Zwj Investment Counsel Inc

2309
SEC RegionARO
Organization CRD#110397
SEC#801-16306
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZWJ INVESTMENT COUNSEL INC
Legal NameZWJ INVESTMENT COUNSEL INC
Main Office Street Address 175 14TH STREET NE
Main Office Street Address 2SUITE 2900
Main Office CityATLANTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30309-7604
Main Office Telephone Number404-873-2211
Main Office Facsimile Number404-873-6424
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1981-08-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-09/28/1994, CA-10/30/2003, FL-10/04/1989, G…
Latest ADV Filing Date2017-04-25 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZWJIC.COM/
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateGA
3C-CountryUnited States
5A15
5B(1)10
5B(2)0
5B(3)9
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)5
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many700
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1564996738
5F(2)(b)207169494
5F(2)(c)1772166232
5F(2)(d)1566
5F(2)(e)22
5F(2)(f)1588
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.55294e+07
9A(2)(b)13
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.55294e+07
9B(2)(b)13
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2015-06-01 00:00:00
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zweig-Dimenna Associates Llc

3203
SEC RegionNYRO
Organization CRD#161385
SEC#801-73451
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZWEIG-DIMENNA ASSOCIATES LLC
Legal NameZWEIG-DIMENNA ASSOCIATES LLC
Main Office Street Address 1900 THIRD AVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-451-1100
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.ZWEIG-DIMENNA.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300PXFJ3URWAD5557
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A44
5B(1)19
5B(2)12
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)598394469
5F(2)(b)0
5F(2)(c)598394469
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.16124e+08
9A(2)(b)4
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.66914e+08
9B(2)(b)2
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zweig Advisers Llc

2763
SEC RegionBRO
Organization CRD#108784
SEC#801-56470
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZWEIG ADVISERS LLC
Legal NameZWEIG ADVISERS LLC
Main Office Street Address 1100 PEARL STREET
Main Office Street Address 29TH FLOOR
Main Office CityHARTFORD
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6103
Main Office Telephone Number800-248-7971
Main Office Facsimile Number860-241-1024
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1999-04-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-02/26/2015
Latest ADV Filing Date2018-01-05 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.VIRTUS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A0
5B(1)0
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherARE A RELATED ADVISER UNDER RULE 203A-2(B)
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zuraw Financial Advisors, Llc

2921
SEC RegionARO
Organization CRD#173129
SEC#801-80364
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZURAW FINANCIAL ADVISORS, LLC
Legal NameZURAW FINANCIAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1806 GREEN VALLEY ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 201
Main Office CityGREENSBORO
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code27408
Main Office Telephone Number336. 290 7062 EXT 101
Main Office Facsimile Number336.450 1080
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-09-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/24/2014, LA-01/07/2015, NC-09/24/2014
Latest ADV Filing Date2018-01-23 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZURAWFINANCIALADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)124
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.92907e+07
5D(b)(1)28
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.22488e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)3.84133e+07
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)190192116
5F(2)(b)0
5F(2)(c)190192116
5F(2)(d)497
5F(2)(e)0
5F(2)(f)497
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)6.23086e+06
9A(2)(b)33
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zulauf Asset Management Ag

2060
SEC RegionHQ
Organization CRD#110597
SEC#801-42246
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZULAUF ASSET MANAGEMENT AG
Legal NameZULAUF ASSET MANAGEMENT AG
Main Office Street Address 1OBERNEUHOFSTRASSE 3
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBAAR
Main Office StateNaN
Main Office CountrySwitzerland
Main Office Postal Code6340
Main Office Telephone Number004141-724-5701
Main Office Facsimile Number004141-724-5709
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1OBERNEUHOFSTRASSE 3
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityBAAR
Mail Office StateNaN
Mail Office CountrySwitzerland
Mail Office Postal Code6340
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1992-10-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-06-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZUAM.CH
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BMARCH
3C-StateNaN
3C-CountrySwitzerland
5A2
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)37
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)76-99 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)Y
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zuckerman Investment Group

5963
SEC RegionCHRO
Organization CRD#137785
SEC#801-65050
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZUCKERMAN INVESTMENT GROUP
Legal NameZUCKERMAN INVESTMENT GROUP, LLC
Main Office Street Address 1155 NORTH WACKER DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 1700
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606
Main Office Telephone Number312-948-8000
Main Office Facsimile Number312-277-2988
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-01-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-03/13/2014, CA-04/01/2013, FL-03/13/2014, I…
Latest ADV Filing Date2018-01-30 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZUCKERMANINVESTMENTGROUP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIL
3C-CountryUnited States
5A13
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)812300000
5F(2)(b)18100000
5F(2)(c)830400000
5F(2)(d)707
5F(2)(e)5
5F(2)(f)712
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)1.40941e+06
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.63909e+07
9A(2)(b)4
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.34076e+07
9B(2)(b)4
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-08-01 00:00:00
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zrc Wealth Management, Llc

3104
SEC RegionSFRO
Organization CRD#123971
SEC#801-81152
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZRC WEALTH MANAGEMENT, LLC
Legal NameZRC WEALTH MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 13510 UNOCAL PLACE
Main Office Street Address 2SUITE 350
Main Office CitySANTA ROSA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code95403
Main Office Telephone Number707-524-6131
Main Office Facsimile Number707-525-0331
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business3
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-03-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/17/2015
Latest ADV Filing Date2017-10-17 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZRCWM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)327
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)176633102
5F(2)(b)651183
5F(2)(c)177284285
5F(2)(d)324
5F(2)(e)3
5F(2)(f)327
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zpr Investment Management Inc

6806
SEC RegionMIRO
Organization CRD#105587
SEC#801-66411
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZPR INVESTMENT MANAGEMENT INC
Legal NameZPR INVESTMENT MANAGEMENT INC
Main Office Street Address 11642 N VOLUSIA AVE
Main Office Street Address 2SUITE 102
Main Office CityORANGE CITY
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code32763-3841
Main Office Telephone Number386-775-1177
Main Office Facsimile Number386-775-7749
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-04-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-02/28/2008, FL-01/10/2007, IL-03/07/2008, M…
Latest ADV Filing Date2018-02-16 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZPRIM.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)1
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)2
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)122987595
5F(2)(b)0
5F(2)(c)122987595
5F(2)(d)113
5F(2)(e)0
5F(2)(f)113
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)Y
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GY
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zm Capital Advisors, L.L.C.

9984
SEC RegionNYRO
Organization CRD#161274
SEC#801-73697
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZM CAPITAL ADVISORS, L.L.C.
Legal NameZMC ADVISORS, L.L.C.
Main Office Street Address 119 WEST 44TH STREET
Main Office Street Address 218TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10036
Main Office Telephone Number212-944-2056
Main Office Facsimile Number212-944-2059
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZELNICKMEDIA.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A14
5B(1)10
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)473766894
5F(2)(b)0
5F(2)(c)473766894
5F(2)(d)10
5F(2)(e)0
5F(2)(f)10
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.38546e+08
9B(2)(b)6
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zions Capital Advisors, Inc.

