5F(2)(d)484
5F(2)(e)0
5F(2)(f)484
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterfront Financial Management Llc

702
SEC RegionSFRO
Organization CRD#289408
SEC#801-111075
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATERFRONT FINANCIAL MANAGEMENT LLC
Legal NameWATERFRONT FINANCIAL MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 19615 LEVIN ROAD NW, SUITE 100
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySILVERDALE
Main Office StateWA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code98383
Main Office Telephone Number(360) 692-9000
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-09-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/01/2017, OR-09/01/2017, TX-09/01/2017, W…
Latest ADV Filing Date2018-02-14 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERFRONTFM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)Y
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWA
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)515
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.48973e+07
5D(b)(1)17
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.1e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)3.9e+06
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherBUNDLED/WRAP ACCOUNT FEES; REFERRAL FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)79797340
5F(2)(b)0
5F(2)(c)79797340
5F(2)(d)534
5F(2)(e)0
5F(2)(f)534
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)7.97973e+07
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterfront Capital Partners Llc

9455
SEC RegionNYRO
Organization CRD#167801
SEC#801-78092
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATERFRONT CAPITAL PARTNERS LLC
Legal NameWATERFRONT CAPITAL PARTNERS LLC
Main Office Street Address 110 E. 53RD STREET
Main Office Street Address 234TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212 554 4099
Main Office Facsimile Number212 554 4097
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-10-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-03/31/2014
Latest ADV Filing Date2017-06-08 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A14
5B(1)9
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)67
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1196932132
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1196932132
5F(2)(d)6
5F(2)(e)0
5F(2)(f)6
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.19693e+09
9B(2)(b)6
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterford Capital Investment Advisory Services Llc

8436
SEC RegionFWRO
Organization CRD#144172
SEC#801-108907
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATERFORD CAPITAL INVESTMENT ADVISORY SERVICES…
Legal NameWATERFORD CAPITAL INVESTMENT ADVISORY SERVICES…
Main Office Street Address 114677 MIDWAY ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 205
Main Office CityADDISON
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code75001
Main Office Telephone Number214-363-6920
Main Office Facsimile Number214-363-6930
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-01-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-01/23/2017
Latest ADV Filing Date2017-10-06 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERFORDCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)1
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)100
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)70
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2e+07
5D(b)(1)28
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)7.75e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)2
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)2.5e+06
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)105000000
5F(2)(c)105000000
5F(2)(d)0
5F(2)(e)200
5F(2)(f)200
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterford Advisors, Llc

4302
SEC RegionNYRO
Organization CRD#119442
SEC#801-62941
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATERFORD ADVISORS, LLC
Legal NameWATERFORD ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 16225 SHERIDAN DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 214
Main Office CityWILLIAMSVILLE
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code14221-5806
Main Office Telephone Number716-580-3906
Main Office Facsimile Number716-580-3913
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-04-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-02/06/2018, NY-04/09/2004, TX-02/06/2018
Latest ADV Filing Date2018-02-06 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WATERFORDADV.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)4
5B(2)1
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)2
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)136
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)3.24161e+07
5D(b)(1)68
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.9947e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)6
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)2.58795e+07
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)257540339
5F(2)(b)224991
5F(2)(c)257765330
5F(2)(d)510
5F(2)(e)1
5F(2)(f)511
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherADVICE ON MATTERS NOT INVOLVING SECURITIES
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.13771e+08
9A(2)(b)95
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waterfall Asset Management, Llc

11587
SEC RegionNYRO
Organization CRD#137746
SEC#801-65087
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATERFALL ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWATERFALL ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 11140 AVENUE OF THE AMERICAS
Main Office Street Address 27TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10036
Main Office Telephone Number212-257-4600
Main Office Facsimile Number212-257-4699
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-01-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-03/30/2011, TX-03/31/2011
Latest ADV Filing Date2017-08-23 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERFALLAM.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A86
5B(1)44
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)29
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)26-50 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)11-25 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)7768112545
5F(2)(b)0
5F(2)(c)7768112545
5F(2)(d)38
5F(2)(e)0
5F(2)(f)38
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.61093e+09
9B(2)(b)7
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F8
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Water Walker Investments

1274
SEC RegionMIRO
Organization CRD#115344
SEC#801-60690
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATER WALKER INVESTMENTS
Legal NameWERTZ YORK CAPITAL MANAGEMENT GROUP, LLC
Main Office Street Address 15502 NORTH NEBRASKA AVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityTAMPA
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33604
Main Office Telephone Number813-238-4800
Main Office Facsimile Number813-238-4810
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 9691
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityTAMPA
Mail Office StateFL
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code33674
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-11-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-06/06/2000
Latest ADV Filing Date2017-06-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WERTZYORK.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)1
5B(3)1
5B(4)1
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)26-50 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)Up to 50 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherSHAREHOLDER/DEPOSITOR ADMINISTRATIVE FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)942797863
5F(2)(b)126159116
5F(2)(c)1068956979
5F(2)(d)6
5F(2)(e)1
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)Y
5G(12)-OtherBANKING CONSULTING SERVICES, TREASURY AGENT CO…
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-OtherAGENT FOR FDIC INSURED DEPOSIT PRODUCTS
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Water Street Healthcare Partners, Llc

