Williams, Jones & Associates, Llc

60
SEC RegionNYRO
Organization CRD#106861
SEC#801-31832
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWILLIAMS, JONES & ASSOCIATES, LLC
Legal NameWILLIAMS, JONES & ASSOCIATES, LLC
Main Office Street Address 1717 FIFTH AVE
Main Office Street Address 211TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-935-8750
Main Office Facsimile Number212-753-3072
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1988-04-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-11/22/2013, AZ-03/31/2004, CA-04/26/1988, C…
Latest ADV Filing Date2018-02-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WILLIAMSJONES.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assets$1 billion – $10 billion
1P25490026VMDH1V6YFS53
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A38
5B(1)15
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)9
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)1263
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)6.08519e+09
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)20
5D(f)(3)2.89623e+08
5D(g)(1)43
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)9.46579e+07
5D(h)(1)30
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)3.02151e+08
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)144
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)4.14749e+08
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)6531165510
5F(2)(b)655206128
5F(2)(c)7186371638
5F(2)(d)3564
5F(2)(e)275
5F(2)(f)3839
5F(3)2.71257e+07
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)7.186e+09
9A(2)(b)1500
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2017-06-01 00:00:00
9F47
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Williams Capital Management, Llc

10289
SEC RegionNYRO
Organization CRD#119043
SEC#801-61480
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILLIAMS CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameWILLIAMS CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1650 FIFTH AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10019
Main Office Telephone Number212-461-6500
Main Office Facsimile Number212-461-6034
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2002-09-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WILLCAP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)4
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)76-99 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 75 percent
5D(2)(j)Up to 50 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)88036419
5F(2)(b)0
5F(2)(c)88036419
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

William Mack & Associates Inc

5223
SEC RegionCHRO
Organization CRD#107377
SEC#801-42259
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILLIAM MACK & ASSOCIATES INC
Legal NameWILLIAM MACK & ASSOCIATES INC
Main Office Street Address 11301 W. LONG LAKE RD., SUITE 115
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityTROY
Main Office StateMI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code48098
Main Office Telephone Number248-643-4310
Main Office Facsimile Number248-643-8205
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1992-09-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/29/2017, FL-01/09/2003, IL-04/01/2016, M…
Latest ADV Filing Date2017-04-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WMACK.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMI
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)1
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)26-50 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)Up to 50 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)304322880
5F(2)(b)1756695
5F(2)(c)306079575
5F(2)(d)462
5F(2)(e)5
5F(2)(f)467
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

William Howard & Co Financial Advisors, Inc

3743
SEC RegionARO
Organization CRD#105959
SEC#801-31084
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWILLIAM HOWARD & CO FINANCIAL ADVISORS, INC
Legal NameWILLIAM HOWARD & CO FINANCIAL ADVISORS INC
Main Office Street Address 16410 POPLAR AVE
Main Office Street Address 2SUITE 330
Main Office CityMEMPHIS
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code38119
Main Office Telephone Number901-761-5068
Main Office Facsimile Number901-761-2217
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1988-01-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMS-03/27/1998, TN-10/08/1989, TX-01/01/2002
Latest ADV Filing Date2017-12-04 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHCFA.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTN
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)185203471
5F(2)(b)12756737
5F(2)(c)197960208
5F(2)(d)295
5F(2)(e)195
5F(2)(f)490
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)1.1523e+07
9A(2)(b)57
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2017-02-01 00:00:00
9F8
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

William Blair Investment Management, Llc

7389
SEC RegionCHRO
Organization CRD#173961
SEC#801-80640
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWILLIAM BLAIR INVESTMENT MANAGEMENT, LLC
Legal NameWILLIAM BLAIR INVESTMENT MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1150 NORTH RIVERSIDE PLAZA
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606-1598
Main Office Telephone Number312-236-1600
Main Office Facsimile Number312-551-4646
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-12-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-12/04/2014, AL-12/04/2014, AR-12/04/2014, A…
Latest ADV Filing Date2018-01-31 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WILLIAMBLAIR.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300VQX7UKO60A7X27
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A352
5B(1)119
5B(2)161
5B(3)0
5B(4)70
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)5
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)Fewer than 5 clients
5D(a)(3)0
5D(b)(1)14
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.54489e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)41
5D(d)(3)2.18797e+10
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)52
5D(f)(3)1.02606e+10
5D(g)(1)95
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)8.21319e+09
5D(h)(1)69
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)1.91402e+09
5D(i)(1)76
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)1.11952e+10
5D(j)(1)14
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)7.04194e+08
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)5
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)2.11312e+09
5D(m)(1)38
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.217e+09
5D(n)(1)83
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)3.77054e+07
5D(n)(3) – OtherWRAP CLIENTS
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)57037122364
5F(2)(b)0
5F(2)(c)57037122364
5F(2)(d)427
5F(2)(e)0
5F(2)(f)427
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)3.77054e+07
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)Y
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.15905e+08
9A(2)(b)23
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)8.15905e+08
9B(2)(b)23
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F44
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

William Blair & Company L.L.C.

4234
SEC RegionCHRO
Organization CRD#1252
SEC#801-688
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWILLIAM BLAIR & COMPANY L.L.C.
Legal NameWILLIAM BLAIR & COMPANY L.L.C.
Main Office Street Address 1150 NORTH RIVERSIDE PLAZA
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606
Main Office Telephone Number312-236-1600
Main Office Facsimile Number312-551-4646
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business3
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1947-12-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-12/04/2003, AL-12/04/2003, AR-06/08/1994, A…
Latest ADV Filing Date2018-01-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WILLIAMBLAIR.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300J0P7XYE8BMZ775
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A215
5B(1)164
5B(2)181
5B(3)134
5B(4)0
5B(5)38
5B(6)5
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)16209943604
5F(2)(b)6734665
5F(2)(c)16216678269
5F(2)(d)12864
5F(2)(e)3
5F(2)(f)12867
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)Y
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.3324e+07
9A(2)(b)5
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F42
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)Y
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Willard Mills Advisory, Llc

9695
SEC RegionARO
Organization CRD#281150
SEC#801-106518
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILLARD MILLS ADVISORY, LLC
Legal NameWILLARD MILLS ADVISORY, LLC
Main Office Street Address 15120 VIRGINIA WAY SUITE C-22
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBRENTWOOD
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code37027
Main Office Telephone Number630-947-2818
Main Office Facsimile Number513-651-3836
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 2549
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityBRENTWOOD
Mail Office StateTN
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code37024
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-08-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateSC-08/07/2015, TN-08/07/2015
Latest ADV Filing Date2017-09-06 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)4297684
5F(2)(b)0
5F(2)(c)4297684
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Willard B Saperston, Inc.

12045
SEC RegionNYRO
Organization CRD#105849
SEC#801-35038
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILLARD B SAPERSTON, INC.
Legal NameWILLARD B SAPERSTON, INC.
Main Office Street Address 1172 LAKE STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityHAMBURG
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code14075
Main Office Telephone Number716-649-9800
Main Office Facsimile Number716-649-9875
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1989-08-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-01/03/1994, NY-11/19/1993
Latest ADV Filing Date2017-08-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)4
5B(2)5
5B(3)2
5B(4)2
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)6333892
5F(2)(b)0
5F(2)(c)6333892
5F(2)(d)138
5F(2)(e)0
5F(2)(f)138
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DY
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.08627e+06
9A(2)(b)23
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.08627e+06
9B(2)(b)23
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-11-01 00:00:00
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Willamette Financial Advisors, Llc

2922
SEC RegionSFRO
Organization CRD#173482
SEC#801-112193
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWILLAMETTE FINANCIAL ADVISORS, LLC
Legal NameWILLAMETTE FINANCIAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 15335 SW MEADOWS ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 240
Main Office CityLAKE OSWEGO
Main Office StateOR
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code97035-3189
Main Office Telephone Number503-747-0306
Main Office Facsimile Number503-459-0541
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-12-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-12/18/2017, ID-12/18/2017, IL-12/18/2017, O…
Latest ADV Filing Date2018-01-29 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WILLAMETTEFINANCIALADVISORS.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOR
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)7
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)339
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)7.23438e+07
5D(b)(1)16
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.71028e+07
5D(c)(1)5
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)7.16812e+06
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)100283618
5F(2)(b)6331103
5F(2)(c)106614721
5F(2)(d)362
5F(2)(e)12
5F(2)(f)374
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wilkins Investment Counsel, Inc

11327
SEC RegionBRO
Organization CRD#104913
SEC#801-35172
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILKINS INVESTMENT COUNSEL, INC
Legal NameWILKINS INVESTMENT COUNSEL INC
Main Office Street Address 1160 FEDERAL ST., 17TH FLR
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2110
Main Office Telephone Number617-951-9969
Main Office Facsimile Number617-951-0773
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1989-09-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-04/14/1994, NH-01/28/2005
Latest ADV Filing Date2017-03-01 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WILKINSINVEST.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)11-25 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)464417153
5F(2)(b)0
5F(2)(c)464417153
5F(2)(d)93
5F(2)(e)0
5F(2)(f)93
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wiley Group

5071
SEC RegionPLRO
Organization CRD#150744
SEC#801-70498
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWILEY GROUP
Legal NameLIVE YOUR VISION, LLC
Main Office Street Address 1FIVE TOWER BRIDGE
Main Office Street Address 2300 BARR HARBOR DR., SUITE 175
Main Office CityWEST CONSHOHOCKEN
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19428
Main Office Telephone Number610-234-2100
Main Office Facsimile Number610-234-2099
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-08-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDE-11/30/2009, FL-11/12/2010, MD-09/20/2012, N…
Latest ADV Filing Date2017-12-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.LIVEMORE.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)4
5B(2)2
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)2
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)278149795
5F(2)(b)0
5F(2)(c)278149795
5F(2)(d)403
5F(2)(e)0
5F(2)(f)403
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wiley Bros.-Aintree Capital, Llc

4495
SEC RegionARO
Organization CRD#3767
SEC#801-37145
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWILEY BROS.-AINTREE CAPITAL, LLC
Legal NameWILEY BROS.-AINTREE CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 140 BURTON HILLS BLVD.
Main Office Street Address 2SUITE 350
Main Office CityNASHVILLE
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code37215
Main Office Telephone Number615-255-6431
Main Office Facsimile Number615-782-4111
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-10-25 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-07/17/1996, AR-08/27/2007, AZ-02/04/2003, C…
Latest ADV Filing Date2017-12-13 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.AINTREECAP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTN
3C-CountryUnited States
5A65
5B(1)40
5B(2)58
5B(3)40
5B(4)1
5B(5)15
5B(6)0
5C(1)281
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)Y
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherTRANSACTION FEE
5F(1)Y
5F(2)(a)113318578
5F(2)(b)124318334
5F(2)(c)237636912
5F(2)(d)161
5F(2)(e)77
5F(2)(f)238
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPORTFOLIO MANAGER SELECTION, FURNISH ADVICE NO…
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)Y
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)Y
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wilen Investment Management Corp.

2336
SEC RegionMIRO
Organization CRD#111712
SEC#801-21673
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILEN INVESTMENT MANAGEMENT CORP.
Legal NameWILEN INVESTMENT MANAGEMENT CORP.
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number1-239-676-8281
Main Office Facsimile Number410-321-7834
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1984-06-25 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-06/22/2011, MD-02/13/1991
Latest ADV Filing Date2017-02-13 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)235000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)235000000
5F(2)(d)200
5F(2)(e)0
5F(2)(f)200
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wildermuth Asset Management, Llc

12668
SEC RegionARO
Organization CRD#285106
SEC#801-108406
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILDERMUTH ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWILDERMUTH ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 111525 PARK WOODS CIRCLE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityALPHARETTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30005
Main Office Telephone Number678.356.1100
Main Office Facsimile Number678.356.1105
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-10-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateGA-10/12/2016
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)3
5B(4)3
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)89122699
5F(2)(b)0
5F(2)(c)89122699
5F(2)(d)591
5F(2)(e)0
5F(2)(f)591
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wildermuth Advisory, Llc

7337
SEC RegionARO
Organization CRD#169354
SEC#801-78820
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILDERMUTH ADVISORY, LLC
Legal NameWILDERMUTH ADVISORY, LLC
Main Office Street Address 111525 PARK WOODS CIRCLE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityALPHARETTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30005
Main Office Telephone Number678-356-1100
Main Office Facsimile Number678-356-1105
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-11-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateGA-11/18/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-23 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WILDERMUTHADVISORY.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)4
5B(3)0
5B(4)3
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)42100676
5F(2)(b)0
5F(2)(c)42100676
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wildcat Capital Management, Llc

11296
SEC RegionNYRO
Organization CRD#162178
SEC#801-76510
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILDCAT CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameWILDCAT CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1888 7TH AVENUE
Main Office Street Address 237TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10106
Main Office Telephone Number212-468-5100
Main Office Facsimile Number212-468-5101
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-05-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-07-05 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A20
5B(1)20
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherAN ADDITIONAL DISCRETIONARY BONUS MAY BE PAID …
5F(1)Y
5F(2)(a)1910246032
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1910246032
5F(2)(d)15
5F(2)(e)0
5F(2)(f)15
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherCHARITABLE ORGANIZATIONS
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wilcox Investment, Inc.