8439
SEC RegionDRO
Organization CRD#131308
SEC#801-63287
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZIONS CAPITAL ADVISORS, INC.
Legal NameZIONS CAPITAL ADVISORS, INC.
Main Office Street Address 1ZIONS CAPITAL ADVISORS
Main Office Street Address 2ONE SOUTH MAIN ST., 12TH FLOOR
Main Office CitySALT LAKE CITY
Main Office StateUT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code84133
Main Office Telephone Number800-608-3202
Main Office Facsimile Number866-800-0114
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-07-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-07/28/2004, CA-07/28/2004, CO-07/28/2004, I…
Latest ADV Filing Date2018-01-17 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateUT
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)4
5B(2)9
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)112
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)Fewer than 5 clients
5D(a)(3)1.47601e+06
5D(b)(1)8
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)4.19645e+06
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)45488
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)95
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)8.2946e+08
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)5
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.97964e+06
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)832308948
5F(2)(b)4848914
5F(2)(c)837157862
5F(2)(d)96
5F(2)(e)16
5F(2)(f)112
5F(3)3.29456e+06
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)Y
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)8.37158e+08
9B(2)(b)112
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9E2017-12-01 00:00:00
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zimmermann Alan L

1630
SEC RegionNYRO
Organization CRD#106286
SEC#801-45566
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZIMMERMANN ALAN L
Legal NameZIMMERMANN ALAN L
Main Office Street Address 1C/O RZ CAPITAL LLC
Main Office Street Address 2555 MADISON AVENUE 29TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-906-9000
Main Office Facsimile Number212-906-9096
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1994-01-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-08/29/2003
Latest ADV Filing Date2017-03-20 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ASole Proprietorship
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)162943554
5F(2)(b)0
5F(2)(c)162943554
5F(2)(d)25
5F(2)(e)0
5F(2)(f)25
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zimmerman Wealth Management, Llc

6358
SEC RegionCHRO
Organization CRD#127526
SEC#801-62210
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZIMMERMAN WEALTH MANAGEMENT, LLC
Legal NameZIMMERMAN WEALTH MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 11603 ORRINGTON, SUITE 1725
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityEVANSTON
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60201
Main Office Telephone Number847-556-3200
Main Office Facsimile Number847-556-3219
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-07-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-07/18/2003
Latest ADV Filing Date2017-08-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZIMMERMANWEALTH.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)222422764
5F(2)(b)0
5F(2)(c)222422764
5F(2)(d)526
5F(2)(e)0
5F(2)(f)526
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zimmer Partners, Lp

10325
SEC RegionNYRO
Organization CRD#165684
SEC#801-77360
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZIMMER PARTNERS, LP
Legal NameZIMMER PARTNERS, LP
Main Office Street Address 19 W. 57TH STREET, 33RD FLOOR
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10019-2601
Main Office Telephone Number212-371-8688
Main Office Facsimile Number212-440-0750
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-11-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300VYX5JHBKROFL43
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A24
5B(1)10
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)71
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)6363171000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)6363171000
5F(2)(d)7
5F(2)(e)0
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.00788e+09
9A(2)(b)6
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.6523e+09
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Ziegler Capital Management, Llc

225
SEC RegionCHRO
Organization CRD#135622
SEC#801-64334
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZIEGLER CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameZIEGLER CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 170 WEST MADISON STREET
Main Office Street Address 2SUITE 2400
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60602
Main Office Telephone Number312-368-1442
Main Office Facsimile Number312-750-1131
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business4
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-05-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-08/14/2014, AL-04/01/2013, AR-08/14/2014, A…
Latest ADV Filing Date2018-01-30 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZIEGLERCAP.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assets$1 billion – $10 billion
1PJ6FZKP08Z2X6Q8KQ7U12
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWI
3C-CountryUnited States
5A78
5B(1)43
5B(2)10
5B(3)29
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)8
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)10593870554
5F(2)(b)71028160
5F(2)(c)10664898714
5F(2)(d)2584
5F(2)(e)28
5F(2)(f)2612
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)Y
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)Y
7A(11)Y
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.55079e+09
9B(2)(b)1093
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zhang Financial

6740
SEC RegionCHRO
Organization CRD#159257
SEC#801-72987
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZHANG FINANCIAL
Legal NameZHANG FINANCIAL LLC
Main Office Street Address 15931 OAKLAND DR.
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityPORTAGE
Main Office StateMI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code49024
Main Office Telephone Number269-385-5888
Main Office Facsimile Number269-385-5705
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-01-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-03/02/2012, CA-01/05/2015, CO-12/18/2015, F…
Latest ADV Filing Date2017-08-10 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZHANGFINANCIAL.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMI
3C-CountryUnited States
5A18
5B(1)9
5B(2)0
5B(3)9
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many2300
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 50 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1208990000
5F(2)(b)1460620000
5F(2)(c)2669610000
5F(2)(d)3725
5F(2)(e)8
5F(2)(f)3733
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many500
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zevin Asset Management, Llc

12613
SEC RegionBRO
Organization CRD#165269
SEC#801-77093
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZEVIN ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameZEVIN ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 111 BEACON STREET
Main Office Street Address 2SUITE 1125
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2108
Main Office Telephone Number617-742-6666
Main Office Facsimile Number617-742-6660
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-09-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/11/2012, IL-04/06/2015, MA-09/11/2012, M…
Latest ADV Filing Date2017-07-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZEVIN.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A12
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherADVISORY SERVICES TO EMPLOYEE TRUSTEES. TRUSTE…
5F(1)Y
5F(2)(a)519753829
5F(2)(b)34638757
5F(2)(c)554392586
5F(2)(d)730
5F(2)(e)16
5F(2)(f)746
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherADVISORY SERVICES TO EMPLOYEE TRUSTEES.
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.46388e+07
9A(2)(b)16
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.46388e+07
9B(2)(b)16
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-12-01 00:00:00
9F16
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zevenbergen Capital Investments Llc

12414
SEC RegionSFRO
Organization CRD#128990
SEC#801-62477
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZEVENBERGEN CAPITAL INVESTMENTS LLC
Legal NameZEVENBERGEN CAPITAL INVESTMENTS LLC
Main Office Street Address 1601 UNION STREET
Main Office Street Address 2SUITE 4600
Main Office CitySEATTLE
Main Office StateWA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code98101-2323
Main Office Telephone Number206-682-8469
Main Office Facsimile Number206-682-9625
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-10-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/29/2016, FL-03/31/2015, IL-04/06/2015, M…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZCI.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWA
3C-CountryUnited States
5A18
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)15
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 75 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherMODEL-ONLY PORTFOLIO
5F(1)Y
5F(2)(a)2334600000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2334600000
5F(2)(d)238
5F(2)(e)0
5F(2)(f)238
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherMODEL-ONLY
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zermatt Wealth Partners, Llc

789
SEC RegionARO
Organization CRD#290949
SEC#801-112171
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZERMATT WEALTH PARTNERS, LLC
Legal NameZERMATT WEALTH PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 17501 FALLS OF NEUSE ROAD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityRALEIGH
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code27605
Main Office Telephone Number919-803-3499
Main Office Facsimile Number919.803.4827
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current Status120-Day Approval
SEC Status Effective Date2017-12-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNC-12/15/2017
Latest ADV Filing Date2017-11-15 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZERMATTWEALTHPARTNERS.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)1
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zeo Capital Advisors, Llc