8914
SEC RegionCHRO
Organization CRD#156694
SEC#801-73050
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATER STREET HEALTHCARE PARTNERS, LLC
Legal NameWATER STREET HEALTHCARE PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 1444 W. LAKE ST.
Main Office Street Address 2SUITE 1800
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606
Main Office Telephone Number312-506-2900
Main Office Facsimile Number312-506-2901
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-03/29/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERSTREET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A25
5B(1)15
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1282290244
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1282290244
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.48228e+08
9A(2)(b)5
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)8.48228e+08
9B(2)(b)5
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Water Street Capital, Inc.

1357
SEC RegionMIRO
Organization CRD#158133
SEC#801-73810
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATER STREET CAPITAL, INC.
Legal NameWATER STREET CAPITAL, INC.
Main Office Street Address 14306 PABLO OAKS COURT
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityJACKSONVILLE
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code32224
Main Office Telephone Number904-355-5959
Main Office Facsimile Number904-359-2029
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-03/30/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WSCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A23
5B(1)12
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)29
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)5928090649
5F(2)(b)0
5F(2)(c)5928090649
5F(2)(d)7
5F(2)(e)0
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.76618e+09
9B(2)(b)6
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F8
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Water Oak Advisors, Llc

4854
SEC RegionMIRO
Organization CRD#140486
SEC#801-66872
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATER OAK ADVISORS, LLC
Legal NameWATER OAK ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1145 LINCOLN AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE A
Main Office CityWINTER PARK
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code32789-3836
Main Office Telephone Number407-567-2956
Main Office Facsimile Number407-622-1799
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-08-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-09/20/2006, CA-06/03/2011, DC-10/01/2013, D…
Latest ADV Filing Date2017-07-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATEROAK.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A18
5B(1)13
5B(2)0
5B(3)13
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many600
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1586680171
5F(2)(b)158546379
5F(2)(c)1745226550
5F(2)(d)1645
5F(2)(e)122
5F(2)(f)1767
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherUSE OF SUB ADVISORS
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Water Island Capital, Llc

1615
SEC RegionNYRO
Organization CRD#113358
SEC#801-57341
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATER ISLAND CAPITAL, LLC
Legal NameWATER ISLAND CAPITAL,LLC
Main Office Street Address 141 MADISON AVENUE
Main Office Street Address 242ND FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10010-2202
Main Office Telephone Number800-560-8210
Main Office Facsimile Number646-513-2642
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-03-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERISLANDCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PIEUW0AW31PB5M40NL881
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A42
5B(1)16
5B(2)10
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)76-99 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2906705047
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2906705047
5F(2)(d)8
5F(2)(e)0
5F(2)(f)8
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.90113e+07
9B(2)(b)2
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Water Dog Asset Management Llc

8069
SEC RegionDRO
Organization CRD#281720
SEC#801-110420
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWATER DOG ASSET MANAGEMENT LLC
Legal NameWATER DOG ASSET MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number303-521-1562
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-04-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-01-10 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCO
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)16
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.7e+06
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)200000
5F(2)(b)1500000
5F(2)(c)1700000
5F(2)(d)7
5F(2)(e)23
5F(2)(f)30
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Water Asset Management, Llc

1326
SEC RegionNYRO
Organization CRD#151508
SEC#801-70607
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATER ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWATER ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1509 MADISON AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 804
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-754-5132
Main Office Facsimile Number212-754-5101
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-10-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-10/01/2009, CA-03/27/2013, CO-03/31/2017, N…
Latest ADV Filing Date2017-08-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATERINV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)5
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)11-25 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)Up to 10 percent
5D(1)(m)-OtherMANAGED ACCOUNTS
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 50 percent
5D(2)(m)-OtherMANAGED ACCOUNTS
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)373768400
5F(2)(b)0
5F(2)(c)373768400
5F(2)(d)10
5F(2)(e)0
5F(2)(f)10
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.66462e+08
9A(2)(b)10
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.66462e+08
9B(2)(b)10
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Watchstone Wealth Management Llc

3328
SEC RegionNYRO
Organization CRD#172835
SEC#801-110816
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWATCHSTONE WEALTH MANAGEMENT LLC
Legal NameWATCHSTONE WEALTH MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1349 FIFTH AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10016
Main Office Telephone Number347-993-3558
Main Office Facsimile Number888-882-3776
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-07-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-07/18/2017, NY-07/18/2017
Latest ADV Filing Date2017-06-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WATCHSTONEWM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)27964738
5F(2)(b)1314932
5F(2)(c)29279670
5F(2)(d)98
5F(2)(e)22
5F(2)(f)120
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wasserstein Debt Opportunities Management, Lp

9835
SEC RegionNYRO
Organization CRD#286158
SEC#801-109919
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWASSERSTEIN DEBT OPPORTUNITIES MANAGEMENT, LP
Legal NameWASSERSTEIN DEBT OPPORTUNITIES MANAGEMENT, LP
Main Office Street Address 11185 AVENUE OF THE AMERICAS
Main Office Street Address 239TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10036
Main Office Telephone Number212-702-5600
Main Office Facsimile Number212-702-5625
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-02-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-02/01/2017
Latest ADV Filing Date2017-03-09 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WASSERCO.COM/?PAGE_ID=28
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)25
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)223672521
5F(2)(b)0
5F(2)(c)223672521
5F(2)(d)8
5F(2)(e)0
5F(2)(f)8
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.92509e+08
9B(2)(b)8
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wasserstein & Co., L.P.