1616
SEC RegionBRO
Organization CRD#125335
SEC#801-61893
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILCOX INVESTMENT, INC.
Legal NameWILCOX INVESTMENT, INC.
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number9783107987
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-03-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WILCOXINVEST.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)100 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)125441000
5F(2)(b)3349000
5F(2)(c)128790000
5F(2)(d)1
5F(2)(e)1
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wilbanks, Smith & Thomas Asset Management, Llc

2186
SEC RegionPLRO
Organization CRD#106060
SEC#801-37972
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILBANKS, SMITH & THOMAS ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWILBANKS, SMITH & THOMAS ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1150 WEST MAIN STREET
Main Office Street Address 2STE 1700
Main Office CityNORFOLK
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code23510
Main Office Telephone Number757-623-3676
Main Office Facsimile Number757-627-2943
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-11-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-02/16/1996, AZ-03/31/2014, CA-03/30/2009, C…
Latest ADV Filing Date2017-09-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WSTAM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A34
5B(1)16
5B(2)0
5B(3)16
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)13
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many2200
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2645060787
5F(2)(b)38931156
5F(2)(c)2683991943
5F(2)(d)3961
5F(2)(e)23
5F(2)(f)3984
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.61602e+07
9A(2)(b)15
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-09-01 00:00:00
9F52
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wilbanks Securities Advisory

6330
SEC RegionFWRO
Organization CRD#118304
SEC#801-63318
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWILBANKS SECURITIES ADVISORY
Legal NameAARON WILBANKS & ASSOCIATES, INC.
Main Office Street Address 14334 NW EXPRESSWAY
Main Office Street Address 2SUITE 222
Main Office CityOKLAHOMA CITY
Main Office StateOK
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code73116
Main Office Telephone Number405-842-0202
Main Office Facsimile Number405-888-5700
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-07-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-06/27/2014, AR-07/14/2004, AZ-10/25/2007, C…
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WSECURITIES.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)Y
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOK
3C-CountryUnited States
5A48
5B(1)48
5B(2)48
5B(3)48
5B(4)0
5B(5)40
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many750
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)107000000
5F(2)(b)30000000
5F(2)(c)137000000
5F(2)(d)738
5F(2)(e)12
5F(2)(f)750
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)Y
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)Y
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)Y
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)Y
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)Y

Wiener Financial Management

6328
SEC RegionPLRO
Organization CRD#117899
SEC#801-60754
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWIENER FINANCIAL MANAGEMENT
Legal NameWIENER, BRUCE MICHAEL
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number301-762-0030
Main Office Facsimile Number301-762-2848
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-12-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/22/2013, MD-01/01/1996, TX-03/14/2007, V…
Latest ADV Filing Date2017-08-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WIENERFINANCIAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ASole Proprietorship
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMD
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)2
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)112500000
5F(2)(b)500000
5F(2)(c)113000000
5F(2)(d)323
5F(2)(e)8
5F(2)(f)331
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherCHURCH ACCOUNT
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Widmann Financial Services

4400
SEC RegionPLRO
Organization CRD#289106
SEC#801-111962
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWIDMANN FINANCIAL SERVICES
Legal NameWIDMANN FINANCIAL SERVICES, INC.
Main Office Street Address 14321 NORTHVIEW DRIVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBOWIE
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code20716
Main Office Telephone Number301-262-2919
Main Office Facsimile Number301-262-3481
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current Status120-Day Approval
SEC Status Effective Date2017-10-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-10/29/2017, MD-10/29/2017, PA-10/29/2017, T…
Latest ADV Filing Date2018-02-20 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WIDMANNFINANCIAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMD
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)8
5B(2)5
5B(3)3
5B(4)3
5B(5)4
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)188
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)6.38e+07
5D(b)(1)44
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)7.63e+07
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)300000
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)140400000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)140400000
5F(2)(d)404
5F(2)(e)0
5F(2)(f)404
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.34e+07
9A(2)(b)56
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whvp

12582
SEC RegionHQ
Organization CRD#156928
SEC#801-72329
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHVP
Legal NameWEBER HARTMANN VRIJHOF & PARTNERS LTD.
Main Office Street Address 1SCHAFFHAUSERSTRASSE 418
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityZURICH
Main Office StateNaN
Main Office CountrySwitzerland
Main Office Postal Code8050
Main Office Telephone Number011 41 44 315 77 77
Main Office Facsimile Number011 41 44 315 77 78
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-06-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-06/03/2011, FL-06/03/2011, HI-03/06/2013, I…
Latest ADV Filing Date2017-03-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHVP.CH
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountrySwitzerland
5A6
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)13
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)107543899
5F(2)(b)0
5F(2)(c)107543899
5F(2)(d)132
5F(2)(e)0
5F(2)(f)132
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whn Investor Services, Inc.

1783
SEC RegionCHRO
Organization CRD#10046
SEC#801-39329
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHN INVESTOR SERVICES, INC.
Legal NameWHN INVESTOR SERVICES, INC.
Main Office Street Address 1300 N. CORPORATE DR.
Main Office Street Address 2SUITE 215
Main Office CityBROOKFIELD
Main Office StateWI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code53045
Main Office Telephone Number262-792-9001
Main Office Facsimile Number262-792-9003
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1991-07-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateWI-03/29/2001
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WHNADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)Y
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJUNE
3C-StateWI
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)51-75 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)More than 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)12800000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)12800000
5F(2)(d)22
5F(2)(e)0
5F(2)(f)22
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whjr Associates

2970
SEC RegionSFRO
Organization CRD#113269
SEC#801-72791
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHJR ASSOCIATES
Legal NameREMKES, WOLFGANG HANS-JURGEN
Main Office Street Address 155 NORTH THIRD STREET STE. 200
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCAMPBELL
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code95008
Main Office Telephone Number408-376-0660
Main Office Facsimile Number408-376-0440
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business14
Mail Office Street Address 1PO BOX 1825
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityCAMPBELL
Mail Office StateCA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code95009-1825
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-11-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-11/08/1993
Latest ADV Filing Date2018-02-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)Y
3ASole Proprietorship
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)1
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)1
5D(a)(2)Fewer than 5 clients
5D(a)(3)105000
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)105000
5F(2)(c)105000
5F(2)(d)0
5F(2)(e)1
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)Y
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitney & Company

12351
SEC RegionNYRO
Organization CRD#117307
SEC#801-60710
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITNEY & COMPANY
Legal NameW.G.SHAHEEN & ASSOCIATES,LTD.
Main Office Street Address 1311 ALEXANDER STREET
Main Office Street Address 2SUITE 200
Main Office CityROCHESTER
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code14604
Main Office Telephone Number585-232-6200
Main Office Facsimile Number585-232-5698
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-10-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-01/30/2014, NH-07/21/2017, NY-01/23/2004, T…
Latest ADV Filing Date2017-07-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITNEYCOMPANY.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many350
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)392720285
5F(2)(b)2968667
5F(2)(c)395688952
5F(2)(d)347
5F(2)(e)3
5F(2)(f)350
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitnell & Co

5012
SEC RegionCHRO
Organization CRD#104633
SEC#801-36433
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHITNELL & CO
Legal NameWHITNELL & CO
Main Office Street Address 1701 HARGER ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 190
Main Office CityOAK BROOK
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60523-1489
Main Office Telephone Number630-575-2300
Main Office Facsimile Number630-571-1795
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-04-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/23/2009, FL-04/03/2007, IA-01/19/2016, I…
Latest ADV Filing Date2017-11-03 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITNELL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIL
3C-CountryUnited States
5A25
5B(1)22
5B(2)0
5B(3)11
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)821087600
5F(2)(b)119332900
5F(2)(c)940420500
5F(2)(d)1332
5F(2)(e)105
5F(2)(f)1437
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.14386e+08
9A(2)(b)62
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)N
9B(2)(a)40280
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-08-01 00:00:00
9F11
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitley Penn Financial, L.L.P.

5849
SEC RegionFWRO
Organization CRD#145467
SEC#801-68528
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITLEY PENN FINANCIAL, L.L.P.
Legal NameWHITLEY PENN FINANCIAL, L.L.P.
Main Office Street Address 11400 WEST 7TH STREET, SUITE 400
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityFORT WORTH
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code76102
Main Office Telephone Number817-259-9100
Main Office Facsimile Number817-259-9101
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-01-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-01/02/2008
Latest ADV Filing Date2017-03-17 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WPFINANCIAL.NET/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many317
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)357291586
5F(2)(b)38213322
5F(2)(c)395504908
5F(2)(d)693
5F(2)(e)1072
5F(2)(f)1765
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitford Asset Management Llc

7932
SEC RegionPLRO
Organization CRD#287884
SEC#801-111740
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITFORD ASSET MANAGEMENT LLC
Legal NameWHITFORD ASSET MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 143 LEOPARD ROAD,
Main Office Street Address 2SUITE 201
Main Office CityPAOLI
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19301
Main Office Telephone Number484-329-6271
Main Office Facsimile Number484-318-8952
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current Status120-Day Approval
SEC Status Effective Date2017-09-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-08-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITFORDADV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitford Advisory Services, Llc

1408
SEC RegionPLRO
Organization CRD#166856
SEC#801-110160
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITFORD ADVISORY SERVICES, LLC
Legal NameWHITFORD ADVISORY SERVICES, LLC
Main Office Street Address 143 LEOPARD ROAD, SUITE 201
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityPAOLI
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19301
Main Office Telephone Number484-329-6271
Main Office Facsimile Number610-884-7474
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-03-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNJ-03/22/2017, PA-03/22/2017
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)8343178
5F(2)(c)8343178
5F(2)(d)0
5F(2)(e)59
5F(2)(f)59
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitetail Rock Capital Management, Llc

8911
SEC RegionDRO
Organization CRD#156675
SEC#801-72219
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITETAIL ROCK CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameWHITETAIL ROCK CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1121 SOUTH 13TH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 100
Main Office CityLINCOLN
Main Office StateNE
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code68508-1911
Main Office Telephone Number402-458-2243
Main Office Facsimile Number402-458-2294
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-03-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNE-03/28/2011
Latest ADV Filing Date2017-03-23 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNE
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)11-25 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)26-50 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)Up to 75 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1239294559
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1239294559
5F(2)(d)8
5F(2)(e)0
5F(2)(f)8
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.19771e+09
9B(2)(b)8
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitestar Asset Management Llc

9446
SEC RegionFWRO
Organization CRD#167408
SEC#801-78493
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITESTAR ASSET MANAGEMENT LLC
Legal NameWHITESTAR ASSET MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1300 CRESCENT CT, SUITE 200
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityDALLAS
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code75201
Main Office Telephone Number214-420-2400
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-11-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-09/16/2013
Latest ADV Filing Date2017-09-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITESTARAM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A19
5B(1)14
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)71
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)26-50 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1383567889
5F(2)(b)4514990
5F(2)(c)1388082879
5F(2)(d)5
5F(2)(e)2
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitestar Advisors, Llc

10724
SEC RegionMIRO
Organization CRD#124627
SEC#801-62048
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITESTAR ADVISORS, LLC
Legal NameWHITESTAR ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1902 CLINT MOORE ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 104
Main Office CityBOCA RATON
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33487
Main Office Telephone Number561-999-9949
Main Office Facsimile Number561-999-9948
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-05-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-05/12/2003
Latest ADV Filing Date2017-04-10 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITESTARLLC.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A13
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)100 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)More than 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)458596532
5F(2)(b)0
5F(2)(c)458596532
5F(2)(d)24
5F(2)(e)0
5F(2)(f)24
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherREAL ESTATE INVESTMENTS
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.58e+08
9A(2)(b)24
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2013-10-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitener Capital Management, Inc

4250
SEC RegionARO
Organization CRD#106865
SEC#801-31219
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHITENER CAPITAL MANAGEMENT, INC
Legal NameWHITENER CAPITAL MANAGEMENT, INC
Main Office Street Address 1105 CANDLEWOOD ROAD
Main Office Street Address 24
Main Office CityROCKY MOUNT
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code27804
Main Office Telephone Number252-972-8908
Main Office Facsimile Number252-972-7793
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 7743
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityROCKY MOUNT
Mail Office StateNC
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code27804
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1987-12-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-03/30/2012, NC-03/31/2003, SC-10/24/2013, T…
Latest ADV Filing Date2017-10-10 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITENERCAPITAL.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)103684000
5F(2)(b)84026000
5F(2)(c)187710000
5F(2)(d)598
5F(2)(e)203
5F(2)(f)801
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitehorse Capital Partners, L.P.

10252
SEC RegionFWRO
Organization CRD#126528
SEC#801-67111
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITEHORSE CAPITAL PARTNERS, L.P.
Legal NameWHITEHORSE CAPITAL PARTNERS, L.P.
Main Office Street Address 1200 CRESCENT COURT
Main Office Street Address 2SUITE 1414
Main Office CityDALLAS
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code75201
Main Office Telephone Number214-855-2999
Main Office Facsimile Number214-855-2998
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-09-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A23
5B(1)19
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)127149636
5F(2)(b)0
5F(2)(c)127149636
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitehaven Asset Management, Lp

9907
SEC RegionNYRO
Organization CRD#170531
SEC#801-108007
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITEHAVEN ASSET MANAGEMENT, LP
Legal NameWHITEHAVEN ASSET MANAGEMENT, LP
Main Office Street Address 110 E 53RD STREET
Main Office Street Address 2SUITE 1800
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-257-4930
Main Office Facsimile Number212-257-4934
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-06-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-09-19 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WHITEHAVENLP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)67
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)26-50 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)596396906
5F(2)(b)0
5F(2)(c)596396906
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.05122e+08
9A(2)(b)2
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.91275e+08
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F11
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitebox Advisors Llc

6972
SEC RegionCHRO
Organization CRD#121995
SEC#801-65882
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHITEBOX ADVISORS LLC
Legal NameWHITEBOX ADVISORS LLC
Main Office Street Address 13033 EXCELSIOR BOULEVARD
Main Office Street Address 2SUITE 300
Main Office CityMINNEAPOLIS
Main Office StateMN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code55416
Main Office Telephone Number612-253-6001
Main Office Facsimile Number612-253-6100
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business4
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-01-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMN-01/31/2006, TX-04/20/2010
Latest ADV Filing Date2017-12-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEBOXADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P51N7JKSPTG5EBVF38I88
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A90
5B(1)34
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)3
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)55
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)22
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)8863161937
5F(2)(b)0
5F(2)(c)8863161937
5F(2)(d)20
5F(2)(e)0
5F(2)(f)20
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.86316e+09
9A(2)(b)20
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)8.86316e+09
9B(2)(b)20
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F8
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Rock Oil & Gas Holdings, Llc

7768
SEC RegionFWRO
Organization CRD#165255
SEC#801-107906
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationY
Primary Business NameWHITE ROCK OIL & GAS HOLDINGS, LLC
Legal NameWHITE ROCK OIL & GAS HOLDINGS, LLC
Main Office Street Address 15001 SPRING VALLEY RD.
Main Office Street Address 2SUITE 100E
Main Office CityDALLAS
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code75244
Main Office Telephone Number214-981-1400
Main Office Facsimile Number214-981-1401
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-06-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-01-04 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WHITEROCKOILANDGAS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)386482084
5F(2)(b)0
5F(2)(c)386482084
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.86482e+08
9B(2)(b)4
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Pine Investment Co

4278
SEC RegionCHRO
Organization CRD#111556
SEC#801-55054
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHITE PINE INVESTMENT CO
Legal NameWHITE PINE INVESTMENT CO
Main Office Street Address 117199 LAUREL PARK DR NORTH, #209
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLIVONIA
Main Office StateMI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code48152
Main Office Telephone Number734-464-2532
Main Office Facsimile Number734-464-2838
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1997-11-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-02/28/2017, FL-04/16/1998, IL-03/03/2015, I…
Latest ADV Filing Date2018-02-13 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WPINV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMI
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)173
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.01875e+07
5D(b)(1)76
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.1864e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)263698488
5F(2)(b)5129228
5F(2)(c)268827716
5F(2)(d)710
5F(2)(e)10
5F(2)(f)720
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.32935e+08
9A(2)(b)158
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Pine Capital Llc

1831
SEC RegionCHRO
Organization CRD#108417
SEC#801-57154
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITE PINE CAPITAL LLC
Legal NameWHITE PINE CAPITAL LLC
Main Office Street Address 1120 SOUTH 6TH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 1200
Main Office CityMINNEAPOLIS
Main Office StateMN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code55402
Main Office Telephone Number612-376-9765
Main Office Facsimile Number612-376-2999
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-01-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/24/2008, FL-07/25/2012, MN-02/07/2000, N…
Latest ADV Filing Date2017-08-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEPINECAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)302588948
5F(2)(b)84851
5F(2)(c)302673799
5F(2)(d)304
5F(2)(e)1
5F(2)(f)305
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F13
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Oaks Wealth Advisors, Inc.