10833
SEC RegionSFRO
Organization CRD#150783
SEC#801-72287
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZEO CAPITAL ADVISORS, LLC
Legal NameZEO CAPITAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 11 MONTGOMERY STREET
Main Office Street Address 2SUITE 3450
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94104
Main Office Telephone Number(415) 875-5604
Main Office Facsimile Number(347) 412-7879
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-05-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-11/28/2011, TX-10/19/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZEO.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)11-25 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)253834721
5F(2)(b)3842182
5F(2)(c)257676903
5F(2)(d)9
5F(2)(e)3
5F(2)(f)12
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zentific Investment Management Limited

10016
SEC RegionHQ
Organization CRD#174321
SEC#801-100468
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZENTIFIC INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED
Legal NameZENTIFIC INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED
Main Office Street Address 12701, LHT TOWER, 31 QUEEN’S ROAD CENTRAL
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityHONG KONG
Main Office StateNaN
Main Office CountryHong Kong
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number852-3163-8177
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-07-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-09-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryHong Kong
5A10
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1070136034
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1070136034
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zeno Consulting Group, Llc

11676
SEC RegionPLRO
Organization CRD#152995
SEC#801-71152
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZENO CONSULTING GROUP, LLC
Legal NameZENO CONSULTING GROUP, LLC
Main Office Street Address 17910 WOODMONT AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 455
Main Office CityBETHESDA
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code20814
Main Office Telephone Number301-312-8947
Main Office Facsimile Number301-312-8961
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-01-31 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/31/2010, DC-01/31/2010, LA-01/31/2010, M…
Latest ADV Filing Date2017-03-10 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZENOCG.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)Y
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)11-25 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherPERCENTAGE BASED ON CLIENT’S ASSETS UNDERGOING…
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherTRANSITION MANAGEMENT CONSULTING SERVICES
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zemenick & Walker Inc

4637
SEC RegionCHRO
Organization CRD#108670
SEC#801-55615
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZEMENICK & WALKER INC
Legal NameZEMENICK & WALKER INC
Main Office Street Address 18182 MARYLAND AVENUE, SUITE 200
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityST LOUIS
Main Office StateMO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code63105
Main Office Telephone Number314-862-5525
Main Office Facsimile Number314-862-6165
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1998-06-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-05/07/2009, IL-06/10/1998, MO-06/16/1998, T…
Latest ADV Filing Date2017-03-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.ZANDW.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMO
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)8
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)1802767227
5F(2)(c)1802767227
5F(2)(d)0
5F(2)(e)188
5F(2)(f)188
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zeke Capital Advisors, Llc

1969
SEC RegionPLRO
Organization CRD#146607
SEC#801-69179
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZEKE CAPITAL ADVISORS, LLC
Legal NameZEKE CAPITAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 11205 WESTLAKES DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 270
Main Office CityBERWYN
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code19312
Main Office Telephone Number610-572-4529
Main Office Facsimile Number610-640-3858
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-05-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/30/2017, FL-03/30/2017, NJ-06/03/2008, N…
Latest ADV Filing Date2017-08-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZEKECAPITAL.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A21
5B(1)12
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)4030681068
5F(2)(b)1417507584
5F(2)(c)5448188652
5F(2)(d)54
5F(2)(e)22
5F(2)(f)76
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.62143e+08
9A(2)(b)7
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.541e+06
9B(2)(b)2
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-09-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zega Financial, Llc

7177
SEC RegionMIRO
Organization CRD#156803
SEC#801-78723
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZEGA FINANCIAL, LLC
Legal NameZEGA FINANCIAL, LLC
Main Office Street Address 1777 FLAGLER DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 800, WEST TOWER
Main Office CityWEST PALM BEACH
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33401
Main Office Telephone Number800-380-9342
Main Office Facsimile Number888-522-7470
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-10-25 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-12/01/2014, AR-10/25/2013, AZ-01/03/2014, C…
Latest ADV Filing Date2018-01-04 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZEGAFUND.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNE
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)0
5D(b)(1)0
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)0
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)205766103
5F(2)(b)23041365
5F(2)(c)228807468
5F(2)(d)1707
5F(2)(e)305
5F(2)(f)2012
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zebra Capital Management, Llc

1657
SEC RegionBRO
Organization CRD#126285
SEC#801-63475
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZEBRA CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameZEBRA CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1612 WHEELERS FARMS RD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityMILFORD
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6461
Main Office Telephone Number203-878-3223
Main Office Facsimile Number203-878-1113
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-08-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-08/27/2004
Latest ADV Filing Date2017-05-08 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZEBRACAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCT
3C-CountryUnited States
5A14
5B(1)9
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)71
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)26-50 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)823184541
5F(2)(b)0
5F(2)(c)823184541
5F(2)(d)12
5F(2)(e)0
5F(2)(f)12
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherADVISORY SERVICES TO PRIVATE INVESTMENT FUNDS …
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.70215e+08
9A(2)(b)2
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.22022e+09
9B(2)(b)2
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F7
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zebra Advisors, Llc

8633
SEC RegionBRO
Organization CRD#126286
SEC#801-63476
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZEBRA ADVISORS, LLC
Legal NameZEBRA ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1612 WHEELERS FARMS RD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityMILFORD
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6461
Main Office Telephone Number203-878-3223
Main Office Facsimile Number203-878-1113
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-08-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-02/01/2008
Latest ADV Filing Date2017-05-08 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZEBRACAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A0
5B(1)0
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1220222447
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1220222447
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherADVISORY SERVICES TO PRIVATE INVESTMENT FUNDS
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.22022e+09
9A(2)(b)2
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.70215e+08
9B(2)(b)2
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zeal Asset Management Limited

10417
SEC RegionHQ
Organization CRD#157568
SEC#801-72510
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZEAL ASSET MANAGEMENT LIMITED
Legal NameZEAL ASSET MANAGEMENT LIMITED
Main Office Street Address 1SUITE 2605, TOWER 1, LIPPO CENTRE
Main Office Street Address 289 QUEENSWAY
Main Office CityHONG KONG
Main Office StateNaN
Main Office CountryHong Kong
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number85236269700
Main Office Facsimile Number85236269736
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-07-20 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-13 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZEALASSET.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryHong Kong
5A20
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)572071114
5F(2)(b)0
5F(2)(c)572071114
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zazove Associates Llc

11320
SEC RegionCHRO
Organization CRD#104751
SEC#801-34818
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZAZOVE ASSOCIATES LLC
Legal NameZAZOVE ASSOCIATES LLC
Main Office Street Address 11033 SKOKIE BLVD., SUITE 310
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNORTHBROOK
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60062
Main Office Telephone Number(847)239-7100
Main Office Facsimile Number(847)239-7101
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1989-08-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-12/19/1989, NV-05/24/1995
Latest ADV Filing Date2017-03-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZAZOVE.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PFCPMTJRVS5D8DX0SXH56
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A24
5B(1)9
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)5
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)8
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)51-75 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 75 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)3093782927
5F(2)(b)0
5F(2)(c)3093782927
5F(2)(d)96
5F(2)(e)0
5F(2)(f)96
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.07839e+08
9A(2)(b)4
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zarvona Energy Llc