10978
SEC RegionNYRO
Organization CRD#160339
SEC#801-74075
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWASSERSTEIN & CO., L.P.
Legal NameWASSERSTEIN & CO., L.P.
Main Office Street Address 11185 AVENUE OF THE AMERICAS
Main Office Street Address 239TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10019
Main Office Telephone Number212-702-5600
Main Office Facsimile Number212-702-5635
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/30/2015, NY-03/27/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WASSERCO.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A29
5B(1)17
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)12
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)760727248
5F(2)(b)0
5F(2)(c)760727248
5F(2)(d)17
5F(2)(e)0
5F(2)(f)17
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.58085e+08
9A(2)(b)17
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.58085e+08
9B(2)(b)17
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wasserman Wealth Management, Llc

12389
SEC RegionCHRO
Organization CRD#124556
SEC#801-66931
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWASSERMAN WEALTH MANAGEMENT, LLC
Legal NameWASSERMAN WEALTH MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 131700 MIDDLEBELT ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 130
Main Office CityFARMINGTON HILLS
Main Office StateMI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code48334
Main Office Telephone Number248.626.3900
Main Office Facsimile Number248.626.3903
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-06-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-03/14/2017, MI-06/30/2006, TX-03/14/2017
Latest ADV Filing Date2017-03-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WASSERMANWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMI
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)2
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)177317065
5F(2)(b)0
5F(2)(c)177317065
5F(2)(d)374
5F(2)(e)0
5F(2)(f)374
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wasmer, Schroeder & Company, Llc

2166
SEC RegionMIRO
Organization CRD#105323
SEC#801-32554
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWASMER, SCHROEDER & COMPANY, LLC
Legal NameWASMER, SCHROEDER & COMPANY, LLC
Main Office Street Address 1600 FIFTH AVENUE SOUTH
Main Office Street Address 2SUITE 210
Main Office CityNAPLES
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code34102
Main Office Telephone Number239-263-6877
Main Office Facsimile Number239-263-8146
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1988-07-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-06/24/2014, AL-06/06/2008, AZ-03/29/2010, C…
Latest ADV Filing Date2017-09-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WASMERSCHROEDER.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A55
5B(1)28
5B(2)0
5B(3)23
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many3800
5C(2)9
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)7531279537
5F(2)(b)102741771
5F(2)(c)7634021308
5F(2)(d)3726
5F(2)(e)82
5F(2)(f)3808
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.79413e+07
9A(2)(b)15
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.79413e+07
9B(2)(b)15
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-07-01 00:00:00
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Washington Wealth Advisors, Llc

6426
SEC RegionPLRO
Organization CRD#155978
SEC#801-110265
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWASHINGTON WEALTH ADVISORS, LLC
Legal NameWASHINGTON WEALTH ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1300 NORTH WASHINGTON STREET
Main Office Street Address 2SUITE 101
Main Office CityFALLS CHURCH
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code22046
Main Office Telephone Number(703) 584-2700
Main Office Facsimile Number703-752-0465
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-04-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-04/05/2017, DC-04/05/2017, FL-04/05/2017, M…
Latest ADV Filing Date2017-09-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WASHINGTONWEALTHADV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)103229385
5F(2)(b)11342629
5F(2)(c)114572014
5F(2)(d)791
5F(2)(e)81
5F(2)(f)872
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Washington Square Capital Management Llc

1056
SEC RegionNYRO
Organization CRD#150335
SEC#801-96237
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWASHINGTON SQUARE CAPITAL MANAGEMENT LLC
Legal NameWASHINGTON SQUARE CAPITAL MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1261 MADISON AVE
Main Office Street Address 29TH FLR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10016
Main Office Telephone Number646-450-9772
Main Office Facsimile Number929-244-0256
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-05-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/04/2016, CT-01/04/2016, NY-01/04/2016, T…
Latest ADV Filing Date2018-02-01 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WSQCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)3
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)3
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)47
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)7.87025e+06
5D(b)(1)12
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)5.88316e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)1000
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)57280514
5F(2)(b)9422321
5F(2)(c)66702835
5F(2)(d)110
5F(2)(e)24
5F(2)(f)134
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Washington Growth Strategies Llc