4389
SEC RegionCHRO
Organization CRD#173522
SEC#801-80576
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHITE OAKS WEALTH ADVISORS, INC.
Legal NameWHITE OAKS WEALTH ADVISORS, INC.
Main Office Street Address 1IDS CENTER 80 SOUTH EIGHTH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 1725
Main Office CityMINNEAPOLIS
Main Office StateMN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code55402
Main Office Telephone Number612-455-6900
Main Office Facsimile Number612-455-6901
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-11-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-11/20/2014, FL-11/20/2014, MN-11/20/2014, T…
Latest ADV Filing Date2017-10-31 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEOAKSWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)363020871
5F(2)(b)51081211
5F(2)(c)414102082
5F(2)(d)247
5F(2)(e)7
5F(2)(f)254
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherACCOUNTING, PROPERTY MANAGEMENT, BILL PAY
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.6117e+07
9A(2)(b)32
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-09-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Oaks Investment Management, Inc

7348
SEC RegionMIRO
Organization CRD#170016
SEC#801-79237
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHITE OAKS INVESTMENT MANAGEMENT, INC
Legal NameWHITE OAKS INVESTMENT MANAGEMENT, INC
Main Office Street Address 1595 BAY ISLES ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 250
Main Office CityLONGBOAT KEY
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code34228
Main Office Telephone Number941-361-9000
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-04-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-04/24/2014, MN-04/24/2014
Latest ADV Filing Date2017-10-31 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEOAKSINV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)302554152
5F(2)(b)0
5F(2)(c)302554152
5F(2)(d)13
5F(2)(e)0
5F(2)(f)13
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Oak Partners Investment Advisor, Llc

8994
SEC RegionCHRO
Organization CRD#157766
SEC#801-72370
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITE OAK PARTNERS INVESTMENT ADVISOR, LLC
Legal NameWHITE OAK PARTNERS INVESTMENT ADVISOR, LLC
Main Office Street Address 15150 E. DUBLIN-GRANVILLE ROAD
Main Office Street Address 2SUITE ONE
Main Office CityWESTERVILLE
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code43081
Main Office Telephone Number614-855-1155
Main Office Facsimile Number614-855-6795
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-06-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateOH-03/25/2013
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEOAKPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)76-99 percent
5D(1)(m)-OtherJOINT VENTURES
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)More than 75 percent
5D(2)(m)-OtherJOINT VENTURES
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)590957684
5F(2)(b)0
5F(2)(c)590957684
5F(2)(d)15
5F(2)(e)0
5F(2)(f)15
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPORTFOLIO MANAGEMENT FOR JOINT VENTURES
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.90958e+08
9A(2)(b)15
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.90958e+08
9B(2)(b)15
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Oak Global Advisors, Llc

1983
SEC RegionSFRO
Organization CRD#149659
SEC#801-70433
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITE OAK GLOBAL ADVISORS, LLC
Legal NameWHITE OAK GLOBAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 13 EMBARCADERO CENTER
Main Office Street Address 2SUITE 550
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94111-4048
Main Office Telephone Number415-644-4100
Main Office Facsimile Number415-644-4199
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-08-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-08/11/2009, CO-03/27/2015, GA-03/29/2016, I…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEOAKSF.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A77
5B(1)42
5B(2)11
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)7
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)14
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)Up to 10 percent
5D(1)(m)-OtherPERSONAL INJURY TRUST
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherPERSONAL INJURY TRUST
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)3095163517
5F(2)(b)0
5F(2)(c)3095163517
5F(2)(d)42
5F(2)(e)0
5F(2)(f)42
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.90422e+09
9A(2)(b)40
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-06-01 00:00:00
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Lighthouse Investment Management, Inc.

4258
SEC RegionBRO
Organization CRD#108030
SEC#801-79053
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHITE LIGHTHOUSE INVESTMENT MANAGEMENT, INC.
Legal NameWHITE LIGHTHOUSE INVESTMENT MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 15 MILITIA DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 205
Main Office CityLEXINGTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2421
Main Office Telephone Number508-471-4431
Main Office Facsimile Number508-519-8432
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-01-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/27/2014, CT-01/27/2014, FL-01/27/2014, M…
Latest ADV Filing Date2018-02-24 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITE-LIGHTHOUSE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)10
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)102
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.06955e+07
5D(b)(1)70
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.80316e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)2.5051e+06
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)213286435
5F(2)(b)20230120
5F(2)(c)233516555
5F(2)(d)537
5F(2)(e)7
5F(2)(f)544
5F(3)1.54689e+07
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Lighthouse Investment Management S.A.R.L.

3878
SEC RegionHQ
Organization CRD#172284
SEC#801-80345
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHITE LIGHTHOUSE INVESTMENT MANAGEMENT S.A.R.L.
Legal NameWHITE LIGHTHOUSE INVESTMENT MANAGEMENT S.A.R.L.
Main Office Street Address 1AV D’OUCHY 29
Main Office Street Address 2NaN
Main Office City1006 LAUSANNE
Main Office StateNaN
Main Office CountrySwitzerland
Main Office Postal CodeCH 1006
Main Office Telephone Number41 22 548 1431
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-10-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-02-28 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITE-LIGHTHOUSE.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountrySwitzerland
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)45
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)93
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)18
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)4.15e+06
5D(b)(1)27
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.393e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)1
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)775000
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)38855000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)38855000
5F(2)(d)53
5F(2)(e)0
5F(2)(f)53
5F(3)3.1946e+07
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Horse Advisors, Llc

3285
SEC RegionARO
Organization CRD#128335
SEC#801-71127
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITE HORSE ADVISORS, LLC
Legal NameWHITE HORSE ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 16190 POWERS FERRY ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 500
Main Office CityATLANTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30339
Main Office Telephone Number678-322-3000
Main Office Facsimile Number678-322-3059
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-03-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-08/05/2013, GA-03/09/2010, SC-03/09/2010, T…
Latest ADV Filing Date2017-03-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEHORSEADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)Y
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateGA
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)87566259
5F(2)(b)0
5F(2)(c)87566259
5F(2)(d)123
5F(2)(e)0
5F(2)(f)123
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Elm Capital, Llc

8973
SEC RegionBRO
Organization CRD#157489
SEC#801-73443
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITE ELM CAPITAL, LLC
Legal NameWHITE ELM CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 1537 STEAMBOAT ROAD SUITE 300
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityGREENWICH
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6830
Main Office Telephone Number203-742-6000
Main Office Facsimile Number203-422-2695
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-03/30/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEELMCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A12
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)67
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)971928000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)971928000
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.79604e+08
9A(2)(b)2
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.92324e+08
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

White Deer Energy

9247
SEC RegionFWRO
Organization CRD#161361
SEC#801-74249
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITE DEER ENERGY
Legal NameWHITE DEER MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1700 LOUISIANA STREET
Main Office Street Address 2SUITE 4770
Main Office CityHOUSTON
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code77002
Main Office Telephone Number713.581.6900
Main Office Facsimile Number713.581.6901
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-03/30/2016
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITEDEERENERGY.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A23
5B(1)18
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1934284696
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1934284696
5F(2)(d)7
5F(2)(e)0
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.19673e+09
9B(2)(b)7
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whitcomb & Hess, Inc.

4134
SEC RegionCHRO
Organization CRD#121064
SEC#801-78798
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHITCOMB & HESS, INC.
Legal NameWHITCOMB & HESS, INC.
Main Office Street Address 11020 CLEVELAND AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityASHLAND
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code44805
Main Office Telephone Number419-289-7007
Main Office Facsimile Number419-281-7432
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-11-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/02/2015, FL-11/08/2013, NC-01/03/2014, O…
Latest ADV Filing Date2017-06-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITCOMB.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A25
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)8
5B(4)0
5B(5)5
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many800
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)95474965
5F(2)(b)36951283
5F(2)(c)132426248
5F(2)(d)1285
5F(2)(e)281
5F(2)(f)1566
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)Y
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.65652e+06
9A(2)(b)3
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.65652e+06
9B(2)(b)3
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-10-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whippoorwill Associates Inc

7718
SEC RegionNYRO
Organization CRD#107497
SEC#801-43158
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWHIPPOORWILL ASSOCIATES INC
Legal NameWHIPPOORWILL ASSOCIATES INC
Main Office Street Address 111 MARTINE AVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWHITE PLAINS
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10606
Main Office Telephone Number914-683-1002
Main Office Facsimile Number914-683-1242
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1993-01-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-02-16 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)25
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)3
5D(f)(3)6.49886e+07
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)1
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)1.12412e+07
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)76229790
5F(2)(b)0
5F(2)(c)76229790
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)2.09023e+07
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)6.49886e+07
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whi Real Estate Partners L.P.

11103
SEC RegionCHRO
Organization CRD#282229
SEC#801-107097
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHI REAL ESTATE PARTNERS L.P.
Legal NameWHI REAL ESTATE PARTNERS L.P.
Main Office Street Address 1191 N. WACKER DR
Main Office Street Address 2SUITE 1500
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606
Main Office Telephone Number312-604-7910
Main Office Facsimile Number312-621-0984
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-01-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-01/04/2016
Latest ADV Filing Date2017-04-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WHIREP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A13
5B(1)11
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherCERTAIN FUNDS: FUND ADMIN. FEE, ACQUISITION FE…
5F(1)Y
5F(2)(a)557224061
5F(2)(b)0
5F(2)(c)557224061
5F(2)(d)15
5F(2)(e)0
5F(2)(f)15
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherREAL ESTATE INVESTMENT MANAGEMENT SERVICES
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.56461e+08
9B(2)(b)15
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whetstone Capital Advisors

1342
SEC RegionDRO
Organization CRD#155414
SEC#801-79507
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHETSTONE CAPITAL ADVISORS
Legal NameWHETSTONE CAPITAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 12001 SHAWNEE MISSION PARKWAY
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityMISSION WOODS
Main Office StateKS
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code66205
Main Office Telephone Number913-951-2700
Main Office Facsimile Number913-384-0413
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-04-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateKS-05/07/2014
Latest ADV Filing Date2017-03-02 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WHETSTONE-CAPITAL.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateKS
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)60
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)208729000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)208729000
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.94918e+08
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whelan Financial

4603
SEC RegionSFRO
Organization CRD#107227
SEC#801-40071
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHELAN FINANCIAL
Legal NameWHELAN FINANCIAL
Main Office Street Address 1735 WEST ALLUVIAL AVE. #101
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityFRESNO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code93711
Main Office Telephone Number559-228-8002
Main Office Facsimile Number559-228-8028
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1991-10-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-05/22/1992
Latest ADV Filing Date2017-03-23 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WHELANFINANCIAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)238868325
5F(2)(b)0
5F(2)(c)238868325
5F(2)(d)769
5F(2)(e)0
5F(2)(f)769
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wheatland Advisors Inc

11998
SEC RegionPLRO
Organization CRD#105026
SEC#801-34820
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHEATLAND ADVISORS INC
Legal NameWHEATLAND ADVISORS INC
Main Office Street Address 1144 EAST CHESTNUT ST
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLANCASTER
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code17602
Main Office Telephone Number717-299-6090
Main Office Facsimile Number717-299-6029
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1989-07-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePA-06/30/1989, TX-08/24/2017
Latest ADV Filing Date2017-08-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WHEATLANDADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)2
5B(2)5
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)5
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)148623051
5F(2)(b)4492563
5F(2)(c)153115614
5F(2)(d)231
5F(2)(e)11
5F(2)(f)242
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)Y
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wharton Business Group, Llc

1932
SEC RegionPLRO
Organization CRD#133722
SEC#801-70752
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHARTON BUSINESS GROUP, LLC
Legal NameWHARTON BUSINESS GROUP, LLC
Main Office Street Address 1110 N. PHOENIXVILLE PIKE
Main Office Street Address 2SUITE 300
Main Office CityMALVERN
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19355
Main Office Telephone Number484-328-3590
Main Office Facsimile Number484-328-3958
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-11-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-04/02/2013, NH-01/08/2015, NJ-12/14/2016, P…
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WHARTONBUSINESSGROUPLLC.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)11-25 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1827901448
5F(2)(b)212510356
5F(2)(c)2040411804
5F(2)(d)247
5F(2)(e)14
5F(2)(f)261
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)Y
11H(2)N

Whalerock Point Partners, Llc

12477
SEC RegionBRO
Organization CRD#140781
SEC#801-66848
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHALEROCK POINT PARTNERS, LLC
Legal NameWHALEROCK POINT PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 1ONE TURKS HEAD PLACE
Main Office Street Address 2SUITE 1400
Main Office CityPROVIDENCE
Main Office StateRI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code02903-2205
Main Office Telephone Number401-228-7799
Main Office Facsimile Number401-228-7648
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-06-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-01/27/2016, FL-01/08/2007, MA-04/05/2011, N…
Latest ADV Filing Date2017-03-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WRPOINT.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateRI
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherCONSULTING FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)392989850
5F(2)(b)18786355
5F(2)(c)411776205
5F(2)(d)283
5F(2)(e)7
5F(2)(f)290
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherCONSULTING SERVICES TO 529 PLAN SERVICE PROVID…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.5249e+06
9B(2)(b)14
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-12-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Whale Rock Capital Management

8744
SEC RegionBRO
Organization CRD#140746
SEC#801-71470
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWHALE ROCK CAPITAL MANAGEMENT
Legal NameWHALE ROCK CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1TWO INTERNATIONAL PLACE
Main Office Street Address 224TH FLOOR
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2110
Main Office Telephone Number617-502-9900
Main Office Facsimile Number617-502-9911
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-06-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-03/21/2012
Latest ADV Filing Date2017-07-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHALEROCKCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)50
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2236300859
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2236300859
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.76074e+08
9A(2)(b)1
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.76023e+09
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wfas Llc