7606
SEC RegionFWRO
Organization CRD#288820
SEC#801-111812
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameZARVONA ENERGY LLC
Legal NameZARVONA ENERGY LLC
Main Office Street Address 11010 LAMAR ST.
Main Office Street Address 2SUITE 500
Main Office CityHOUSTON
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code77002-6306
Main Office Telephone Number713-600-0600
Main Office Facsimile Number713-600-0605
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-10-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-10/06/2017
Latest ADV Filing Date2017-10-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZARVONAENERGY.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A32
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)1
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)55000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)55000000
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.5e+07
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zais Group

11903
SEC RegionNYRO
Organization CRD#108371
SEC#801-54979
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZAIS GROUP
Legal NameZAIS GROUP LLC
Main Office Street Address 12 BRIDGE AVE., SUITE #322
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityRED BANK
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code07701-1106
Main Office Telephone Number732-530-3610
Main Office Facsimile Number732-747-7619
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1997-10-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-09-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.ZAISGROUP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PE0MBPPLOD7ILISPPA045
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A60
5B(1)24
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)35
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)11-25 percent
5D(1)(m)-OtherENDOWMENT, FUND OF FUNDS, ASSET MANAGER
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherENDOWMENT, FUND OF FUNDS
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)3290532119
5F(2)(b)153656025
5F(2)(c)3444188144
5F(2)(d)22
5F(2)(e)3
5F(2)(f)25
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.44914e+08
9A(2)(b)1
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.38938e+08
9B(2)(b)3
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-09-01 00:00:00
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zadig Gestion

10317
SEC RegionHQ
Organization CRD#167166
SEC#801-78318
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZADIG GESTION
Legal NameZADIG GESTION (LUXEMBOURG) S.A.
Main Office Street Address 170C, ROUTE D’ARLON
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CitySTRASSEN
Main Office StateNaN
Main Office CountryLuxembourg
Main Office Postal CodeL-8008
Main Office Telephone Number-8596
Main Office Facsimile Number-8694
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-08-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-06-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZADIG.LU/
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3AOther (specify)
3A-OtherLIMITED COMPANY
3BMARCH
3C-StateNaN
3C-CountryLuxembourg
5A7
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)60
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)26-50 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1255082000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1255082000
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Zacks Investment Management, Inc.

2323
SEC RegionCHRO
Organization CRD#110897
SEC#801-40592
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZACKS INVESTMENT MANAGEMENT, INC.
Legal NameZACKS INVESTMENT MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 1227 WEST MONROE STREET
Main Office Street Address 2SUITE 4350
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606
Main Office Telephone Number312-265-9266
Main Office Facsimile Number312-265-9538
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1992-01-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-06/30/2006, AL-07/07/2006, AR-08/01/2006, A…
Latest ADV Filing Date2017-05-26 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZACKSIM.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BFEBRUARY
3C-StateIL
3C-CountryUnited States
5A88
5B(1)11
5B(2)33
5B(3)59
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many2500
5C(2)1
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)Up to 10 percent
5D(1)(m)-OtherWRAP PLATFORMS
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 50 percent
5D(2)(m)-OtherWRAP PLATFORMS
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)4201682745
5F(2)(b)0
5F(2)(c)4201682745
5F(2)(d)4636
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4636
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherCREATES AND MANAGES QUANTITATIVE INVESTMENT MO…
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.67708e+07
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Z Capital Group, L.L.C.

11939
SEC RegionCHRO
Organization CRD#159511
SEC#801-73820
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameZ CAPITAL GROUP, L.L.C.
Legal NameZ CAPITAL GROUP, L.L.C.
Main Office Street Address 1TWO CONWAY PARK
Main Office Street Address 2150 FIELD DR. SUITE 300
Main Office CityLAKE FOREST
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60045
Main Office Telephone Number847-235-8100
Main Office Facsimile Number847-235-8111
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ZCAPGROUP.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A60
5B(1)21
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)14
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2294895379
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2294895379
5F(2)(d)37
5F(2)(e)0
5F(2)(f)37
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.67802e+09
9B(2)(b)37
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yukon Wealth Management, Inc.

3883
SEC RegionDRO
Organization CRD#109413
SEC#801-80908
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameYUKON WEALTH MANAGEMENT, INC.
Legal NameYUKON WEALTH MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 115050 ANTIOCH ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 101
Main Office CityOVERLAND PARK
Main Office StateKS
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code66221
Main Office Telephone Number913-681-9200
Main Office Facsimile Number913-956-6534
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-02-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateKS-02/17/2015, TX-02/17/2015
Latest ADV Filing Date2018-02-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YUKONCM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateKS
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)1
5C(1)81
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)29
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.2565e+08
5D(b)(1)52
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.59793e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherCONSULTING
5F(1)Y
5F(2)(a)161629314
5F(2)(b)0
5F(2)(c)161629314
5F(2)(d)81
5F(2)(e)0
5F(2)(f)81
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yukon Partners Management, L.L.C.

9109
SEC RegionCHRO
Organization CRD#159991
SEC#801-73542
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYUKON PARTNERS MANAGEMENT, L.L.C.
Legal NameYUKON PARTNERS MANAGEMENT, L.L.C.
Main Office Street Address 18500 NORMANDALE LAKE BOULEVARD
Main Office Street Address 2SUITE 830
Main Office CityMINNEAPOLIS
Main Office StateMN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code55437
Main Office Telephone Number612-435-7800
Main Office Facsimile Number612-435-7801
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMN-03/28/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://YUKONPARTNERS.EGNYTE.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A14
5B(1)10
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)816222911
5F(2)(b)0
5F(2)(c)816222911
5F(2)(d)9
5F(2)(e)0
5F(2)(f)9
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)8.16223e+08
9B(2)(b)9
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yucaipa Master Manager, Llc

9036
SEC RegionLARO
Organization CRD#158216
SEC#801-73404
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYUCAIPA MASTER MANAGER, LLC
Legal NameYUCAIPA MASTER MANAGER, LLC
Main Office Street Address 19130 WEST SUNSET BOULEVARD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLOS ANGELES
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code90069
Main Office Telephone Number310 789-7200
Main Office Facsimile Number310 789-7201
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/21/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YUCAIPACO.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A55
5B(1)40
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2634453100
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2634453100
5F(2)(d)10
5F(2)(e)0
5F(2)(f)10
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.55884e+09
9A(2)(b)10
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F6
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)Y
11H(1)(c)N
11H(2)N

Your Source Financial

6279
SEC RegionLARO
Organization CRD#109409
SEC#801-62784
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYOUR SOURCE FINANCIAL
Legal NameYOUR SOURCE FINANCIAL, PLC.
Main Office Street Address 11747 E MORTEN AVE
Main Office Street Address 2SUITE 305
Main Office CityPHOENIX
Main Office StateAZ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code85020
Main Office Telephone Number602-343-1700
Main Office Facsimile Number602-343-1700
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-02-13 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-02/13/2004, CA-06/08/2011, FL-03/02/2017, I…
Latest ADV Filing Date2017-03-02 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YSFI.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateAZ
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)4
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)2
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)156534091
5F(2)(b)31101792
5F(2)(c)187635883
5F(2)(d)470
5F(2)(e)111
5F(2)(f)581
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.48938e+06
9A(2)(b)50
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Your Capital Inc

374
SEC RegionNYRO
Organization CRD#164223
SEC#801-76837
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameYOUR CAPITAL INC
Legal NameYOUR CAPITAL INC
Main Office Street Address 114 PENN PLAZA
Main Office Street Address 29TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10122
Main Office Telephone Number212-401-1940
Main Office Facsimile Number801-841-9041
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-07-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-11/24/2017, NY-07/03/2012
Latest ADV Filing Date2017-11-24 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YOURCAPITAL.NET
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)Y
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)Y
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Youngs Advisory Group, Inc.