1726
SEC RegionPLRO
Organization CRD#171774
SEC#801-80069
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWASHINGTON GROWTH STRATEGIES LLC
Legal NameWASHINGTON GROWTH STRATEGIES LLC
Main Office Street Address 12200 PENNSYLVANIA AVE
Main Office Street Address 2SUITE 400 EAST
Main Office CityWASHINGTON
Main Office StateDC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code20037
Main Office Telephone Number2025075725
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-07-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-07/16/2014, FL-09/16/2015
Latest ADV Filing Date2017-03-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WASHINGTONGROWTHSTRATEGIES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)358743772
5F(2)(b)0
5F(2)(c)358743772
5F(2)(d)62
5F(2)(e)0
5F(2)(f)62
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.7e+07
9B(2)(b)1
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Washington Crossing Advisors Llc

8115
SEC RegionNYRO
Organization CRD#281511
SEC#801-108807
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWASHINGTON CROSSING ADVISORS LLC
Legal NameWASHINGTON CROSSING ADVISORS LLC
Main Office Street Address 118 COLUMBIA TURNPIKE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityFLORHAM PARK
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code7932
Main Office Telephone Number973-549-4052
Main Office Facsimile Number212-208-6833
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 170 W MADISON STREET
Mail Office Street Address 2SUITE 2400
Mail Office CityCHICAGO
Mail Office StateIL
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code60602
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-01-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-03/15/2017, AL-03/15/2017, AR-03/15/2017, A…
Latest ADV Filing Date2018-01-03 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WASHINGTONCROSSINGADVISERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A12
5B(1)4
5B(2)7
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)152484957
5F(2)(b)0
5F(2)(c)152484957
5F(2)(d)426
5F(2)(e)0
5F(2)(f)426
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)1.52485e+08
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)Y
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)Y
7A(11)Y
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.52485e+08
9B(2)(b)426
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Washington Capital Management Inc

12011
SEC RegionSFRO
Organization CRD#105253
SEC#801-14263
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWASHINGTON CAPITAL MANAGEMENT INC
Legal NameWASHINGTON CAPITAL MANAGEMENT INC
Main Office Street Address 11200 6TH AVE
Main Office Street Address 2SUITE 700
Main Office CitySEATTLE
Main Office StateWA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code98101-3123
Main Office Telephone Number206-382-0825
Main Office Facsimile Number206-382-0950
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1978-10-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-08/08/2003, CA-01/01/1996, MA-05/19/2017, O…
Latest ADV Filing Date2017-05-19 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WCMADVISORS.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWA
3C-CountryUnited States
5A58
5B(1)32
5B(2)0
5B(3)9
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many136
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)51-75 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)11-25 percent
5D(1)(m)-OtherTAFT-HARTLEY HEALTH & WELFARE, TRAINING TRUST,…
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)More than 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherTAFT-HARTLEY HEALTH & WELFARE, TRAINING TRUST,…
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherMORTGAGE LOAN & SERVICING FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)3530101273
5F(2)(b)0
5F(2)(c)3530101273
5F(2)(d)195
5F(2)(e)0
5F(2)(f)195
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)1.97376e+07
9A(2)(b)5
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-08-01 00:00:00
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wasatch Advisors Inc

2187
SEC RegionDRO
Organization CRD#106081
SEC#801-11095
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWASATCH ADVISORS INC
Legal NameWASATCH ADVISORS INC
Main Office Street Address 1505 WAKARA WAY
Main Office Street Address 23RD FLOOR
Main Office CitySALT LAKE CITY
Main Office StateUT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code84108
Main Office Telephone Number801-533-0777
Main Office Facsimile Number801-533-9828
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1975-10-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-06/21/2002, AL-07/02/2002, AR-06/21/2002, A…
Latest ADV Filing Date2017-05-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WASATCHADVISORS.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateUT
3C-CountryUnited States
5A85
5B(1)46
5B(2)16
5B(3)32
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)4
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)11-25 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)11-25 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)11-25 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)14872949531
5F(2)(b)198590803
5F(2)(c)15071540334
5F(2)(d)182
5F(2)(e)1
5F(2)(f)183
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPROVIDE MODEL PORTFOLIO DATA TO CLIENTS; PROVI…
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F29
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warwick Partners

4243
SEC RegionFWRO
Organization CRD#105951
SEC#801-14704
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARWICK PARTNERS
Legal NameWARWICK INVESTMENT MANAGEMENT INC
Main Office Street Address 14444 CARTER CREEK PARKWAY
Main Office Street Address 2SUITE 109
Main Office CityBRYAN
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code77802
Main Office Telephone Number979-260-9777
Main Office Facsimile Number979-260-9712
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1979-07-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-03/12/2003
Latest ADV Filing Date2018-02-22 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARWICKPARTNERS.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)71
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)3.95118e+07
5D(b)(1)93
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)4.4816e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)4
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)2.19884e+08
5D(h)(1)1
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)1.45457e+08
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)853012366
5F(2)(c)853012366
5F(2)(d)0
5F(2)(e)696
5F(2)(f)696
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warwick Group Ii, Inc.