7620
SEC RegionSFRO
Organization CRD#289148
SEC#801-111023
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWFAS LLC
Legal NameWFAS LLC
Main Office Street Address 1900 MIDDLEFIELD ROAD
Main Office Street Address 22ND FLOOR
Main Office CityREDWOOD CITY
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94063
Main Office Telephone Number925-330-8610
Main Office Facsimile Number800-366-1679
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-08-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-08/23/2017, NE-08/23/2017
Latest ADV Filing Date2017-11-16 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BJULY
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)3
5B(2)4
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherWE EXPECT TO PROVIDE PORTFOLIO MANAGEMENT SERV…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wfa Wealth Managers

2968
SEC RegionLARO
Organization CRD#105736
SEC#801-17502
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWFA WEALTH MANAGERS
Legal NameWHEELER FROST ASSOCIATES INC
Main Office Street Address 13170 FOURTH AVENUE
Main Office Street Address 2THIRD FLOOR
Main Office CitySAN DIEGO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92103-6514
Main Office Telephone Number619-491-0225
Main Office Facsimile Number619-491-0229
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1982-08-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-10/07/1982, FL-04/09/2016, OH-05/24/2004, T…
Latest ADV Filing Date2018-02-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WFAWEALTHMANAGERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)2
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)207
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)6.75555e+07
5D(b)(1)93
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.12628e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)7
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)1.26909e+07
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)384953
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)258999484
5F(2)(b)34260183
5F(2)(c)293259667
5F(2)(d)709
5F(2)(e)64
5F(2)(f)773
5F(3)4.55801e+06
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wfa Asset Management Corp

5205
SEC RegionCHRO
Organization CRD#106102
SEC#801-44808
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWFA ASSET MANAGEMENT CORP
Legal NameWFA ASSET MANAGEMENT CORP
Main Office Street Address 1633 E. HENRY CLAY STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWHITEFISH BAY
Main Office StateWI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code53217
Main Office Telephone Number414-727-8181
Main Office Facsimile Number414-727-8989
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 170020
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityWHITEFISH BAY
Mail Office StateWI
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code53217
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1993-10-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-03/27/2017, FL-03/27/2017, IL-04/03/2017, T…
Latest ADV Filing Date2017-08-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WFA-ASSET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWI
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)170722330
5F(2)(b)36722754
5F(2)(c)207445084
5F(2)(d)74
5F(2)(e)336
5F(2)(f)410
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherFINANCIAL PLANNING FOR DIVORCE LITIGATION
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Weybosset Research & Management Llc

80
SEC RegionBRO
Organization CRD#108047
SEC#801-57627
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEYBOSSET RESEARCH & MANAGEMENT LLC
Legal NameWEYBOSSET RESEARCH & MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 172 SOUTH MAIN STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityPROVIDENCE
Main Office StateRI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2903
Main Office Telephone Number401-421-7171
Main Office Facsimile Number401-421-7117
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-05-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-06/23/2016, MA-06/29/2000, NH-06/29/2000, N…
Latest ADV Filing Date2018-01-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WEYBOSSET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateRI
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)161
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)6.68134e+07
5D(b)(1)27
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.18719e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)6.66476e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)192197398
5F(2)(b)0
5F(2)(c)192197398
5F(2)(d)346
5F(2)(e)0
5F(2)(f)346
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wexford Capital Lp

1636
SEC RegionBRO
Organization CRD#108726
SEC#801-55118
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEXFORD CAPITAL LP
Legal NameWEXFORD CAPITAL LP
Main Office Street Address 1411 W PUTNAM AVE
Main Office Street Address 2SUITE 125
Main Office CityGREENWICH
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code06830-6280
Main Office Telephone Number203-862-7000
Main Office Facsimile Number203-862-7324
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1997-12-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-04/11/2012, FL-04/07/2015
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WEXFORD.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PVISOH756N8AJPDDQFX48
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A51
5B(1)27
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)20
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)4863078805
5F(2)(b)0
5F(2)(c)4863078805
5F(2)(d)46
5F(2)(e)0
5F(2)(f)46
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.8e+09
9A(2)(b)20
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.8e+09
9B(2)(b)20
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F10
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wetherby Asset Management

6652
SEC RegionSFRO
Organization CRD#107341
SEC#801-36445
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWETHERBY ASSET MANAGEMENT
Legal NameWETHERBY ASSET MANAGEMENT
Main Office Street Address 1580 CALIFORNIA ST.
Main Office Street Address 2EIGHTH FLOOR
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94104
Main Office Telephone Number415-399-9159
Main Office Facsimile Number415-399-9330
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-04-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-04/23/1990, CT-12/08/2010, FL-01/03/1995, I…
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WETHERBY.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A65
5B(1)36
5B(2)0
5B(3)24
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherMAY INCLUDE A NEGOTIATED OR CONTINGENT FEE AND…
5F(1)Y
5F(2)(a)4089044158
5F(2)(b)202950887
5F(2)(c)4291995045
5F(2)(d)3417
5F(2)(e)89
5F(2)(f)3506
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many500
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.38103e+07
9A(2)(b)34
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-07-01 00:00:00
9F28
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westwood Wealth Management

7018
SEC RegionFWRO
Organization CRD#132162
SEC#801-63410
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTWOOD WEALTH MANAGEMENT
Legal NameWESTWOOD ADVISORS, L.L.C
Main Office Street Address 1200 CRESCENT COURT
Main Office Street Address 2SUITE 1200
Main Office CityDALLAS
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code75201
Main Office Telephone Number2147566900
Main Office Facsimile Number2147566979
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-07-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-09/15/2017, AR-09/15/2017, CO-09/15/2017, C…
Latest ADV Filing Date2018-02-01 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTWOODFUNDS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNE
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)5
5B(2)3
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)39
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.37932e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)10
5D(e)(3)0
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)237932214
5F(2)(b)0
5F(2)(c)237932214
5F(2)(d)49
5F(2)(e)0
5F(2)(f)49
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherWEB-BASED AUTOMATION DRIVEN ADVISORY PROGRAM
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.37932e+08
9A(2)(b)50
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F7
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westwood Management Corporation

12253
SEC RegionCHRO
Organization CRD#110354
SEC#801-11728
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTWOOD MANAGEMENT CORPORATION
Legal NameWESTWOOD MANAGEMENT CORPORATION
Main Office Street Address 1208 S LASALLE STREET
Main Office Street Address 2SUITE 1698
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60604
Main Office Telephone Number312-236-3336
Main Office Facsimile Number312-236-9669
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1976-06-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-11/07/2001, FL-09/06/2002, IL-06/18/1976
Latest ADV Filing Date2017-03-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTWOOD-MANAGEMENT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIL
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many111
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)578260097
5F(2)(b)0
5F(2)(c)578260097
5F(2)(d)111
5F(2)(e)0
5F(2)(f)111
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westwood Management Corp

12249
SEC RegionFWRO
Organization CRD#110269
SEC#801-18727
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTWOOD MANAGEMENT CORP
Legal NameWESTWOOD MANAGEMENT CORP
Main Office Street Address 1200 CRESCENT COURT
Main Office Street Address 2SUITE 1200
Main Office CityDALLAS
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code75201
Main Office Telephone Number214-756-6900
Main Office Facsimile Number214-756-6979
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1983-04-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-12/09/2010, FL-05/18/2001, IA-12/09/2010, I…
Latest ADV Filing Date2017-09-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTWOODFUNDS.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P5493007KT04ZMBGVOW11
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A108
5B(1)34
5B(2)19
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)2
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 50 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherCONSULTING
5F(1)Y
5F(2)(a)16522390000
5F(2)(b)246610000
5F(2)(c)16769000000
5F(2)(d)557
5F(2)(e)2
5F(2)(f)559
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherCONSULTING
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.06843e+09
9B(2)(b)38
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9ENaT
9F26
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westwood Global Investments

10729
SEC RegionBRO
Organization CRD#125012
SEC#801-61776
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTWOOD GLOBAL INVESTMENTS
Legal NameWESTWOOD GLOBAL INVESTMENTS LLC
Main Office Street Address 1ONE FINANCIAL CENTER
Main Office Street Address 2SUITE 1620
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2111
Main Office Telephone Number617-428-4040
Main Office Facsimile Number617-428-4069
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-01-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-01/31/2003, TX-03/27/2014
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A27
5B(1)14
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)24
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)11-25 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)26-50 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)Up to 10 percent
5D(1)(m)-OtherSOVEREIGN WEALTH FUND
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 50 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherSOVEREIGN WEALTH FUNDS
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)8919279019
5F(2)(b)0
5F(2)(c)8919279019
5F(2)(d)21
5F(2)(e)0
5F(2)(f)21
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.82215e+09
9A(2)(b)4
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westview Investment Advisors, Llc

3854
SEC RegionBRO
Organization CRD#116001
SEC#801-78991
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTVIEW INVESTMENT ADVISORS, LLC
Legal NameWESTVIEW INVESTMENT ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 195 COLLEGE ST
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBURLINGTON
Main Office StateVT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code5401
Main Office Telephone Number802-489-5342
Main Office Facsimile Number802-489-5344
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-01-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-02/21/2018, MA-01/02/2014, NH-01/02/2014, N…
Latest ADV Filing Date2018-02-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTVIEWINVEST.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVT
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)15
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)110
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)4.11804e+07
5D(b)(1)58
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.54497e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)5.32389e+06
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)670072
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)598105
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)198948325
5F(2)(b)3320850
5F(2)(c)202269175
5F(2)(d)455
5F(2)(e)12
5F(2)(f)467
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westview Capital Management Company, Inc.

9001
SEC RegionBRO
Organization CRD#157839
SEC#801-74392
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTVIEW CAPITAL MANAGEMENT COMPANY, INC.
Legal NameWESTVIEW CAPITAL MANAGEMENT COMPANY, INC.
Main Office Street Address 1125 HIGH STREET
Main Office Street Address 226TH FLOOR
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2110
Main Office Telephone Number617-261-2050
Main Office Facsimile Number617-261-2060
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-01/23/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WVCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A12
5B(1)10
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)686058724
5F(2)(b)0
5F(2)(c)686058724
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.35886e+08
9A(2)(b)3
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.35886e+08
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westside Investment Management, Inc.

4368
SEC RegionLARO
Organization CRD#154522
SEC#801-71762
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTSIDE INVESTMENT MANAGEMENT, INC.
Legal NameWESTSIDE INVESTMENT MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 12444 WILSHIRE BLVD
Main Office Street Address 2SUITE 303
Main Office CitySANTA MONICA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code90403
Main Office Telephone Number310-315-9400
Main Office Facsimile Number310-315-9401
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business3
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-08-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-08/30/2010, HI-08/30/2010, NV-04/11/2016, O…
Latest ADV Filing Date2017-12-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTSIDEIM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A17
5B(1)9
5B(2)10
5B(3)10
5B(4)0
5B(5)9
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)360179487
5F(2)(b)0
5F(2)(c)360179487
5F(2)(d)797
5F(2)(e)0
5F(2)(f)797
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherFINANCIAL CONSULTING
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westshore Wealth

5690
SEC RegionLARO
Organization CRD#283843
SEC#801-108664
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTSHORE WEALTH
Legal NameCAMINO CAPITAL ADVISORS LLC
Main Office Street Address 14041 MACARTHUR BLVD.
Main Office Street Address 2SUITE #160
Main Office CityNEWPORT BEACH
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92660
Main Office Telephone Number(949) 825-7505
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-12-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-12/01/2016, TX-12/01/2016
Latest ADV Filing Date2017-09-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.CAMINOCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)132513237
5F(2)(b)5962430
5F(2)(c)138475667
5F(2)(d)240
5F(2)(e)3
5F(2)(f)243
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westrock Asset Management, Llc

7400
SEC RegionFWRO
Organization CRD#174408
SEC#801-108284
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTROCK ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWESTROCK ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1100 MORGAN KEEGAN DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 210
Main Office CityLITTLE ROCK
Main Office StateAR
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code72202
Main Office Telephone Number501.320.4880
Main Office Facsimile Number501.320.4879
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-08-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAR-08/22/2016
Latest ADV Filing Date2017-11-13 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTROCKAM.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assets$1 billion – $10 billion
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A16
5B(1)10
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)50
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)9.12818e+06
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)3
5D(f)(3)1.08229e+09
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1091422225
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1091422225
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)1.98071e+08
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.08229e+09
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westriver Management, Llc

11749
SEC RegionSFRO
Organization CRD#161921
SEC#801-74380
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTRIVER MANAGEMENT, LLC
Legal NameWESTRIVER MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 13720 CARILLON POINT
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityKIRKLAND
Main Office StateWA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code98033
Main Office Telephone Number4255769850
Main Office Facsimile Number4259529801
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateWA-09/06/2012
Latest ADV Filing Date2017-07-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WRG.VC
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWA
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)76-99 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)1639519025
5F(2)(c)1639519025
5F(2)(d)0
5F(2)(e)44
5F(2)(f)44
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherNON-DISCRETIONARY INVESTMENT RECOMMENDATIONS T…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.63952e+09
9A(2)(b)44
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-08-01 00:00:00
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westriver Associates Llc

10213
SEC RegionNYRO
Organization CRD#161845
SEC#801-74357
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTRIVER ASSOCIATES LLC
Legal NameWESTRIVER ASSOCIATES LLC
Main Office Street Address 1450 PARK AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 1203
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-247-7090
Main Office Facsimile Number212-247-7118
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)160276155
5F(2)(b)0
5F(2)(c)160276155
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.60276e+08
9A(2)(b)1
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.60276e+08
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westray Capital Management

10351
SEC RegionHQ
Organization CRD#281315
SEC#801-108458
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTRAY CAPITAL MANAGEMENT
Legal NameWESTRAY CAPITAL MANAGEMENT LLP
Main Office Street Address 11 CASTLE LANE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLONDON
Main Office StateNaN
Main Office CountryUnited Kingdom
Main Office Postal CodeSW1E 6DR
Main Office Telephone Number+44 203 909 0153
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-10-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-06-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTRAYCAPITAL.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Partnership
3A-OtherNaN
3BMARCH
3C-StateNaN
3C-CountryUnited Kingdom
5A6
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)50
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)11-25 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 50 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)181529439
5F(2)(b)0
5F(2)(c)181529439
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westport Strategies Advisors, Llc

11037
SEC RegionBRO
Organization CRD#163577
SEC#801-76594
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTPORT STRATEGIES ADVISORS, LLC
Legal NameWESTPORT STRATEGIES ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1100 GRANDVIEW ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 404
Main Office CityBRAINTREE
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2184
Main Office Telephone Number781-848-1212
Main Office Facsimile Number781-356-6818
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-05-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-05/10/2012, NY-03/26/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)5
5B(2)6
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)100 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)More than 75 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)1484244690
5F(2)(c)1484244690
5F(2)(d)0
5F(2)(e)18
5F(2)(f)18
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westport Capital Partners Llc