6299
SEC RegionPLRO
Organization CRD#111268
SEC#801-53367
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYOUNGS ADVISORY GROUP, INC.
Legal NameYOUNGS ADVISORY GROUP, INC.
Main Office Street Address 11412 WALTER STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBETHLEHEM
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code18015
Main Office Telephone Number610-954-9940
Main Office Facsimile Number610-954-9949
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1996-11-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-04/04/2005, MD-07/17/2015, NH-03/20/2014, N…
Latest ADV Filing Date2017-03-20 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YOUNGSAG.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many235
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)342700298
5F(2)(b)0
5F(2)(c)342700298
5F(2)(d)740
5F(2)(e)0
5F(2)(f)740
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherCONSULTING
5H51-100
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Young Richard C & Co Ltd

2180
SEC RegionBRO
Organization CRD#105866
SEC#801-35765
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYOUNG RICHARD C & CO LTD
Legal NameYOUNG RICHARD C & CO LTD
Main Office Street Address 198 WILLIAM STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEWPORT
Main Office StateRI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2840
Main Office Telephone Number401-849-2137
Main Office Facsimile Number401-849-0002
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-01-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-12/16/1998, AL-11/21/1995, AR-03/30/2015, A…
Latest ADV Filing Date2017-03-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YOUNGINVESTMENTS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateRI
3C-CountryUnited States
5A12
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many600
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)980190727
5F(2)(b)0
5F(2)(c)980190727
5F(2)(d)1319
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1319
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yost Capital Management, L.L.C.

8846
SEC RegionFWRO
Organization CRD#153082
SEC#801-78045
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYOST CAPITAL MANAGEMENT, L.L.C.
Legal NameYOST CAPITAL MANAGEMENT, L.L.C.
Main Office Street Address 12800 W. LANCASTER AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityFORT WORTH
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code76107
Main Office Telephone Number817.350.6333
Main Office Facsimile Number817.423.6635
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-05-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-05/21/2013
Latest ADV Filing Date2017-06-11 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YOSTFUNDS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)40
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)76-99 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)11-25 percent
5D(1)(m)-OtherUNIVERSITY ENDOWMENT
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherUNIVERSITY ENDOWMENT
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)533150484
5F(2)(b)0
5F(2)(c)533150484
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.89328e+08
9B(2)(b)4
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F9
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yosemite Capital Management

3526
SEC RegionLARO
Organization CRD#124298
SEC#801-62374
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYOSEMITE CAPITAL MANAGEMENT
Legal NameYOSEMITE CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 117501 EAST 17TH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 100
Main Office CityTUSTIN
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92780
Main Office Telephone Number714-730-3310
Main Office Facsimile Number714-730-3311
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-09-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-06/16/2000, CO-03/06/2015, NE-10/25/2006, N…
Latest ADV Filing Date2017-09-20 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YOSEMITECAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)9
5B(2)2
5B(3)9
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)227018493
5F(2)(b)17648648
5F(2)(c)244667141
5F(2)(d)582
5F(2)(e)73
5F(2)(f)655
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yorkville Capital Management Llc

12480
SEC RegionNYRO
Organization CRD#141333
SEC#801-67050
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYORKVILLE CAPITAL MANAGEMENT LLC
Legal NameYORKVILLE CAPITAL MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1405 PARK AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 901
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022-4405
Main Office Telephone Number212-755-1970
Main Office Facsimile Number212-317-8125
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-08-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-04/04/2013, CT-04/04/2013, FL-04/05/2013, M…
Latest ADV Filing Date2017-09-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YORKVILLECAPITAL.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many211
5C(2)1
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 50 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)187165169
5F(2)(b)0
5F(2)(c)187165169
5F(2)(d)203
5F(2)(e)0
5F(2)(f)203
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yorktown Management And Research Co Inc

8526
SEC RegionPLRO
Organization CRD#105083
SEC#801-23441
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYORKTOWN MANAGEMENT AND RESEARCH CO INC
Legal NameYORKTOWN MANAGEMENT AND RESEARCH CO INC
Main Office Street Address 12303 YORKTOWN AVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityLYNCHBURG
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code24501-2146
Main Office Telephone Number434-846-1361
Main Office Facsimile Number434-846-1837
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1985-02-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateVA-12/16/1988
Latest ADV Filing Date2017-03-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMD
3C-CountryUnited States
5A17
5B(1)7
5B(2)8
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1016419578
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1016419578
5F(2)(d)7
5F(2)(e)0
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yorkbridge Wealth Partners, Llc

3730
SEC RegionNYRO
Organization CRD#283949
SEC#801-107827
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYORKBRIDGE WEALTH PARTNERS, LLC
Legal NameYORKBRIDGE WEALTH PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 180 BROAD STREET
Main Office Street Address 2SUITE 1701
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10004
Main Office Telephone Number(212) 574-4070
Main Office Facsimile Number(212) 320-8845
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-05-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-12/05/2016, CT-06/15/2016, FL-06/15/2016, M…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YORKBRIDGEWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)5
5B(2)3
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)1
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)695462004
5F(2)(b)17331631
5F(2)(c)712793635
5F(2)(d)558
5F(2)(e)6
5F(2)(f)564
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

York Registered Holdings, L.P.

9388
SEC RegionNYRO
Organization CRD#165783
SEC#801-77336
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYORK REGISTERED HOLDINGS, L.P.
Legal NameYORK REGISTERED HOLDINGS, L.P.
Main Office Street Address 1767 FIFTH AVE, 17TH FLOOR
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10153
Main Office Telephone Number212-300-1300
Main Office Facsimile Number212-300-1301
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-11-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-11/30/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.YORKCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A192
5B(1)50
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)185913151
5F(2)(b)0
5F(2)(c)185913151
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

York Capital Management

11608
SEC RegionNYRO
Organization CRD#140336
SEC#801-70315
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYORK CAPITAL MANAGEMENT
Legal NameYORK CAPITAL MANAGEMENT GLOBAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1767 FIFTH AVENUE, 17TH FLOOR
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10153
Main Office Telephone Number212-300-1300
Main Office Facsimile Number212-300-1301
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-07-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-03/30/2012, NY-07/09/2009
Latest ADV Filing Date2017-09-06 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YORKCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A193
5B(1)50
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)8
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)50
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)19974917378
5F(2)(b)0
5F(2)(c)19974917378
5F(2)(d)35
5F(2)(e)0
5F(2)(f)35
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yon Drake & Associates Inc