9273
SEC RegionBRO
Organization CRD#161549
SEC#801-73801
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWARWICK GROUP II, INC.
Legal NameWARWICK GROUP II, INC.
Main Office Street Address 151 LOCUST AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW CANAAN
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6840
Main Office Telephone Number203-920-4135
Main Office Facsimile Number203-966-2199
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-03/27/2013
Latest ADV Filing Date2017-06-05 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)161724282
5F(2)(b)0
5F(2)(c)161724282
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.61724e+08
9A(2)(b)2
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2017-03-01 00:00:00
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warwick Energy Investment Group, Llc

8132
SEC RegionFWRO
Organization CRD#226670
SEC#801-96290
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARWICK ENERGY INVESTMENT GROUP, LLC
Legal NameWARWICK ENERGY INVESTMENT GROUP, LLC
Main Office Street Address 12802 WEST COUNTRY CLUB DRIVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityOKLAHOMA CITY
Main Office StateOK
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code73116
Main Office Telephone Number405-607-3400
Main Office Facsimile Number405-463-0182
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 16608 N. WESTERN AVENUE #246
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityOKLAHOMA CITY
Mail Office StateOK
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code73116
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-05-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-01-08 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WARWICK-ENERGY.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A45
5B(1)10
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)748148588
5F(2)(b)0
5F(2)(c)748148588
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)N
9B(2)(a)4.92347e+08
9B(2)(b)22
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warshaw Asset Management, Llc

867
SEC RegionNYRO
Organization CRD#270018
SEC#801-110829
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARSHAW ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWARSHAW ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number9178214436
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-08-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-01-25 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warrington Asset Management Llc

8342
SEC RegionMIRO
Organization CRD#290065
SEC#801-111865
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARRINGTON ASSET MANAGEMENT LLC
Legal NameWARRINGTON ASSET MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number214-230-2100
Main Office Facsimile Number214-445-5700
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1C/O: WARRINGTON GP, LLC
Mail Office Street Address 2200 CRESCENT COURT, SUITE 520
Mail Office CityDALLAS
Mail Office StateTX
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code75201
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-10-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePR-12/06/2017, TX-10/15/2017
Latest ADV Filing Date2017-12-06 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARRINGTONASSET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)16
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)1
5D(d)(3)5.75e+06
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherSEE MISCELLANEOUS SECTION IN SCHEDULE D
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warren Financial Service

5048
SEC RegionPLRO
Organization CRD#119066
SEC#801-79496
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARREN FINANCIAL SERVICE
Legal NameWARREN FINANCIAL SERVICE & ASSOCIATES, INC.
Main Office Street Address 17 DOWLIN FORGE RD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityEXTON
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19341
Main Office Telephone Number610-363-2000
Main Office Facsimile Number610-363-2223
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-04-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDE-04/09/2014, FL-03/05/2015, GA-03/05/2015, I…
Latest ADV Filing Date2018-02-28 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WARRENFINANCIAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)3
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)163
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.25446e+07
5D(b)(1)68
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.09728e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)1
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)430702
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)158121098
5F(2)(b)4582320
5F(2)(c)162703418
5F(2)(d)232
5F(2)(e)21
5F(2)(f)253
5F(3)570809
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)1.62703e+08
5I(2)(b)1.62703e+08
5I(2)(c)1.62703e+08
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.87816e+07
9A(2)(b)73
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2017-10-01 00:00:00
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warren Averett Asset Management, Llc

6689
SEC RegionARO
Organization CRD#115332
SEC#801-60741
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWARREN AVERETT ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWARREN AVERETT ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 12500 ACTON ROAD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBIRMINGHAM
Main Office StateAL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code35243
Main Office Telephone Number205-979-4100
Main Office Facsimile Number205-979-6313
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-11-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-11/23/1999, CA-08/15/2017, FL-03/07/2007, G…
Latest ADV Filing Date2017-08-15 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAKMWEALTH.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateAL
3C-CountryUnited States
5A50
5B(1)23
5B(2)0
5B(3)26
5B(4)6
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many800
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2273378689
5F(2)(b)122196473
5F(2)(c)2395575162
5F(2)(d)2237
5F(2)(e)23
5F(2)(f)2260
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many500
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.57711e+08
9A(2)(b)188
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.58801e+07
9B(2)(b)46
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)Y
9E2016-09-01 00:00:00
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warnke/Nichols Ltd.

127
SEC RegionCHRO
Organization CRD#112181
SEC#801-79230
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARNKE/NICHOLS LTD.
Legal NameWARNKE/NICHOLS LTD.
Main Office Street Address 1417 N. GENESEE STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityDELAFIELD
Main Office StateWI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code53018
Main Office Telephone Number262-303-4113
Main Office Facsimile Number262-303-9035
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-02-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateWI-06/13/2014
Latest ADV Filing Date2018-02-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARNKENICHOLS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWI
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)85
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.35369e+08
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)133446900
5F(2)(b)1922400
5F(2)(c)135369300
5F(2)(d)83
5F(2)(e)2
5F(2)(f)85
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)4.7104e+06
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warner Financial, Inc