7195
SEC RegionBRO
Organization CRD#157493
SEC#801-72750
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationY
Primary Business NameWESTPORT CAPITAL PARTNERS LLC
Legal NameWESTPORT CAPITAL PARTNERS LLC
Main Office Street Address 140 DANBURY ROAD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWILTON
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6897
Main Office Telephone Number203-429-8600
Main Office Facsimile Number203-429-8599
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business3
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-10-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/30/2017, CT-03/30/2017, MT-04/13/2016
Latest ADV Filing Date2018-02-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTPORTCP.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P5493000N1EO63OEWZB05
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCT
3C-CountryUnited States
5A31
5B(1)16
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)21
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)21
5D(f)(3)2.56873e+09
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)Fewer than 5 clients
5D(n)(3)1.02628e+08
5D(n)(3) – OtherNUCLEAR POWER PLANT DECOMMISSIONING TRUST
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2744258220
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2744258220
5F(2)(d)24
5F(2)(e)0
5F(2)(f)24
5F(3)5.58315e+07
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.11124e+09
9A(2)(b)20
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.11124e+09
9B(2)(b)20
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)Y
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westport Capital Markets, Llc

2130
SEC RegionBRO
Organization CRD#41562
SEC#801-53842
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTPORT CAPITAL MARKETS, LLC
Legal NameWESTPORT CAPITAL MARKETS, LLC
Main Office Street Address 1257 RIVERSIDE AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWESTPORT
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6880
Main Office Telephone Number203-222-8933
Main Office Facsimile Number203-222-8898
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1997-02-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-02/06/1998, FL-05/01/2017, NE-01/02/2014, N…
Latest ADV Filing Date2017-08-18 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WHITFIELDRETIREMENT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BJUNE
3C-StateCT
3C-CountryUnited States
5A17
5B(1)9
5B(2)17
5B(3)9
5B(4)0
5B(5)10
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)89311351
5F(2)(b)169304970
5F(2)(c)258616321
5F(2)(d)281
5F(2)(e)39
5F(2)(f)320
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westport Asset Management Inc

8532
SEC RegionBRO
Organization CRD#105795
SEC#801-21845
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTPORT ASSET MANAGEMENT INC
Legal NameWESTPORT ASSET MANAGEMENT INC
Main Office Street Address 1732 KINGS HIGHWAY WEST
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySOUTHPORT
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6890
Main Office Telephone Number203-227-3601
Main Office Facsimile Number203-226-6306
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1984-07-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-05/19/1999
Latest ADV Filing Date2017-03-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCT
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)11-25 percent
5D(1)(m)-OtherPARTNERSHIP
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherPARTNERSHIP
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)159100000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)159100000
5F(2)(d)7
5F(2)(e)0
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westpark Capital, Inc.

3351
SEC RegionLARO
Organization CRD#39914
SEC#801-108275
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTPARK CAPITAL, INC.
Legal NameWESTPARK CAPITAL, INC.
Main Office Street Address 11900 AVENUE OF THE STARS
Main Office Street Address 2SUITE 310
Main Office CityLOS ANGELES
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code90067
Main Office Telephone Number310-843-9300
Main Office Facsimile Number310-843-9304
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-09-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-09/07/2016, CA-09/07/2016, CO-09/07/2016, C…
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WPCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)Y
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCO
3C-CountryUnited States
5A14
5B(1)5
5B(2)10
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)Up to 10 percent
5D(1)(m)-OtherSELF DIRECTED INSTITUTIONAL
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherSELF DIRECTED INSTITUTIONAL
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)42265994
5F(2)(b)2100000
5F(2)(c)44365994
5F(2)(d)377
5F(2)(e)2
5F(2)(f)379
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherTHIRD PARTY ADVISORY
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)Y
8DNaN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)Y
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)Y
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westover Capital Advisors, Llc

3537
SEC RegionPLRO
Organization CRD#126520
SEC#801-64380
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTOVER CAPITAL ADVISORS, LLC
Legal NameWESTOVER CAPITAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 11013 CENTRE RD,
Main Office Street Address 2SUITE 405
Main Office CityWILMINGTON
Main Office StateDE
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19805
Main Office Telephone Number302-427-9600
Main Office Facsimile Number302-427-8900
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-06-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-07/07/2014, DE-06/29/2005, MD-07/07/2014, N…
Latest ADV Filing Date2017-06-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTOVERCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many138
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)201663492
5F(2)(b)0
5F(2)(c)201663492
5F(2)(d)370
5F(2)(e)0
5F(2)(f)370
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherCONSULTING
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.55476e+07
9A(2)(b)11
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.55476e+07
9B(2)(b)11
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-11-01 00:00:00
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westor Compliance Services Llc

7631
SEC RegionHQ
Organization CRD#289416
SEC#801-111825
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTOR COMPLIANCE SERVICES LLC
Legal NameWESTOR COMPLIANCE SERVICES LLC
Main Office Street Address 1VIA G BUFFI 2
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLUGANO
Main Office StateNaN
Main Office CountrySwitzerland
Main Office Postal CodeCH – 6900
Main Office Telephone Number4191-234-4530
Main Office Facsimile Number0332-856-044
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-10-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-10/16/2017
Latest ADV Filing Date2018-01-31 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)1
5B(2)1
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Weston Presidio

9155
SEC RegionSFRO
Organization CRD#160473
SEC#801-73514
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTON PRESIDIO
Legal NameWESTON PRESIDIO SERVICE COMPANY, LLC
Main Office Street Address 1ONE HARBOR DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 300
Main Office CitySAUSALITO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94965
Main Office Telephone Number415-944-6479
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/30/2012, MA-03/30/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTONPRESIDIO.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherCARRIED INTEREST
5F(1)Y
5F(2)(a)269974767
5F(2)(b)0
5F(2)(c)269974767
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.42507e+08
9B(2)(b)5
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Weston Financial

6082
SEC RegionBRO
Organization CRD#110407
SEC#801-18403
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTON FINANCIAL
Legal NameWESTON FINANCIAL GROUP INC
Main Office Street Address 1100 WILLIAM ST
Main Office Street Address 2SUITE 200
Main Office CityWELLESLEY
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2481
Main Office Telephone Number781-235-7055
Main Office Facsimile Number781-235-1905
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1983-02-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-10/28/1998, CT-02/10/1998, DC-06/20/2002, F…
Latest ADV Filing Date2017-11-30 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTONFINANCIAL.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A26
5B(1)14
5B(2)19
5B(3)12
5B(4)0
5B(5)10
5B(6)0
5C(1)1080
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)354
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.07961e+07
5D(b)(1)593
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.25504e+09
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)45
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)2.46293e+07
5D(h)(1)74
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)8.25176e+07
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)14
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.00388e+07
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2133381838
5F(2)(b)249636491
5F(2)(c)2383018329
5F(2)(d)3041
5F(2)(e)588
5F(2)(f)3629
5F(3)149000
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherASSET ALLOCATION AND MONITORING SERVICES
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.40659e+07
9B(2)(b)19
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9E2016-10-01 00:00:00
9F16
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Weston Capital Advisor

1337
SEC RegionBRO
Organization CRD#154287
SEC#801-71628
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTON CAPITAL ADVISOR
Legal NameWESTON CAPITAL ADVISOR, LLC
Main Office Street Address 1175 FEDERAL STREET
Main Office Street Address 2SUITE 875
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2110
Main Office Telephone Number617-279-0045
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-07-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-04/03/2017
Latest ADV Filing Date2017-04-03 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ERSHARES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)23659190
5F(2)(b)0
5F(2)(c)23659190
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westmount Asset Management, Llc

5079
SEC RegionLARO
Organization CRD#158857
SEC#801-72739
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTMOUNT ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWESTMOUNT ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 12049 CENTURY PARK EAST
Main Office Street Address 2SUITE 2500
Main Office CityLOS ANGELES
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code90067
Main Office Telephone Number310-556-2502
Main Office Facsimile Number310-556-8661
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-10-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-10/19/2011, CA-10/19/2011, CO-10/19/2011, F…
Latest ADV Filing Date2018-01-24 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTMOUNT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A27
5B(1)12
5B(2)0
5B(3)12
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)6
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)2
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)937
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)3.79275e+08
5D(b)(1)393
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.11605e+09
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)1
5D(f)(3)498435
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2439908813
5F(2)(b)55913751
5F(2)(c)2495822564
5F(2)(d)3417
5F(2)(e)47
5F(2)(f)3464
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.25654e+06
9B(2)(b)2
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-11-01 00:00:00
9F9
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westmore Asset Management

2895
SEC RegionNYRO
Organization CRD#164431
SEC#801-77110
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTMORE ASSET MANAGEMENT
Legal NameRENA ADVISORS LLC
Main Office Street Address 1800 THIRD AVENUE
Main Office Street Address 228 FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number347-308-7886
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-09-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-09/13/2012
Latest ADV Filing Date2018-01-24 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WESTMOREAM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)100
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)2
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.96552e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)29655170
5F(2)(b)0
5F(2)(c)29655170
5F(2)(d)20
5F(2)(e)0
5F(2)(f)20
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westminster Financial Advisory Corp

3440
SEC RegionCHRO
Organization CRD#110283
SEC#801-29690
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTMINSTER FINANCIAL ADVISORY CORP
Legal NameWESTMINSTER FINANCIAL ADVISORY CORP
Main Office Street Address 140 NORTH MAIN STREET
Main Office Street Address 2SUITE 2400
Main Office CityDAYTON
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code45423
Main Office Telephone Number937-898-5010
Main Office Facsimile Number937-898-0119
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1987-06-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAR-01/04/2012, AZ-10/17/2002, CA-10/17/2002, C…
Latest ADV Filing Date2017-05-16 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTMINSTERFINANICAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A35
5B(1)15
5B(2)35
5B(3)30
5B(4)10
5B(5)20
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherMONTHLY ENHANCED STATEMENT FEE
5F(1)Y
5F(2)(a)294383872
5F(2)(b)0
5F(2)(c)294383872
5F(2)(d)538
5F(2)(e)0
5F(2)(f)538
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westminster Consulting

1135
SEC RegionNYRO
Organization CRD#160225
SEC#801-109966
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTMINSTER CONSULTING
Legal NameWESTMINSTER CONSULTING, LLC
Main Office Street Address 111 CENTRE PARK – SUITE 303
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityROCHESTER
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code14614-1115
Main Office Telephone Number585-246-3750
Main Office Facsimile Number585-246-2759
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-02-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-10/09/2017
Latest ADV Filing Date2017-10-09 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTMINSTER-CONSULTING.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)30
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)149000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)149000000
5F(2)(d)6
5F(2)(e)0
5F(2)(f)6
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherINVESTMENT CONSULTING
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westhampton Capital

8085
SEC RegionARO
Organization CRD#119176
SEC#801-80073
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTHAMPTON CAPITAL
Legal NameWESTHAMPTON CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 12150 COUNTRY CLUB RD
Main Office Street Address 2SUITE 250
Main Office CityWINSTON-SALEM
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code27104
Main Office Telephone Number336-725-5579
Main Office Facsimile Number336-725-3923
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-07-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-01/12/2016, IN-07/16/2014, NC-07/16/2014, N…
Latest ADV Filing Date2018-02-13 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTHAMPTONCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)108
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)3.71824e+07
5D(b)(1)26
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.02659e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)1
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)5.93263e+06
5D(h)(1)1
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)1.95301e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)147727452
5F(2)(b)0
5F(2)(c)147727452
5F(2)(d)244
5F(2)(e)0
5F(2)(f)244
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)Y
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westfuller Advisors, Llc

5669
SEC RegionNYRO
Organization CRD#155054
SEC#801-111864
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTFULLER ADVISORS, LLC
Legal NameWESTFULLER ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1125 PARK AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 2507
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10017
Main Office Telephone Number212-542-5851
Main Office Facsimile Number646-430-9466
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-10-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-10/15/2017, NY-10/15/2017
Latest ADV Filing Date2017-09-15 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WESTFULLERADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)3
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)31202001
5F(2)(b)25925000
5F(2)(c)57127001
5F(2)(d)89
5F(2)(e)9
5F(2)(f)98
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)Y

Westfield Investment Llc

7995
SEC RegionNYRO
Organization CRD#282396
SEC#801-109965
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTFIELD INVESTMENT LLC
Legal NameWESTFIELD INVESTMENT LLC
Main Office Street Address 150 CARDINAL DRIVE, SUITE 103
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWESTFIELD
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code7090
Main Office Telephone Number908-232-6868
Main Office Facsimile Number908-232-6888
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-02-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-01-29 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTFIELDINVESTMENT.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)1.48987e+08
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)148986675
5F(2)(b)0
5F(2)(c)148986675
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.48987e+08
9A(2)(b)1
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.48987e+08
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westfield Financial Planning

750
SEC RegionNYRO
Organization CRD#290102
SEC#801-111888
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTFIELD FINANCIAL PLANNING
Legal NamePROSPECT CAPITAL SERVICES, INC.
Main Office Street Address 1133 PROSPECT STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWESTFIELD
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code7090
Main Office Telephone Number908-379-2707
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current Status120-Day Approval
SEC Status Effective Date2017-11-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNJ-11/20/2017, NY-11/28/2017
Latest ADV Filing Date2017-11-28 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTFIELDFINANCIALPLANNING.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNJ
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westfield Capital Management Company, L.P.