11464
SEC RegionARO
Organization CRD#111491
SEC#801-49757
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYON DRAKE & ASSOCIATES INC
Legal NameYON DRAKE & ASSOCIATES INC
Main Office Street Address 1914 RICHLAND ST
Main Office Street Address 2SUITE C-200
Main Office CityCOLUMBIA
Main Office StateSC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code29201
Main Office Telephone Number803-256-1212, X28
Main Office Facsimile Number803-256-1202
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 2139
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityCOLUMBIA
Mail Office StateSC
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code29202-2139
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1995-07-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateSC-03/12/2001
Latest ADV Filing Date2017-03-20 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YONDRAKE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)Y
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateSC
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)76-99 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 75 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherINVESTMENT POLICIES, MANAGER SEARCHES, PERFORM…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yogi Advisors, Llc

1304
SEC RegionPLRO
Organization CRD#137886
SEC#801-64875
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYOGI ADVISORS, LLC
Legal NameYOGI ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 121 DUPONT CIRCLE N.W.
Main Office Street Address 2SUITE 500
Main Office CityWASHINGTON
Main Office StateDC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code20036
Main Office Telephone Number202-828-6200
Main Office Facsimile Number202-828-6208
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-11-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-11/14/2005
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A13
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)7
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1863000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1863000
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.863e+06
9A(2)(b)1
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.863e+06
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yoffe Investment Management, Llc

3815
SEC RegionPLRO
Organization CRD#173454
SEC#801-80569
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameYOFFE INVESTMENT MANAGEMENT, LLC
Legal NameYOFFE INVESTMENT MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 12 LEMOYNE DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 100
Main Office CityLEMOYNE
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code17043
Main Office Telephone Number717-343-1120
Main Office Facsimile Number717-303-5226
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-11-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePA-11/10/2014
Latest ADV Filing Date2018-02-07 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)3
5D(a)(2)Fewer than 5 clients
5D(a)(3)1.63305e+06
5D(b)(1)10
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.2934e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)1
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)57230
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)131030269
5F(2)(b)0
5F(2)(c)131030269
5F(2)(d)58
5F(2)(e)0
5F(2)(f)58
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)1.19409e+08
9A(2)(b)12
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)N
9B(2)(a)1.19409e+08
9B(2)(b)12
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2017-03-01 00:00:00
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yim Investment Management, Llc

2822
SEC RegionLARO
Organization CRD#136984
SEC#801-64818
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameYIM INVESTMENT MANAGEMENT, LLC
Legal NameYIM INVESTMENT MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 11950 YOUNG STREET SUITE 288
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityHONOLULU
Main Office StateHI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code96826-2150
Main Office Telephone Number808-955-8800
Main Office Facsimile Number(888)557-2816
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-12-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateHI-12/01/2005
Latest ADV Filing Date2017-10-20 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YIMLLC.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateHI
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)1
5B(2)2
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)153526000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)153526000
5F(2)(d)1485
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1485
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)Y
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yiheng Capital, Llc

9335
SEC RegionSFRO
Organization CRD#163812
SEC#801-77674
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYIHENG CAPITAL, LLC
Legal NameYIHENG CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 11 MONTGOMERY STREET
Main Office Street Address 2SUITE 3450
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94104
Main Office Telephone Number415-875-5600
Main Office Facsimile Number415-875-5609
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-03-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/05/2013
Latest ADV Filing Date2017-08-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P90-0414220
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)25
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)401566421
5F(2)(b)0
5F(2)(c)401566421
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.01566e+08
9A(2)(b)4
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yieldstreet

2049
SEC RegionNYRO
Organization CRD#282487
SEC#801-107574
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYIELDSTREET
Legal NameYIELDSTREET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1597 FIFTH AVENUE
Main Office Street Address 26TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10017
Main Office Telephone Number844-943-5378
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-04-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-04/06/2016
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YIELDSTREET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)60049052
5F(2)(b)0
5F(2)(c)60049052
5F(2)(d)31
5F(2)(e)0
5F(2)(f)31
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)6.00491e+07
9A(2)(b)32
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yield Capital Partners Llc

9590
SEC RegionNYRO
Organization CRD#172281
SEC#801-108089
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYIELD CAPITAL PARTNERS LLC
Legal NameYIELD CAPITAL PARTNERS LLC
Main Office Street Address 1400 PARK AVENUE
Main Office Street Address 221ST FLR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-883-3333
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-07-25 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-07/25/2016
Latest ADV Filing Date2017-09-14 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YCPLLC.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)25
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)235687049
5F(2)(b)0
5F(2)(c)235687049
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.35687e+08
9A(2)(b)5
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.35687e+08
9B(2)(b)5
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yhb Investment Advisors Inc

12022
SEC RegionBRO
Organization CRD#105434
SEC#801-35916
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYHB INVESTMENT ADVISORS INC
Legal NameYHB INVESTMENT ADVISORS INC
Main Office Street Address 129 SOUTH MAIN STREET
Main Office Street Address 2SUITE 306
Main Office CityWEST HARTFORD
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code06107-2417
Main Office Telephone Number860-561-7050
Main Office Facsimile Number860-561-7055
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-01-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-08/20/1997, FL-04/01/2002, IL-02/18/2010, L…
Latest ADV Filing Date2017-03-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://YHBIA.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCT
3C-CountryUnited States
5A20
5B(1)12
5B(2)0
5B(3)12
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many700
5C(2)1
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1029241414
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1029241414
5F(2)(d)1944
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1944
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)N
9B(2)(a)4.45341e+07
9B(2)(b)40
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-11-01 00:00:00
9F10
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yeske Buie Inc.

5062
SEC RegionPLRO
Organization CRD#143234
SEC#801-68187
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameYESKE BUIE INC.
Legal NameYESKE BUIE INC.
Main Office Street Address 1301 MAPLE AVENUE WEST
Main Office Street Address 2SUITE 600
Main Office CityVIENNA
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code22180
Main Office Telephone Number800-772-1887
Main Office Facsimile Number866-549-4990
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-08-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-10/05/2016, CA-08/28/2007, CO-03/22/2012, F…
Latest ADV Filing Date2017-10-04 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.LIVE-BIG.US
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)578408678
5F(2)(b)24702519
5F(2)(c)603111197
5F(2)(d)1096
5F(2)(e)96
5F(2)(f)1192
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yeomans Consulting Group, Inc.