5470
SEC RegionPLRO
Organization CRD#135303
SEC#801-64223
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARNER FINANCIAL, INC
Legal NameWARNER FINANCIAL, INC
Main Office Street Address 14550 MONTGOMERY AVE
Main Office Street Address 2SUITE 352 NORTH
Main Office CityBETHESDA
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code20814
Main Office Telephone Number301-961-9505
Main Office Facsimile Number301-469-3424
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-04-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-11/10/2017, DC-09/07/2010, FL-11/10/2017, M…
Latest ADV Filing Date2017-11-10 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARNER-FINANCIAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)356880074
5F(2)(b)17181982
5F(2)(c)374062056
5F(2)(d)556
5F(2)(e)17
5F(2)(f)573
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warlander Asset Management

10457
SEC RegionNYRO
Organization CRD#282199
SEC#801-106998
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWARLANDER ASSET MANAGEMENT
Legal NameWARLANDER ASSET MANAGEMENT, LP
Main Office Street Address 1250 WEST 55TH STREET
Main Office Street Address 233RD FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10019
Main Office Telephone Number646-779-6200
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-01-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A17
5B(1)9
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)66
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1928655775
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1928655775
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.92866e+09
9A(2)(b)3
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.92866e+09
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Ward Ferry Management Limited

1047
SEC RegionHQ
Organization CRD#139184
SEC#801-66072
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARD FERRY MANAGEMENT LIMITED
Legal NameWARD FERRY MANAGEMENT LIMITED
Main Office Street Address 12608, 26TH FLOOR, TWO EXCHANGE SQUARE
Main Office Street Address 28 CONNAUGHT ROAD,CENTRAL
Main Office CityHONG KONG
Main Office StateNaN
Main Office CountryHong Kong
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number852-2581-2500
Main Office Facsimile Number852-2581-3660
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-02-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-11-29 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARDFERRY.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300K5U9QH8RNARC69
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryHong Kong
5A20
5B(1)10
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)2
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)100
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)2
5D(f)(3)1.95066e+09
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherPLEASE SEE SCHEDULE D – MISCELLANEOUS
5F(1)Y
5F(2)(a)1950664000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1950664000
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)1.95066e+09
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Ward Ferry Management (Bvi) Limited

1045
SEC RegionHQ
Organization CRD#139173
SEC#801-66008
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARD FERRY MANAGEMENT (BVI) LIMITED
Legal NameWARD FERRY MANAGEMENT (BVI) LIMITED
Main Office Street Address 12608, 26TH FLOOR, TWO EXCHANGE SQUARE
Main Office Street Address 28 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL
Main Office CityHONG KONG
Main Office StateNaN
Main Office CountryHong Kong
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number852-2581-2500
Main Office Facsimile Number852-2581-3660
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-02-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-11-29 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARDFERRY.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300ZH7KZBNCWKNQ75
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryBritish Virgin Islands
5A4
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)2
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)100
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)2
5D(f)(3)1.95066e+09
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1950664000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1950664000
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)1.95066e+09
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Ward & Associates

3971
SEC RegionLARO
Organization CRD#107878
SEC#801-55927
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWARD & ASSOCIATES
Legal NameWARD & ASSOCIATES
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number858-759-5330
Main Office Facsimile Number858-759-5334
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1PO BOX 8710
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityRANCHO SANTA FE
Mail Office StateCA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code92067
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1998-10-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-02/20/2004, NY-03/09/2009
Latest ADV Filing Date2017-08-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARDINVEST.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3APartnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)170961691
5F(2)(b)7094571
5F(2)(c)178056262
5F(2)(d)46
5F(2)(e)7
5F(2)(f)53
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)7.01749e+07
9B(2)(b)6
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2015-05-01 00:00:00
9F12
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warburton Capital Management, Llc

5965
SEC RegionFWRO
Organization CRD#141969
SEC#801-78149
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWARBURTON CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameWARBURTON CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 115 EAST FIFTH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 3675
Main Office CityTULSA
Main Office StateOK
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code74103
Main Office Telephone Number918-794-3000
Main Office Facsimile Number918-794-3130
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-06-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-12/18/2017, KS-06/14/2013, OK-06/14/2013, T…
Latest ADV Filing Date2018-02-05 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARBURTONCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOK
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)197
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)3.85664e+07
5D(b)(1)61
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.99076e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)4
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)4.83761e+06
5D(h)(1)4
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)3.05402e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)240696823
5F(2)(b)4837607
5F(2)(c)245534430
5F(2)(d)689
5F(2)(e)4
5F(2)(f)693
5F(3)87621
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warburg Pincus Llc

11696
SEC RegionNYRO
Organization CRD#156945
SEC#801-73264
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWARBURG PINCUS LLC
Legal NameWARBURG PINCUS LLC
Main Office Street Address 1450 LEXINGTON AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10017-3911
Main Office Telephone Number212-878-0600
Main Office Facsimile Number212-878-9351
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/30/2012, NY-03/30/2012
Latest ADV Filing Date2017-05-11 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARBURGPINCUS.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300Q0SQ1DXWXY4D79
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A558
5B(1)208
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)15
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)45699509000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)45699509000
5F(2)(d)27
5F(2)(e)0
5F(2)(f)27
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.86633e+10
9A(2)(b)27
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.86633e+10
9B(2)(b)27
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F31
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warberg Asset Management Llc

9342
SEC RegionCHRO
Organization CRD#164003
SEC#801-76808
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWARBERG ASSET MANAGEMENT LLC
Legal NameWARBERG ASSET MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1716 OAK STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWINNETKA
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60093
Main Office Telephone Number847-418-8305
Main Office Facsimile Number847-559-5807
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-06-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-06/29/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)26-50 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 50 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)200693904
5F(2)(b)0
5F(2)(c)200693904
5F(2)(d)18
5F(2)(e)0
5F(2)(f)18
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.72187e+08
9A(2)(b)5
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-06-01 00:00:00
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Waratah Capital Advisors Ltd.