2508
SEC RegionBRO
Organization CRD#146990
SEC#801-69413
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTFIELD CAPITAL MANAGEMENT COMPANY, L.P.
Legal NameWESTFIELD CAPITAL MANAGEMENT COMPANY, L.P.
Main Office Street Address 1ONE FINANCIAL CENTER
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2111
Main Office Telephone Number(617) 428-7100
Main Office Facsimile Number(617) 428-7190
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-06-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-06/30/2008, AL-06/30/2008, AR-06/30/2008, A…
Latest ADV Filing Date2017-09-08 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTFIELDCAPITAL.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A64
5B(1)19
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many1000
5C(2)2
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)11-25 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)11752243767
5F(2)(b)0
5F(2)(c)11752243767
5F(2)(d)973
5F(2)(e)0
5F(2)(f)973
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.18286e+07
9A(2)(b)5
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.18286e+07
9B(2)(b)5
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)Y
11H(2)N

Western Wealth Management Llc

5565
SEC RegionDRO
Organization CRD#283545
SEC#801-107762
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTERN WEALTH MANAGEMENT LLC
Legal NameWESTERN WEALTH MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1440 INDIANA ST., SUITE 100
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityGOLDEN
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80401
Main Office Telephone Number719-694-5195
Main Office Facsimile Number303-393-2365
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business44
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-05-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-05/31/2016, CA-06/01/2016, CO-05/31/2016, C…
Latest ADV Filing Date2018-02-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.NEWWESTADV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCO
3C-CountryUnited States
5A113
5B(1)76
5B(2)76
5B(3)76
5B(4)5
5B(5)72
5B(6)3
5C(1)44
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)1578
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)7.00471e+08
5D(b)(1)153
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.74339e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)13
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)8.00292e+06
5D(h)(1)20
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)1.52424e+07
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)23
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.31766e+07
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)759831676
5F(2)(b)248400131
5F(2)(c)1008231807
5F(2)(d)3575
5F(2)(e)1577
5F(2)(f)5152
5F(3)4.95543e+06
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)5.86626e+08
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western Technology Investment (Wti)

8571
SEC RegionSFRO
Organization CRD#110429
SEC#801-44806
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTERN TECHNOLOGY INVESTMENT (WTI)
Legal NameWESTECH INVESTMENT ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1104 LA MESA DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 102
Main Office CityPORTOLA VALLEY
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94028-7510
Main Office Telephone Number650-234-4300
Main Office Facsimile Number650-234-4343
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1993-12-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/04/1994
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTERNTECH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)Y
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A22
5B(1)12
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)26-50 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)Up to 75 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherCARRIED INTEREST
5F(1)Y
5F(2)(a)1323579028
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1323579028
5F(2)(d)10
5F(2)(e)0
5F(2)(f)10
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western Standard, Llc

8793
SEC RegionLARO
Organization CRD#147864
SEC#801-108055
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTERN STANDARD, LLC
Legal NameWESTERN STANDARD, LLC
Main Office Street Address 15900 WILSHIRE BLVD
Main Office Street Address 2SUITE 650
Main Office CityLOS ANGELES
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code90036
Main Office Telephone Number310-929-4300
Main Office Facsimile Number866-665-9520
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-07-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-07/12/2016
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTERNSTANDARDLLC.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)134097494
5F(2)(b)0
5F(2)(c)134097494
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.34097e+08
9A(2)(b)2
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western Research And Management, L.L.C.

2288
SEC RegionFWRO
Organization CRD#109509
SEC#801-57797
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTERN RESEARCH AND MANAGEMENT, L.L.C.
Legal NameWESTERN RESEARCH AND MANAGEMENT, L.L.C.
Main Office Street Address 13100 W SEVENTH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 300
Main Office CityFORT WORTH
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code76107
Main Office Telephone Number817-877-9980
Main Office Facsimile Number817-877-0139
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-07-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-02/20/1998
Latest ADV Filing Date2017-06-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTERN-COMPANIES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A13
5B(1)11
5B(2)8
5B(3)11
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)210836124
5F(2)(b)0
5F(2)(c)210836124
5F(2)(d)217
5F(2)(e)0
5F(2)(f)217
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)7.3527e+06
9A(2)(b)4
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.15778e+08
9B(2)(b)8
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-06-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western International Securities

6026
SEC RegionLARO
Organization CRD#39262
SEC#801-68953
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTERN INTERNATIONAL SECURITIES
Legal NameWESTERN INTERNATIONAL SECURITIES, INC.
Main Office Street Address 170 S. LAKE AVE, SUITE 700
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityPASADENA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code91101-9540
Main Office Telephone Number626-793-7717
Main Office Facsimile Number626-793-7075
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business40
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-03-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-03/31/2008, AL-11/21/2016, AR-11/07/2012, A…
Latest ADV Filing Date2017-10-03 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WISDIRECT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCO
3C-CountryUnited States
5A35
5B(1)20
5B(2)25
5B(3)8
5B(4)0
5B(5)5
5B(6)0
5C(1)5
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherADVISORY FEE
5F(1)Y
5F(2)(a)970735000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)970735000
5F(2)(d)5000
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5000
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)Y
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western Asset Management Company Pte Ltd

11249
SEC RegionHQ
Organization CRD#142188
SEC#801-67298
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY PTE LTD
Legal NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY PTE LTD
Main Office Street Address 11 GEORGE STREET #23-01
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySINGAPORE
Main Office StateNaN
Main Office CountrySingapore
Main Office Postal Code49145
Main Office Telephone Number65-6428-3600
Main Office Facsimile Number65-6428-3700
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-11-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-06-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTERNASSET.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300GGQQAH8OMMCX51
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BMARCH
3C-StateNaN
3C-CountrySingapore
5A22
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)95
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)26-50 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)Up to 50 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherEELEOMOSYNARY
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)4911771391
5F(2)(b)436417695
5F(2)(c)5348189086
5F(2)(d)29
5F(2)(e)4
5F(2)(f)33
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western Asset Management Company Ltd

11197
SEC RegionHQ
Organization CRD#143388
SEC#801-68224
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY LTD
Legal NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY LTD
Main Office Street Address 15-1 MARUNOUCHI 1-CHOME
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCHIYODA-KU, TOKYO
Main Office StateNaN
Main Office CountryJapan
Main Office Postal Code100-6536
Main Office Telephone Number011-81-3-4520-4300
Main Office Facsimile Number011-81-3-4520-4349
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-08-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-06-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTERNASSET.CO.JP
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BMARCH
3C-StateNaN
3C-CountryJapan
5A25
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)51-75 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)26-50 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)More than 75 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1032531849
5F(2)(b)5929018509
5F(2)(c)6961550358
5F(2)(d)17
5F(2)(e)2
5F(2)(f)19
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western Asset Management Company Limited

11927
SEC RegionHQ
Organization CRD#110427
SEC#801-21068
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED
Legal NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED
Main Office Street Address 110 EXCHANGE SQUARE
Main Office Street Address 2PRIMROSE STREET
Main Office CityLONDON
Main Office StateNaN
Main Office CountryUnited Kingdom
Main Office Postal CodeEC2A 2EN
Main Office Telephone Number011-44-20-7422-3000
Main Office Facsimile Number011-44-20-7422-3100
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1984-04-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-06-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTERNASSET.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BMARCH
3C-StateNaN
3C-CountryUnited Kingdom
5A68
5B(1)26
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)3
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)90
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)26-50 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)Up to 10 percent
5D(1)(m)-OtherELEEMOSYNARY
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 75 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherHEALTHCARE/ELEEMOSYNARY
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)36377546756
5F(2)(b)0
5F(2)(c)36377546756
5F(2)(d)99
5F(2)(e)0
5F(2)(f)99
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western Asset Management Company Distribuidora De Títulos E Valo

11902
SEC RegionHQ
Organization CRD#153986
SEC#801-71657
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY DISTRIBUIDORA…
Legal NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY DISTRIBUIDORA…
Main Office Street Address 1AV. PRES JUSCELINO KUBITSCHEK
Main Office Street Address 21455-15 ANDAR – CJT 152
Main Office CitySAO PAULO
Main Office StateNaN
Main Office CountryBrazil
Main Office Postal Code04543-011
Main Office Telephone Number-8434
Main Office Facsimile Number-8653
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-07-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTERNASSET.COM.BR
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryBrazil
5A66
5B(1)18
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)51-75 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)12032259505
5F(2)(b)0
5F(2)(c)12032259505
5F(2)(d)101
5F(2)(e)0
5F(2)(f)101
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-OtherSELLS OWN FUNDS TO BRAZIL INSTITUTIONAL INVES…
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Western Asset Management Company

12256
SEC RegionLARO
Organization CRD#110441
SEC#801-8162
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY
Legal NameWESTERN ASSET MANAGEMENT COMPANY
Main Office Street Address 1385 E. COLORADO BLVD.
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityPASADENA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code91101
Main Office Telephone Number626-844-9400
Main Office Facsimile Number626-844-9450
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1971-12-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-06/29/2007, AL-06/29/2007, AR-06/29/2007, A…
Latest ADV Filing Date2017-07-11 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTERNASSET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BMARCH
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A637
5B(1)125
5B(2)55
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)5
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many27100
5C(2)18
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)51-75 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)11-25 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)76-99 percent
5D(1)(m)-OtherSEPARATELY MANAGED WRAP FEE ACCOUNTS
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 50 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherSEPARATELY MANAGED WRAP FEE ACCOUNTS
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)225203062442
5F(2)(b)0
5F(2)(c)225203062442
5F(2)(d)664
5F(2)(e)0
5F(2)(f)664
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.21789e+10
9A(2)(b)45
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AY
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westend Capital Management, Llc.

2789
SEC RegionLARO
Organization CRD#120545
SEC#801-61128
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTEND CAPITAL MANAGEMENT, LLC.
Legal NameWESTEND CAPITAL MANAGEMENT, LLC.
Main Office Street Address 1520 BROADWAY
Main Office Street Address 2FLOOR 2
Main Office CitySANTA MONICA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code90401
Main Office Telephone Number(415) 856-0426
Main Office Facsimile Number(415) 856-0431
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1PO BOX 29528
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CitySAN FRANCISCO
Mail Office StateCA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code94129
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2002-05-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/15/2017, MD-03/15/2017, TX-03/15/2017
Latest ADV Filing Date2018-02-01 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WCMSF.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)8
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)6.51436e+06
5D(b)(1)100
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)8.65479e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)1
5D(f)(3)8.46352e+06
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)101525827
5F(2)(b)0
5F(2)(c)101525827
5F(2)(d)194
5F(2)(e)0
5F(2)(f)194
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-OtherFINANCIAL PLANNER
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)8.46352e+06
9A(2)(b)1
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)Y
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westend Advisors, Llc

12438
SEC RegionARO
Organization CRD#133279
SEC#801-63626
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTEND ADVISORS, LLC
Legal NameWESTEND ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 14064 COLONY ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 130
Main Office CityCHARLOTTE
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code28211
Main Office Telephone Number704-556-9300
Main Office Facsimile Number704-554-7759
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-03-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-09/10/2008, AZ-01/23/2009, CA-10/03/2007, C…
Latest ADV Filing Date2017-01-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTENDADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A18
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)12
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many1000
5C(2)1
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)Up to 10 percent
5D(1)(m)-OtherBROKER DEALER OVERLAY PROGRAMS
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)978310526
5F(2)(b)162733
5F(2)(c)978473259
5F(2)(d)1039
5F(2)(e)5
5F(2)(f)1044
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherMODEL PORTFOLIOS
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westco Advisory Services, Inc.

3503
SEC RegionNYRO
Organization CRD#120755
SEC#801-69387
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTCO ADVISORY SERVICES, INC.
Legal NameWESTCO ADVISORY SERVICES, INC.
Main Office Street Address 177 HEMPSTEAD AVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLYNBROOK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code11563
Main Office Telephone Number516-593-5070
Main Office Facsimile Number516-593-8152
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-07-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-12/10/2015, FL-05/28/2015, NY-07/11/2008
Latest ADV Filing Date2017-06-02 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTCOFINANCIALGROUP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)4
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)5
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)123905520
5F(2)(b)786760
5F(2)(c)124692280
5F(2)(d)643
5F(2)(e)16
5F(2)(f)659
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westchester Capital Partners, Llc

10149
SEC RegionNYRO
Organization CRD#135955
SEC#801-73214
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTCHESTER CAPITAL PARTNERS, LLC
Legal NameWESTCHESTER CAPITAL PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 1100 SUMMIT LAKE DRIVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityVALHALLA
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10595-1339
Main Office Telephone Number914-741-5600
Main Office Facsimile Number914-741-2950
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-02-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A16
5B(1)7
5B(2)1
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)67
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)53647957
5F(2)(b)0
5F(2)(c)53647957
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.3648e+07
9B(2)(b)3
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westchester Capital Management, Llc

10088
SEC RegionNYRO
Organization CRD#155686
SEC#801-72002
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTCHESTER CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameWESTCHESTER CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1100 SUMMIT LAKE DRIVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityVALHALLA
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10595-1339
Main Office Telephone Number914-741-5600
Main Office Facsimile Number914-741-2950
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-12-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTCHESTERCAPITALFUNDS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A16
5B(1)7
5B(2)1
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)3775974963
5F(2)(b)0
5F(2)(c)3775974963
5F(2)(d)6
5F(2)(e)0
5F(2)(f)6
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westchester Capital Management Inc

2326
SEC RegionDRO
Organization CRD#110961
SEC#801-28498
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESTCHESTER CAPITAL MANAGEMENT INC
Legal NameWESTCHESTER CAPITAL MANAGEMENT INC
Main Office Street Address 1801 NORTH 96TH ST
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityOMAHA
Main Office StateNE
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code68114-2538
Main Office Telephone Number402-392-2418
Main Office Facsimile Number402-392-2166
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1986-12-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-05/03/2007, FL-07/28/1994, IA-01/01/1999, I…
Latest ADV Filing Date2017-09-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTCHESTERCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJUNE
3C-StateNE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many400
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)289421548
5F(2)(b)0
5F(2)(c)289421548
5F(2)(d)447
5F(2)(e)0
5F(2)(f)447
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.44788e+06
9A(2)(b)1
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2017-01-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westbridge Capital Us Advisors, Llc

7262
SEC RegionSFRO
Organization CRD#161527
SEC#801-74144
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationY
Primary Business NameWESTBRIDGE CAPITAL US ADVISORS, LLC
Legal NameWESTBRIDGE CAPITAL US ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1400 SOUTH EL CAMINO REAL
Main Office Street Address 2SUITE 1250
Main Office CitySAN MATEO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94402
Main Office Telephone Number650-645-6220
Main Office Facsimile Number650-645-6221
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business3
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/30/2012
Latest ADV Filing Date2018-01-25 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTBRIDGECAP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)100
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)Fewer than 5 clients
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)2
5D(f)(3)3.04503e+09
5D(g)(1)0
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)3045026247
5F(2)(c)3045026247
5F(2)(d)0
5F(2)(e)2
5F(2)(f)2
5F(3)3.04503e+09
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherSUB-ADVISER TO PRIVATE FUND INVESTMENT MANAGER
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.04503e+09
9B(2)(b)2
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westbourne Investments, Inc.

2741
SEC RegionPLRO
Organization CRD#37499
SEC#801-36800
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTBOURNE INVESTMENTS, INC.
Legal NameWESTBOURNE INVESTMENTS, INC.
Main Office Street Address 12121 EISENHOWER AVE STE 605
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityALEXANDRIA
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code22314
Main Office Telephone Number703-294-6880
Main Office Facsimile Number703-294-6850
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-06-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/16/2007, DC-01/16/2007, MD-01/16/2007, N…
Latest ADV Filing Date2018-02-01 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTBOURNEINV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)215
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.08419e+08
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)3.32201e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)141638582
5F(2)(b)0
5F(2)(c)141638582
5F(2)(d)218
5F(2)(e)0
5F(2)(f)218
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Westbourne Investment Advisors Inc.