4142
SEC RegionARO
Organization CRD#125573
SEC#801-96287
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYEOMANS CONSULTING GROUP, INC.
Legal NameYEOMANS CONSULTING GROUP, INC.
Main Office Street Address 161 ATLANTA STREET SE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityMARIETTA
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30060
Main Office Telephone Number770.427.5227
Main Office Facsimile Number770.919.2076
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-05-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateGA-05/29/2015, LA-06/08/2015, SC-05/26/2017, T…
Latest ADV Filing Date2017-05-26 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YOURRETIREMENTCOACH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateGA
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)4
5B(2)4
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)5
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many482
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherTHIRD PARTY ADVISORY FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)121847423
5F(2)(b)28361082
5F(2)(c)150208505
5F(2)(d)1026
5F(2)(e)145
5F(2)(f)1171
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yellowstone Partners

3780
SEC RegionSFRO
Organization CRD#137236
SEC#801-64771
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameYELLOWSTONE PARTNERS
Legal NameYELLOWSTONE PARTNERS LLC
Main Office Street Address 13340 MERLIN DRIVE
Main Office Street Address 2STE. 100
Main Office CityIDAHO FALLS
Main Office StateID
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code83404
Main Office Telephone Number208-612-1000
Main Office Facsimile Number208-612-1031
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business7
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-10-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-03/28/2013, CA-01/03/2006, CO-01/03/2006, F…
Latest ADV Filing Date2018-02-02 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YELLOWSTONEPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateID
3C-CountryUnited States
5A14
5B(1)8
5B(2)1
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)3
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)744906636
5F(2)(b)68676710
5F(2)(c)813583346
5F(2)(d)2733
5F(2)(e)143
5F(2)(f)2876
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)Y
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yellowbrickroad Financial Advisors, Llc

4831
SEC RegionSFRO
Organization CRD#134209
SEC#801-72467
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYELLOWBRICKROAD FINANCIAL ADVISORS, LLC
Legal NameYELLOWBRICKROAD FINANCIAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 114 FUNSTON AVENUE
Main Office Street Address 2PRESIDIO OF SAN FRANCISCO
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94129-1109
Main Office Telephone Number415-346-2221
Main Office Facsimile Number415-775-3239
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-07-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-03/04/2013, CA-07/15/2011, CO-10/25/2011, C…
Latest ADV Filing Date2017-09-26 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YBRFINANCIALADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many248
5C(2)1
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)232211123
5F(2)(b)0
5F(2)(c)232211123
5F(2)(d)990
5F(2)(e)0
5F(2)(f)990
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.25853e+07
9A(2)(b)84
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2015-11-01 00:00:00
9F26
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yellow Wood Partners

9222
SEC RegionBRO
Organization CRD#161062
SEC#801-78098
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYELLOW WOOD PARTNERS
Legal NameYELLOW WOOD PARTNERS LLC
Main Office Street Address 1255 STATE STREET
Main Office Street Address 2SUITE 7B
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2109
Main Office Telephone Number617-500-6340
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-06-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-06/05/2013
Latest ADV Filing Date2017-06-20 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YELLOWWOODPARTNERS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)630850700
5F(2)(b)0
5F(2)(c)630850700
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.50851e+08
9A(2)(b)4
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.50851e+08
9B(2)(b)4
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Ycg, Llc

7086
SEC RegionFWRO
Organization CRD#145769
SEC#801-68621
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameYCG, LLC
Legal NameYCG, LLC
Main Office Street Address 13207 RANCH ROAD 620 SOUTH
Main Office Street Address 2SUITE 200
Main Office CityAUSTIN
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code78738
Main Office Telephone Number512-505-2347
Main Office Facsimile Number512-233-2245
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-12-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/24/2016, FL-02/06/2017, IL-02/06/2017, M…
Latest ADV Filing Date2018-02-02 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.YCGINVESTMENTS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)31
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)8.20362e+06
5D(b)(1)109
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.34328e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)1
5D(d)(3)1.44146e+08
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)0
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)3
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.90862e+07
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)505763617
5F(2)(b)0
5F(2)(c)505763617
5F(2)(d)144
5F(2)(e)0
5F(2)(f)144
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Ycap Asset Management

10251
SEC RegionHQ
Organization CRD#287738
SEC#801-110315
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYCAP ASSET MANAGEMENT
Legal NameYCAP ASSET MANAGEMENT SA
Main Office Street Address 137, AVENUE PIERRE 1ER DE SERBIE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityPARIS, ILE-DE-FRANCE
Main Office StateNaN
Main Office CountryFrance
Main Office Postal Code75008
Main Office Telephone Number+33 (0) 1 75 77 47 00
Main Office Facsimile Number+33 (0)1 75 77 47 01
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-05-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-04-04 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YCAPAM.FR
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P969500MW7YG6OFHPFS24
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryFrance
5A10
5B(1)8
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)76-99 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)692000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)692000000
5F(2)(d)10
5F(2)(e)0
5F(2)(f)10
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)600000
9A(2)(b)2
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yangqianguan Stock

7800
SEC RegionHQ
Organization CRD#284426
SEC#801-108150
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYANGQIANGUAN STOCK
Legal NameYANGQIANGUAN LLC
Main Office Street Address 1NO. 19 NORTH ROAD OF EAST THIRD RING ROAD,
Main Office Street Address 2ROOM 1908, ZHONGQING BUILDING
Main Office CityCHAOYANG DISTRICT, BEIJING
Main Office StateNaN
Main Office CountryChina
Main Office Postal Code100020
Main Office Telephone Number-65009112
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-08-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-09-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://STOCK.YANGQIANGUAN.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-Other$3 MONTHLY ACCESS FEE
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherACCESS TO ONLINE TRADING THROUGH WEB ACCESS AN…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yale Capital Corp.

2803
SEC RegionMIRO
Organization CRD#126992
SEC#801-64116
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameYALE CAPITAL CORP.
Legal NameTEXAS YALE CAPITAL CORP.
Main Office Street Address 1111 2ND AVE NE
Main Office Street Address 2SUITE 503
Main Office CitySAINT PETERSBURG
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33701
Main Office Telephone Number787-278-2266
Main Office Facsimile Number787-278-3140
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-04-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-02/21/2006, DE-03/02/2015, FL-04/12/2005, L…
Latest ADV Filing Date2018-02-01 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YALECAPITALCORPMLP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P48896512
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1587322911
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1587322911
5F(2)(d)99
5F(2)(e)0
5F(2)(f)99
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)2.27781e+07
9A(2)(b)3
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.27781e+07
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-12-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yakira Capital Management, Inc.

9088
SEC RegionBRO
Organization CRD#159398
SEC#801-74073
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYAKIRA CAPITAL MANAGEMENT, INC.
Legal NameYAKIRA CAPITAL MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 1991 POST ROAD EAST
Main Office Street Address 22ND FLOOR
Main Office CityWESTPORT
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code6880
Main Office Telephone Number203-341-0607
Main Office Facsimile Number203-341-0645
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-03/05/2012
Latest ADV Filing Date2017-03-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)33
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)26-50 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)296234575
5F(2)(b)0
5F(2)(c)296234575
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.08257e+07
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Yacktman Asset Management Lp

12605
SEC RegionFWRO
Organization CRD#164420
SEC#801-76744
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameYACKTMAN ASSET MANAGEMENT LP
Legal NameYACKTMAN ASSET MANAGEMENT LP
Main Office Street Address 16300 BRIDGEPOINT PARKWAY
Main Office Street Address 2BUILDING 1 SUITE 500
Main Office CityAUSTIN
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code78730-5073
Main Office Telephone Number512-767-6700
Main Office Facsimile Number512-767-6729
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-06-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-06/15/2012, AR-06/15/2012, AZ-06/15/2012, C…
Latest ADV Filing Date2017-03-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.YACKTMAN.COM/INDEX.HTML
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A16
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)7
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many800
5C(2)2
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)15841921807
5F(2)(b)608984
5F(2)(c)15842530791
5F(2)(d)820
5F(2)(e)3
5F(2)(f)823
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)5.04169e+07
9A(2)(b)3
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-05-01 00:00:00
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Xpyria Investment Advisors, Inc.