10456
SEC RegionHQ
Organization CRD#173867
SEC#801-80714
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWARATAH CAPITAL ADVISORS LTD.
Legal NameWARATAH CAPITAL ADVISORS LTD.
Main Office Street Address 11133 YONGE STREET
Main Office Street Address 25TH FLOOR
Main Office CityTORONTO, ONTARIO
Main Office StateNaN
Main Office CountryCanada
Main Office Postal CodeM4T 2Y7
Main Office Telephone Number416-637-5622
Main Office Facsimile Number416-504-7536
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-01-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-08-16 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARATAHADVISORS.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryCanada
5A24
5B(1)16
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)11-25 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)More than 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)19900000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)19900000
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Warana Capital, Llc

9862
SEC RegionNYRO
Organization CRD#288311
SEC#801-110736
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWARANA CAPITAL, LLC
Legal NameWARANA CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 1154 GRAND STREET
Main Office Street Address 2LEVEL 3
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10013
Main Office Telephone Number(917) 975-4487
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-06-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-06/30/2017
Latest ADV Filing Date2017-07-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WARANACAP.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)33
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)34390050
5F(2)(b)0
5F(2)(c)34390050
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.43900e+07
9A(2)(b)3
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wambolt & Associates, Llc

3644
SEC RegionDRO
Organization CRD#153454
SEC#801-71476
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWAMBOLT & ASSOCIATES, LLC
Legal NameWAMBOLT & ASSOCIATES, LLC
Main Office Street Address 113976 W. BOWLES AVENUE
Main Office Street Address 2STE. 200
Main Office CityLITTLETON
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80127
Main Office Telephone Number720-962-6700
Main Office Facsimile Number720-962-6777
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-06-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-02/09/2016, CO-06/04/2010, OK-05/01/2017, T…
Latest ADV Filing Date2017-07-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAMBOLTWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCO
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)3
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many236
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)140923419
5F(2)(b)435147
5F(2)(c)141358566
5F(2)(d)706
5F(2)(e)1
5F(2)(f)707
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Walton Street Capital, L.L.C.

11906
SEC RegionCHRO
Organization CRD#147210
SEC#801-69403
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWALTON STREET CAPITAL, L.L.C.
Legal NameWALTON STREET CAPITAL, L.L.C.
Main Office Street Address 1900 N. MICHIGAN AVE.
Main Office Street Address 2SUITE 1900
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60611
Main Office Telephone Number312-915-2800
Main Office Facsimile Number312-915-2881
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-07-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WALTONST.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A121
5B(1)56
5B(2)1
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)15
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)76-99 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherREAL ESTATE ACQUISITION FEES AND OVERSIGHT FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)9155980418
5F(2)(b)1154986220
5F(2)(c)10310966638
5F(2)(d)49
5F(2)(e)4
5F(2)(f)53
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)9.15598e+09
9B(2)(b)49
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F29
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Walthausen & Co., Llc

11630
SEC RegionNYRO
Organization CRD#144996
SEC#801-68321
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWALTHAUSEN & CO., LLC
Legal NameWALTHAUSEN & CO., LLC
Main Office Street Address 12691 ROUTE 9
Main Office Street Address 2SUITE 102
Main Office CityMALTA
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code12020-4319
Main Office Telephone Number518-371-3450
Main Office Facsimile Number518-371-3980
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-09-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-03/28/2016, NH-07/06/2011, NY-09/07/2007, T…
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WALTHAUSENFUNDS.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)4
5B(2)1
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)26-50 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1225731564
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1225731564
5F(2)(d)43
5F(2)(e)0
5F(2)(f)43
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPROVIDE RESEARCH SERVICES (MODEL PORTFOLIOS) T…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F10
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Walter Scott & Partners Limited

12302
SEC RegionHQ
Organization CRD#112161
SEC#801-19420
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWALTER SCOTT & PARTNERS LIMITED
Legal NameWALTER SCOTT & PARTNERS LIMITED
Main Office Street Address 1ONE CHARLOTTE SQUARE,
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityEDINBURGH
Main Office StateNaN
Main Office CountryUnited Kingdom
Main Office Postal CodeEH2 4DR
Main Office Telephone Number44-131-225-1357
Main Office Facsimile Number44-131-225-7997
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1983-09-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDE-09/07/2010, IL-09/14/2010, TX-08/03/2005
Latest ADV Filing Date2017-07-05 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.BNYMELLON.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P2138003GMKAIWQ1PGY37
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryUnited Kingdom
5A109
5B(1)37
5B(2)4
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)48
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)51-75 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)11-25 percent
5D(1)(m)-OtherENDOWMENT/FOUNDATION, HEALTH & WELFARE, NON-PR…
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherENDOWMENT/FOUNDATION, HEALTH & WELFARE, NON-PR…
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)58410730131
5F(2)(b)1010747278
5F(2)(c)59421477409
5F(2)(d)183
5F(2)(e)2
5F(2)(f)185
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)Y
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.57429e+10
9B(2)(b)38
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)Y
11H(2)N