7079
SEC RegionPLRO
Organization CRD#144571
SEC#801-68167
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESTBOURNE INVESTMENT ADVISORS INC.
Legal NameWESTBOURNE INVESTMENT ADVISORS INC.
Main Office Street Address 17200 WISCONSIN AVE., STE. 1103
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBETHESDA
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code20814
Main Office Telephone Number301-656-9035
Main Office Facsimile Number301-656-9037
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-07-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-07/19/2007, FL-04/14/2009, MD-07/19/2007, N…
Latest ADV Filing Date2018-02-12 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTBOURNEINVADVISORS.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)1
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)54
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.05898e+07
5D(b)(1)34
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.11207e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)2
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)7.78471e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)1
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)2.13879e+07
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)147040192
5F(2)(b)13928734
5F(2)(c)160968926
5F(2)(d)263
5F(2)(e)20
5F(2)(f)283
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)545121
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.8668e+06
9A(2)(b)2
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Side Advisors, Llc

1748
SEC RegionNYRO
Organization CRD#112578
SEC#801-55147
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEST SIDE ADVISORS, LLC
Legal NameWEST SIDE ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 11995 BROADWAY
Main Office Street Address 28TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10023
Main Office Telephone Number212-712-2100
Main Office Facsimile Number212-712-2540
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1998-01-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-05-17 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WSADV.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300KSX5TTLFVX3705
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)67
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)11-25 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)Up to 50 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)3613211241
5F(2)(b)9387852
5F(2)(c)3622599093
5F(2)(d)14
5F(2)(e)1
5F(2)(f)15
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.39663e+09
9B(2)(b)11
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F18
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Rim Capital I, Llc

8628
SEC RegionDRO
Organization CRD#124760
SEC#801-61778
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEST RIM CAPITAL I, LLC
Legal NameWEST RIM CAPITAL I, LLC
Main Office Street Address 13400 N. ASHTON BLVD.
Main Office Street Address 2SUITE 400
Main Office CityLEHI
Main Office StateUT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code84043
Main Office Telephone Number801-407-8400
Main Office Facsimile Number801-407-8417
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-02-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateUT-02/07/2003
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.SORENSONCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A28
5B(1)22
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1292851
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1292851
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.29285e+06
9B(2)(b)4
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Rim Capital Associates Ii, L.P.

8771
SEC RegionDRO
Organization CRD#145085
SEC#801-68453
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEST RIM CAPITAL ASSOCIATES II, L.P.
Legal NameWEST RIM CAPITAL ASSOCIATES II, L.P.
Main Office Street Address 13400 N. ASHTON BLVD.
Main Office Street Address 2SUITE 400
Main Office CityLEHI
Main Office StateUT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code84043
Main Office Telephone Number801-407-8400
Main Office Facsimile Number801-407-8417
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-10-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateUT-10/18/2007
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.SORENSONCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A28
5B(1)22
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)904267493
5F(2)(b)0
5F(2)(c)904267493
5F(2)(d)9
5F(2)(e)0
5F(2)(f)9
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)9.04267e+08
9B(2)(b)9
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Paces Advisors, Inc.

7409
SEC RegionARO
Organization CRD#175512
SEC#801-96230
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEST PACES ADVISORS, INC.
Legal NameWEST PACES ADVISORS, INC.
Main Office Street Address 13284 NORTHSIDE PARKWAY, N.W.
Main Office Street Address 2SUITE 485
Main Office CityATLANTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30327
Main Office Telephone Number(404) 478-3030
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-05-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-06/24/2016, FL-02/06/2017, GA-05/13/2015, T…
Latest ADV Filing Date2018-01-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTPACESADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateGA
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)35
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.50229e+07
5D(b)(1)97
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)4.14372e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)1.71412e+06
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)430812627
5F(2)(b)296181
5F(2)(c)431108808
5F(2)(d)358
5F(2)(e)1
5F(2)(f)359
5F(3)2.50167e+06
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.13183e+08
9A(2)(b)40
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Oak Capital, Llc

7002
SEC RegionLARO
Organization CRD#128473
SEC#801-62367
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEST OAK CAPITAL, LLC
Legal NameWEST OAK CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 12801 TOWNSGATE ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 112
Main Office CityWESTLAKE VILLAGE
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code91361
Main Office Telephone Number805-230-8282
Main Office Facsimile Number805-230-8283
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-09-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/17/2003, LA-04/21/2016
Latest ADV Filing Date2018-02-28 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTOAKCAP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)32
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)8.01151e+06
5D(b)(1)67
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.81232e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)0
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)0
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)0
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)4.74319e+07
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)17378
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)302257985
5F(2)(b)34435179
5F(2)(c)336693164
5F(2)(d)267
5F(2)(e)8
5F(2)(f)275
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.81743e+08
9A(2)(b)91
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Financial Services, Inc.

5472
SEC RegionPLRO
Organization CRD#137497
SEC#801-64834
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEST FINANCIAL SERVICES, INC.
Legal NameWEST FINANCIAL SERVICES, INC.
Main Office Street Address 12010 CORPORATE RIDGE ROAD
Main Office Street Address 2STE 530
Main Office CityMCLEAN
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code22102
Main Office Telephone Number703-847-2500
Main Office Facsimile Number703-847-5050
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-10-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-10/03/2005, DC-10/03/2005, DE-05/27/2014, F…
Latest ADV Filing Date2017-10-30 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTFINANCIAL.COM/
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assets$1 billion – $10 billion
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMD
3C-CountryUnited States
5A25
5B(1)14
5B(2)0
5B(3)12
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1223505000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1223505000
5F(2)(d)1736
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1736
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Financial Advisors, L.L.C.

4343
SEC RegionCHRO
Organization CRD#142265
SEC#801-109976
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEST FINANCIAL ADVISORS, L.L.C.
Legal NameWEST FINANCIAL ADVISORS, L.L.C.
Main Office Street Address 1300 EAST LOCUST, SUITE 150
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityDES MOINES
Main Office StateIA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code50309
Main Office Telephone Number515-284-1011
Main Office Facsimile Number515-284-6522
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1300 EAST LOCUST, SUITE 150
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityDES MOINES
Mail Office StateIA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code50309
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-02-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIA-02/16/2017
Latest ADV Filing Date2018-01-25 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTFINANCIALADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)67
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)3.29e+07
5D(b)(1)51
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.206e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)5
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)5.9e+06
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)153500000
5F(2)(b)5900000
5F(2)(c)159400000
5F(2)(d)689
5F(2)(e)5
5F(2)(f)694
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.66e+07
9A(2)(b)89
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Coast Financial, Llc

5187
SEC RegionLARO
Organization CRD#104677
SEC#801-19093
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEST COAST FINANCIAL, LLC
Legal NameWEST COAST FINANCIAL, LLC
Main Office Street Address 11525 STATE STREET
Main Office Street Address 2SUITE 104
Main Office CitySANTA BARBARA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code93101
Main Office Telephone Number805-962-9131
Main Office Facsimile Number805-962-4290
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1983-06-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-11/12/2010, CA-01/01/1984, CO-06/21/2016, F…
Latest ADV Filing Date2017-09-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WCFINC.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A30
5B(1)16
5B(2)0
5B(3)16
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)775005230
5F(2)(b)0
5F(2)(c)775005230
5F(2)(d)1100
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1100
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.99029e+06
9A(2)(b)1
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Chester Capital Advisors Inc

1629
SEC RegionPLRO
Organization CRD#105846
SEC#801-47835
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEST CHESTER CAPITAL ADVISORS INC
Legal NameWEST CHESTER CAPITAL ADVISORS INC
Main Office Street Address 1216 FRANKLIN STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityJOHNSTOWN
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code15901-1911
Main Office Telephone Number814-533-5338
Main Office Facsimile Number814-533-5128
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1994-11-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePA-01/03/1995
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WCCADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)76-99 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)More than 75 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)879890450
5F(2)(b)0
5F(2)(c)879890450
5F(2)(d)23
5F(2)(e)0
5F(2)(f)23
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)8.76535e+08
9B(2)(b)20
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9E2016-06-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Capital Management

5413
SEC RegionPLRO
Organization CRD#285359
SEC#801-108434
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEST CAPITAL MANAGEMENT
Legal NameWSFS CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 11818 MARKET STREET
Main Office Street Address 233D FLOOR, SUITE 3323
Main Office CityPHILADELPHIA
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19103
Main Office Telephone Number215.731.1820
Main Office Facsimile Number215.731.1419
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-10-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-10/18/2016, DE-10/06/2016, FL-10/18/2016, M…
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A17
5B(1)13
5B(2)0
5B(3)13
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)1
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)11-25 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)782580597
5F(2)(b)2377498
5F(2)(c)784958095
5F(2)(d)1984
5F(2)(e)2
5F(2)(f)1986
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)Y
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Branch Capital Llc

3568
SEC RegionBRO
Organization CRD#133813
SEC#801-78332
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWEST BRANCH CAPITAL LLC
Legal NameWEST BRANCH CAPITAL LLC
Main Office Street Address 19 RESEARCH DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 1
Main Office CityAMHERST
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code1002
Main Office Telephone Number413-256-1225
Main Office Facsimile Number413-253-5838
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 2067
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityAMHERST
Mail Office StateMA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code1004
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-07-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/28/2016, CT-07/24/2013, LA-07/24/2013, M…
Latest ADV Filing Date2017-09-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESTBRANCHCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A12
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)8
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)1
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)324532478
5F(2)(b)5317589
5F(2)(c)329850067
5F(2)(d)944
5F(2)(e)2
5F(2)(f)946
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

West Advisors, Inc.

328
SEC RegionCHRO
Organization CRD#157236
SEC#801-72579
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWEST ADVISORS, INC.
Legal NameWEST ADVISORS, INCORPORATED
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number317-627-1083
Main Office Facsimile Number317-578-2885
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-07-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIN-07/29/2011
Latest ADV Filing Date2018-02-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIN
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)1
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)395000
5D(b)(1)13
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.78572e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)395000
5F(2)(b)378572000
5F(2)(c)378967000
5F(2)(d)1
5F(2)(e)13
5F(2)(f)14
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wespac Advisors, Llc

3622
SEC RegionSFRO
Organization CRD#148242
SEC#801-69552
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESPAC ADVISORS, LLC
Legal NameWESPAC ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1519 17TH STREET
Main Office Street Address 25TH FLOOR
Main Office CityOAKLAND
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94612
Main Office Telephone Number510-287-5255
Main Office Facsimile Number510-287-5282
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-09-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-09/24/2008, CA-09/24/2008, LA-09/18/2017, N…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WESPACADVISORSLLC.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)9
5B(2)1
5B(3)9
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many700
5C(2)1
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)652152097
5F(2)(b)0
5F(2)(c)652152097
5F(2)(d)627
5F(2)(e)0
5F(2)(f)627
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)6.70794e+08
9A(2)(b)366
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)6.70764e+08
9B(2)(b)366
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wescott Financial Advisory Group Llc

5204
SEC RegionPLRO
Organization CRD#105989
SEC#801-29752
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESCOTT FINANCIAL ADVISORY GROUP LLC
Legal NameWESCOTT FINANCIAL ADVISORY GROUP LLC
Main Office Street Address 130 SOUTH 17TH STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityPHILADELPHIA
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19103-4196
Main Office Telephone Number215-979-1600
Main Office Facsimile Number215-979-1617
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1987-06-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/23/2010, DE-03/27/2012, FL-07/30/1998, N…
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WESCOTT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A30
5B(1)15
5B(2)0
5B(3)15
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1471427283
5F(2)(b)412381977
5F(2)(c)1883809260
5F(2)(d)2109
5F(2)(e)3
5F(2)(f)2112
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)764073
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wescap Group

5013
SEC RegionLARO
Organization CRD#104759
SEC#801-32095
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWESCAP GROUP
Legal NameWESCAP MANAGEMENT GROUP INC
Main Office Street Address 1330 N. BRAND BLVD
Main Office Street Address 2SUITE 1150
Main Office CityGLENDALE
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code91203
Main Office Telephone Number818-563-5170
Main Office Facsimile Number818-563-5174
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1988-05-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-11/17/2017, CA-05/04/1988, CO-11/29/2010, L…
Latest ADV Filing Date2017-11-17 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WESCAPGROUP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A16
5B(1)16
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)709427132
5F(2)(b)160465628
5F(2)(c)869892760
5F(2)(d)414
5F(2)(e)14
5F(2)(f)428
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.4682e+07
9A(2)(b)77
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.4682e+07
9B(2)(b)77
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wesbanco Investment Department

1270
SEC RegionPLRO
Organization CRD#111907
SEC#801-60151
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWESBANCO INVESTMENT DEPARTMENT
Legal NameWESBANCO BANK, INC.
Main Office Street Address 1ONE BANK PLAZA
Main Office Street Address 2FIFTH FLOOR
Main Office CityWHEELING
Main Office StateWV
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code26003-3565
Main Office Telephone Number304-234-9419
Main Office Facsimile Number304-234-9476
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateWV-10/28/2004
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3AOther (specify)
3A-OtherSEPARATELY IDENTIFIABLE DEPT OF WESBANCO BANK
3BDECEMBER
3C-StateWV
3C-CountryUnited States
5A15
5B(1)15
5B(2)11
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)884168436
5F(2)(b)0
5F(2)(c)884168436
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)Y
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)Y
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Werlinich Asset Management, L.L.C.

8386
SEC RegionNYRO
Organization CRD#125663
SEC#801-64023
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWERLINICH ASSET MANAGEMENT, L.L.C.
Legal NameWERLINICH ASSET MANAGEMENT, L.L.C.
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number914-481-5888
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-03-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-06/20/2005
Latest ADV Filing Date2018-01-09 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WAMINVEST.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)34
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)5
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)21
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)7.632e+06
5D(b)(1)12
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)5.9614e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)1
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)2.5e+07
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)92246000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)92246000
5F(2)(d)76
5F(2)(e)0
5F(2)(f)76
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Werba Rubin Papier Wealth Management, Llc

5058
SEC RegionSFRO
Organization CRD#139237
SEC#801-66794
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWERBA RUBIN PAPIER WEALTH MANAGEMENT, LLC
Legal NameWERBA RUBIN PAPIER WEALTH MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 110 ALMADEN BOULEVARD
Main Office Street Address 215TH FLOOR
Main Office CitySAN JOSE
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code95113
Main Office Telephone Number408-260-3109
Main Office Facsimile Number408-260-3109
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-06-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-06/02/2006, MA-01/17/2018, NV-08/12/2016, T…
Latest ADV Filing Date2018-01-17 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WRPWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)95
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.59010e+07
5D(b)(1)340
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)5.03487e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)7
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)7.5e+06
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)1.7e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)750000
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)569338261
5F(2)(b)0
5F(2)(c)569338261
5F(2)(d)445
5F(2)(e)0
5F(2)(f)445
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)Y
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)Y
6A(13)Y
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)2.25e+08
9A(2)(b)180
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wendel North America, Llc

10153
SEC RegionNYRO
Organization CRD#284733
SEC#801-110332
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWENDEL NORTH AMERICA, LLC
Legal NameWENDEL NORTH AMERICA, LLC
Main Office Street Address 1152 WEST 57TH STREET
Main Office Street Address 255TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10019
Main Office Telephone Number1 212 557 51 00
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-05-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-04-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WENDELGROUP.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherPAID ON A COST-PLUS BASIS
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)628553000
5F(2)(c)628553000
5F(2)(d)0
5F(2)(e)2
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherINVESTMENT ADVICE TO FOREIGN INVESTMENT ADVISE…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)6.28553e+08
9B(2)(b)2
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)Y
11B(1)N
11B(2)Y
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Welton Investment Partners Llc

10270
SEC RegionSFRO
Organization CRD#172452
SEC#801-80274
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWELTON INVESTMENT PARTNERS LLC
Legal NameWELTON INVESTMENT PARTNERS LLC
Main Office Street Address 1EASTWOOD BUILDING
Main Office Street Address 2SAN CARLOS BETWEEN 5TH AND 6TH
Main Office CityCARMEL
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code93921-6147
Main Office Telephone Number831-626-5190
Main Office Facsimile Number831-626-5199
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 6147
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityCARMEL
Mail Office StateCA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code93921-6147
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-07-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-05-03 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WELTON.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300H5ZT3TOHHUSF66
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A31
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)71
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)76-99 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)353400396
5F(2)(b)0
5F(2)(c)353400396
5F(2)(d)7
5F(2)(e)0
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.28993e+08
9A(2)(b)5
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F9
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Welton Fund Advisors Llc

7886
SEC RegionSFRO
Organization CRD#170777
SEC#801-79398
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWELTON FUND ADVISORS LLC
Legal NameWELTON FUND ADVISORS LLC
Main Office Street Address 1EASTWOOD BLDG
Main Office Street Address 2SAN CARLOS BTWN 5/6
Main Office CityCARMEL
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code93921-6147
Main Office Telephone Number8316265190
Main Office Facsimile Number8316265199
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1PO BOX 6147
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityCARMEL
Mail Office StateCA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code93921-6147
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-04-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wellspring Wealth Management Llc

3571
SEC RegionARO
Organization CRD#134834
SEC#801-64350
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWELLSPRING WEALTH MANAGEMENT LLC
Legal NameWELLSPRING WEALTH MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 12200 CENTURY PARKWAY
Main Office Street Address 2SUITE 750
Main Office CityATLANTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30345
Main Office Telephone Number404-634-1998
Main Office Facsimile Number404-634-9793
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-06-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateGA-06/20/2005
Latest ADV Filing Date2017-04-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WELLSPRINGWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)4
5B(2)3
5B(3)4
5B(4)3
5B(5)1
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherSHARE IN FEE CHARGED BY SUB-ADVISER.
5F(1)Y
5F(2)(a)245211000
5F(2)(b)118000
5F(2)(c)245329000
5F(2)(d)341
5F(2)(e)2
5F(2)(f)343
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-OtherTHIRD PARTY ADMINISTRATOR FOR RETIREMENT PLANS
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)Y
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wellspring Financial Advisors, Llc

6169
SEC RegionCHRO
Organization CRD#143112
SEC#801-67630
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWELLSPRING FINANCIAL ADVISORS, LLC
Legal NameWELLSPRING FINANCIAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 15885 LANDERBROOK DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 205
Main Office CityCLEVELAND
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code44124
Main Office Telephone Number216-367-0680
Main Office Facsimile Number216-367-0690
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-03-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/15/2007, FL-03/15/2007, LA-11/06/2015, O…
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WELLSPRINGADVISORSLLC.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOH
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)169522547
5F(2)(b)1108965218
5F(2)(c)1278487765
5F(2)(d)90
5F(2)(e)618
5F(2)(f)708
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherTAX PLANNING AND COMPLIANCE
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-OtherFINANCIAL ADVISORS
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)9.94529e+06
9A(2)(b)11
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.59577e+08
9B(2)(b)79
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2015-11-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wellspring Capital Management Llc

7760
SEC RegionNYRO
Organization CRD#161184
SEC#801-74093
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationY
Primary Business NameWELLSPRING CAPITAL MANAGEMENT LLC
Legal NameWELLSPRING CAPITAL MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1390 PARK AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022-4608
Main Office Telephone Number212-318-9800
Main Office Facsimile Number212-318-9810
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-02-07 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WELLSPRINGCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A19
5B(1)15
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)43
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)11
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherTRANSACTION FEES AS DESCRIBED IN PART 2A.
5F(1)Y
5F(2)(a)2352114562
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2352114562
5F(2)(d)14
5F(2)(e)0
5F(2)(f)14
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)6.81284e+08
9A(2)(b)14
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)6.81284e+08
9B(2)(b)14
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wellspring Capital Advisors, Llc

1293
SEC RegionCHRO
Organization CRD#132698
SEC#801-63569
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWELLSPRING CAPITAL ADVISORS, LLC
Legal NameWELLSPRING CAPITAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 11 EAST WACKER DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 2805
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60601-1802
Main Office Telephone Number312-346-6822
Main Office Facsimile Number312-896-1476
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-10-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-10/08/2004
Latest ADV Filing Date2017-03-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WELLSPRINGCAP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)100 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)More than 75 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)3104000000
5F(2)(c)3104000000
5F(2)(d)0
5F(2)(e)9
5F(2)(f)9
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherINSURANCE INVESTMENT CONSULTING
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wells Trecaso Financial Group, Llc

736
SEC RegionCHRO
Organization CRD#289899
SEC#801-112139
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWELLS TRECASO FINANCIAL GROUP, LLC
Legal NameWELLS TRECASO FINANCIAL GROUP, LLC
Main Office Street Address 1755 WHITE POND DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 401
Main Office CityAKRON
Main Office StateOH
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code44320
Main Office Telephone Number330-752-1547
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-12-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-12/22/2017, CA-12/22/2017, FL-12/22/2017, I…
Latest ADV Filing Date2017-12-22 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WELLSTRECASO.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)3
5B(2)5
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wells Global Investment Advisers Llc

2855
SEC RegionMIRO
Organization CRD#150139
SEC#801-76875
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWELLS GLOBAL INVESTMENT ADVISERS LLC
Legal NameWELLS GLOBAL INVESTMENT ADVISERS LLC
Main Office Street Address 1521 WEST CENTRAL AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWINTER HAVEN
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33880
Main Office Telephone Number863-294-3361
Main Office Facsimile Number863-294-6657
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-08-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-08/31/2012, TX-08/30/2017
Latest ADV Filing Date2018-01-17 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)3
5B(3)2
5B(4)2
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)100000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)100000000
5F(2)(d)510
5F(2)(e)0
5F(2)(f)510
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wells Fargo Investment Institute, Inc.

8164
SEC RegionARO
Organization CRD#133204
SEC#801-64191
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWELLS FARGO INVESTMENT INSTITUTE, INC.
Legal NameWELLS FARGO INVESTMENT INSTITUTE, INC.
Main Office Street Address 1401 SOUTH TRYON STREET
Main Office Street Address 22ND FLOOR, D1050-026
Main Office CityCHARLOTTE
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code28202
Main Office Telephone Number704-715-4564
Main Office Facsimile Number704-383-5187
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business3
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-05-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-03/31/2017, AL-03/31/2017, AR-03/31/2017, A…
Latest ADV Filing Date2017-12-15 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WELLSFARGO.COM/INVESTMENT-INSTITUTE/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P14672829-0012
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A159
5B(1)95
5B(2)70
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)2
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)1419
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)168
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)1
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)2
5D(d)(3)0
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)67
5D(f)(3)0
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)8
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)95
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)3870735216
5F(2)(b)0
5F(2)(c)3870735216
5F(2)(d)1759
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1759
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)2.89335e+07
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)Y
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)Y
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.33541e+09
9A(2)(b)67
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.89335e+07
9B(2)(b)1690
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9E2016-08-01 00:00:00
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)Y
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)Y
11H(1)(b)Y
11H(1)(c)Y
11H(2)Y

Wells Fargo Funds Management, Llc

2320
SEC RegionSFRO
Organization CRD#110841
SEC#801-58237
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWELLS FARGO FUNDS MANAGEMENT, LLC
Legal NameWELLS FARGO FUNDS MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1525 MARKET STREET, 12TH FL.
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94105-2724
Main Office Telephone Number415-396-6122
Main Office Facsimile Number415-979-0195
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-12-22 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-12/10/2004, AL-12/10/2004, AR-12/13/2004, A…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WELLSFARGOFUNDS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A660
5B(1)16
5B(2)331
5B(3)151
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many6600
5C(2)1
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)Up to 10 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)26-50 percent
5D(1)(m)-OtherUMA
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)Up to 25 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)Up to 50 percent
5D(2)(m)-OtherUMA
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)211964726463
5F(2)(b)824457408
5F(2)(c)212789183871
5F(2)(d)3750
5F(2)(e)2863
5F(2)(f)6613
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)Y
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)Y
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.33696e+09
9A(2)(b)1
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.61626e+08
9B(2)(b)288
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9E2016-04-01 00:00:00
9F18
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)Y
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)Y
11H(2)N

Wells Fargo Clearing Services, Llc

4236
SEC RegionCHRO
Organization CRD#19616
SEC#801-37967
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWELLS FARGO CLEARING SERVICES, LLC
Legal NameWELLS FARGO CLEARING SERVICES, LLC
Main Office Street Address 1ONE NORTH JEFFERSON AVENUE
Main Office Street Address 2MAIL CODE: H0004-050
Main Office CityST. LOUIS
Main Office StateMO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code63103-2205
Main Office Telephone Number314-875-3000
Main Office Facsimile Number336-726-8789
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business6710
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-10-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-06/11/1991, AL-01/02/1992, AR-05/23/1991, A…
Latest ADV Filing Date2018-02-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WELLSFARGOCLEARINGSERVICESLLC.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assets$10 billion – $50 billion
1P88KRVSOEKUGQZJ3DKW55
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A26394
5B(1)11993
5B(2)26394
5B(3)20932
5B(4)38
5B(5)20297
5B(6)245
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)253022676022
5F(2)(b)156693662946
5F(2)(c)409716338968
5F(2)(d)934553
5F(2)(e)424968
5F(2)(f)1359521
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherINVESTMENT CONSULTING SERVICES TO INSTITUTIONA…
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)1.59317e+11
5I(2)(b)0
5I(2)(c)2.95651e+11
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-OtherINSURANCE PRODUCT SALES
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)Y
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.04864e+11
9A(2)(b)1.33740e+06
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)Y
9D(2)N
9E2016-09-01 00:00:00
9F1
10AY
11Y
11A(1)Y
11A(2)Y
11B(1)Y
11B(2)Y
11C(1)Y
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)Y
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)Y
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)Y
11FY
11GY
11H(1)(a)Y
11H(1)(b)Y
11H(1)(c)Y
11H(2)Y

Wells Fargo Advisors Financial Network, Llc

5912
SEC RegionCHRO
Organization CRD#11025
SEC#801-57434
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWELLS FARGO ADVISORS FINANCIAL NETWORK, LLC
Legal NameWELLS FARGO ADVISORS FINANCIAL NETWORK, LLC
Main Office Street Address 1ONE NORTH JEFFERSON AVENUE
Main Office Street Address 2MAIL CODE: H0004-050
Main Office CityST. LOUIS
Main Office StateMO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code63103
Main Office Telephone Number314-875-3000
Main Office Facsimile Number336-726-8789
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business738
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-04-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-02/22/2002, AL-05/28/1997, AR-10/08/1999, A…
Latest ADV Filing Date2018-02-23 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WFAFINET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2061
5B(1)1273
5B(2)2061
5B(3)1788
5B(4)99
5B(5)1484
5B(6)62
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)28732137012
5F(2)(b)13771933837
5F(2)(c)42504070849
5F(2)(d)97547
5F(2)(e)44854
5F(2)(f)142401
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherINVESTMENT CONSULTING SERVICES TO INSTITUTIONA…
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)1.45562e+10
5I(2)(b)0
5I(2)(c)3.2968e+10
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)Y
6A(14)-OtherINSURANCE PRODUCT SALES
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)Y
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.25041e+10
9A(2)(b)142401
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.25041e+10
9B(2)(b)142401
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)Y
9D(2)Y
9E2016-09-01 00:00:00
9F2
10AY
11Y
11A(1)N
11A(2)Y
11B(1)Y
11B(2)Y
11C(1)Y
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)Y
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)Y
11FY
11GY
11H(1)(a)Y
11H(1)(b)Y
11H(1)(c)Y
11H(2)Y

Wells Capital Management Singapore

10412
SEC RegionHQ
Organization CRD#165024
SEC#801-76987
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWELLS CAPITAL MANAGEMENT SINGAPORE
Legal NameWELLS FARGO BANK, N.A.
Main Office Street Address 180 RAFFLES PLACE, #26-20/21
Main Office Street Address 2UOB PLAZA 2
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountrySingapore
Main Office Postal Code48624
Main Office Telephone Number65 63956928
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-08-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-04-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3AOther (specify)
3A-OtherSID OF WELLS FARGO BANK, N.A.
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)6116708772
5F(2)(b)0
5F(2)(c)6116708772
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)Y
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)Y
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)Y
7A(15)Y
7A(16)Y
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)Y
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)Y
11H(1)(b)Y
11H(1)(c)Y
11H(2)Y

Wells Capital Management Inc

11993
SEC RegionSFRO
Organization CRD#104973
SEC#801-21122
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWELLS CAPITAL MANAGEMENT INC
Legal NameWELLS CAPITAL MANAGEMENT INCORPORATED
Main Office Street Address 1525 MARKET ST
Main Office Street Address 210TH FLOOR
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94105
Main Office Telephone Number415-396-8000
Main Office Facsimile Number415-975-7621
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1984-04-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-09/15/2000, AL-09/25/2000, AR-10/01/1999, A…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WELLSCAP.COM
1MY
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300B3H2IOO2L85I90
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A771
5B(1)249
5B(2)55
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many900
5C(2)8
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)11-25 percent
5D(1)(m)-OtherUNION/TAFT HARTLEY/ IRA/ TRUST
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherUNION/TAFT HARTLEY/ IRA/ TRUST
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)315643389759
5F(2)(b)2460993709
5F(2)(c)318104383468
5F(2)(d)3296
5F(2)(e)4628
5F(2)(f)7924
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)<