Walter C. Flower & Co., Inc

116
SEC RegionMIRO
Organization CRD#110775
SEC#801-14116
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWALTER C. FLOWER & CO., INC
Legal NameWALTER C. FLOWER & CO., INC
Main Office Street Address 1408 MAGAZINE STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW ORLEANS
Main Office StateLA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code70130-2435
Main Office Telephone Number504-524-8276
Main Office Facsimile Number504-524-8657
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1978-10-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateLA-01/09/2003
Latest ADV Filing Date2017-10-20 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJULY
3C-StateLA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)44
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)4.97047e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)493419205
5F(2)(b)3628183
5F(2)(c)497047388
5F(2)(d)42
5F(2)(e)2
5F(2)(f)44
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Walter & Keenan Finanical Consulting Co

3237
SEC RegionCHRO
Organization CRD#104838
SEC#801-22367
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWALTER & KEENAN FINANICAL CONSULTING CO
Legal NameWALTER & KEENAN FINANCIAL CONSULTING CO
Main Office Street Address 1202 S. MICHIGAN ST.
Main Office Street Address 2SUITE 910
Main Office CitySOUTH BEND
Main Office StateIN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code46601
Main Office Telephone Number574-287-5977
Main Office Facsimile Number574-234-5967
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1984-10-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIN-03/05/2001, MI-12/19/1997
Latest ADV Filing Date2017-09-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMI
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 50 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)339340932
5F(2)(b)0
5F(2)(c)339340932
5F(2)(d)189
5F(2)(e)0
5F(2)(f)189
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.8681e+07
9A(2)(b)16
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.31057e+08
9B(2)(b)6
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Walsh & Associates, Llc

3603
SEC RegionMIRO
Organization CRD#144441
SEC#801-77605
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWALSH & ASSOCIATES, LLC
Legal NameWALSH & ASSOCIATES, LLC
Main Office Street Address 12350 FRUITVILLE RD., SUITE 201
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySARASOTA
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code34237
Main Office Telephone Number941-952-1188
Main Office Facsimile Number941-952-1184
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-02-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-02/19/2013, CA-02/19/2013, FL-02/19/2013, G…
Latest ADV Filing Date2017-01-26 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WALSHWEALTHMANAGEMENT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)4
5B(2)4
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many700
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)225655121
5F(2)(b)31803183
5F(2)(c)257458304
5F(2)(d)1057
5F(2)(e)997
5F(2)(f)2054
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Walpole Financial Advisors, Llc

2821
SEC RegionLARO
Organization CRD#135834
SEC#801-79284
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWALPOLE FINANCIAL ADVISORS, LLC
Legal NameWALPOLE FINANCIAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 170 SANTA FELICIA DRIVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityGOLETA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code93117
Main Office Telephone Number805-845-6587
Main Office Facsimile Number805-569-9542
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-03-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/20/2014, CO-01/09/2015, LA-01/09/2015, N…
Latest ADV Filing Date2017-11-30 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WALPOLEADVISORS.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)128934845
5F(2)(b)72393728
5F(2)(c)201328573
5F(2)(d)400
5F(2)(e)14
5F(2)(f)414
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)9.70077e+06
9A(2)(b)6
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.645e+07
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-10-01 00:00:00
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Walnut Private Equity Partners, Llc

3153
SEC RegionDRO
Organization CRD#168840
SEC#801-78492
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWALNUT PRIVATE EQUITY PARTNERS, LLC
Legal NameWALNUT PRIVATE EQUITY PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 18712 W. DODGE ROAD
Main Office Street Address 2#220
Main Office CityOMAHA
Main Office StateNE
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code68114
Main Office Telephone Number402-991-2201
Main Office Facsimile Number402-932-7885
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-08-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNE-08/27/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNE
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)1
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)100 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)118366337
5F(2)(b)0
5F(2)(c)118366337
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPORTFOLIO MANAGEMENT FOR FAMILY OFFICE & TRUST
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Walnut Creek Wealth Management

647
SEC RegionSFRO
Organization CRD#288440
SEC#801-110685
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWALNUT CREEK WEALTH MANAGEMENT
Legal NameJBC FINANCIAL GROUP, INC.
Main Office Street Address 11850 MT. DIABLO BLVD
Main Office Street Address 2SUITE 170
Main Office CityWALNUT CREEK
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94596
Main Office Telephone Number925-280-1800
Main Office Facsimile Number925-280-1801
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-06-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-06/21/2017
Latest ADV Filing Date2017-09-06 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WALNUTCREEKWEALTH.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)3
5B(4)3
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)