3386
SEC RegionPLRO
Organization CRD#106438
SEC#801-37555
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameXPYRIA INVESTMENT ADVISORS, INC.
Legal NameXPYRIA INVESTMENT ADVISORS, INC.
Main Office Street Address 1THREE GATEWAY CENTER, SUITE 550
Main Office Street Address 2401 LIBERTY AVENUE
Main Office CityPITTSBURGH
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code15222-1004
Main Office Telephone Number412-232-3310
Main Office Facsimile Number412-232-3340
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-10-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMD-01/01/1993, PA-01/11/1991
Latest ADV Filing Date2017-03-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.XPYRIAINVEST.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)546171448
5F(2)(b)329051
5F(2)(c)546500499
5F(2)(d)691
5F(2)(e)5
5F(2)(f)696
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Xml Financial, Llc

2698
SEC RegionPLRO
Organization CRD#284987
SEC#801-108376
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameXML FINANCIAL, LLC
Legal NameXML FINANCIAL, LLC
Main Office Street Address 11 PRESERVE PARKWAY
Main Office Street Address 2SUITE 120
Main Office CityROCKVILLE
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code20852
Main Office Telephone Number(301) 770-5234
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-09-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-09/30/2016, DC-09/30/2016, DE-09/30/2016, F…
Latest ADV Filing Date2017-09-26 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.XMLFG.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A17
5B(1)8
5B(2)1
5B(3)8
5B(4)0
5B(5)10
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many1000
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)425675111
5F(2)(b)5403372
5F(2)(c)431078483
5F(2)(d)1838
5F(2)(e)1
5F(2)(f)1839
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)Y
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)1.68966e+06
9A(2)(b)35
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Xenon Private Equity Ltd

7756
SEC RegionHQ
Organization CRD#162806
SEC#801-110776
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameXENON PRIVATE EQUITY LTD
Legal NameXENON PRIVATE EQUITY LTD
Main Office Street Address 14TH FLOOR, ST. PAUL’S GATE
Main Office Street Address 222-24 NEW STREET
Main Office CityST. HELIER
Main Office StateNaN
Main Office CountryJersey
Main Office Postal CodeJE1 4TR
Main Office Telephone Number44 1534 504700
Main Office Facsimile Number44 1534 504701
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-06-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-06-08 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.XENONPE.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryJersey
5A0
5B(1)0
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherNO LONGER AN ADVISER
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Xa Investments

7479
SEC RegionCHRO
Organization CRD#284005
SEC#801-110653
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameXA INVESTMENTS
Legal NameXA INVESTMENTS LLC
Main Office Street Address 1321 N. CLARK STREET
Main Office Street Address 2SUITE 2430
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60654
Main Office Telephone Number312-374-6930
Main Office Facsimile Number708-575-3945
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-08-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-05/31/2017
Latest ADV Filing Date2017-06-01 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://XAINVESTMENTS.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)4
5B(2)6
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

X-Square Capital

2026
SEC RegionMIRO
Organization CRD#167237
SEC#801-88171
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameX-SQUARE CAPITAL
Legal NameX-SQUARE CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 1POPULAR CENTER BUILDING
Main Office Street Address 2209 MUNOZ RIVERA, SUITE 1111
Main Office CityHATO REY
Main Office StatePR
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code918
Main Office Telephone Number787-282-1621
Main Office Facsimile Number787-765-4600
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-04-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePR-04/06/2015
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.XSQUARECAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePR
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 50 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherAD HOC EXPERT CONSULTING FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)137254633
5F(2)(b)4211029
5F(2)(c)141465662
5F(2)(d)42
5F(2)(e)1
5F(2)(f)43
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.63178e+07
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wyser-Pratte Management Co., Inc.

10254
SEC RegionNYRO
Organization CRD#106399
SEC#801-42253
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWYSER-PRATTE MANAGEMENT CO., INC.
Legal NameWYSER-PRATTE MANAGEMENT CO., INC.
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number914 234 4930
Main Office Facsimile Number914 234 4933
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1992-09-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-07-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WYSER-PRATTE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)76-99 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)58311557
5F(2)(b)0
5F(2)(c)58311557
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)Y
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wynwood Capital, Llc

7489
SEC RegionMIRO
Organization CRD#284493
SEC#801-108140
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWYNWOOD CAPITAL, LLC
Legal NameWYNWOOD CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 11001 BRICKELL BAY DR
Main Office Street Address 2SUITE 2725
Main Office CityMIAMI
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33131
Main Office Telephone Number646-251-8213
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-07-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-07/19/2016
Latest ADV Filing Date2017-12-16 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateFL
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)100
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)118200000
5F(2)(c)118200000
5F(2)(d)0
5F(2)(e)2
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wynnefield Capital, Inc.

10581
SEC RegionNYRO
Organization CRD#157604
SEC#801-73498
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWYNNEFIELD CAPITAL, INC.
Legal NameWYNNEFIELD CAPITAL, INC.
Main Office Street Address 1450 SEVENTH AVE
Main Office Street Address 2SUITE 509
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10123
Main Office Telephone Number212-760-0814
Main Office Facsimile Number212-760-0824
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-07-06 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WYNNEFIELDCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)25
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)11-25 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)372308000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)372308000
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.72308e+08
9A(2)(b)4
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.72308e+08
9B(2)(b)4
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wynnchurch Capital, Llc

9618
SEC RegionCHRO
Organization CRD#173227
SEC#801-80444
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWYNNCHURCH CAPITAL, LLC
Legal NameWYNNCHURCH CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 16250 NORTH RIVER ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 10-100
Main Office CityROSEMONT
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60018
Main Office Telephone Number847-604-6100
Main Office Facsimile Number847-604-6105
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-10-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-01/29/2016, IL-10/17/2014
Latest ADV Filing Date2017-02-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WYNNCHURCH.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A28
5B(1)26
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherPORTFOLIO MONITORING & TRANSACTION FEES
5F(1)Y
5F(2)(a)2092511996
5F(2)(b)0
5F(2)(c)2092511996
5F(2)(d)5
5F(2)(e)0
5F(2)(f)5
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPORTFOLIO COMPANY MANAGEMENT SERVICES
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)7.53382e+08
9B(2)(b)5
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wynn Capital Management Inc.

1800
SEC RegionCHRO
Organization CRD#105128
SEC#801-36331
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWYNN CAPITAL MANAGEMENT INC.
Legal NameWYNN CAPITAL MANAGEMENT INC.
Main Office Street Address 1411 EAST WISCONSIN AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 320
Main Office CityMILWAUKEE
Main Office StateWI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code53202-4461
Main Office Telephone Number414-276-9966
Main Office Facsimile Number414-276-1503
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1990-04-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateWI-04/02/1990
Latest ADV Filing Date2017-03-15 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateWI
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)157584366
5F(2)(b)58343844
5F(2)(c)215928210
5F(2)(d)23
5F(2)(e)11
5F(2)(f)34
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wwm Financial

2586
SEC RegionLARO
Organization CRD#157620
SEC#801-72588
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWWM FINANCIAL
Legal NameWOLFF WIESE MAGANA LLC
Main Office Street Address 12131 PALOMAR AIRPORT RD.
Main Office Street Address 2SUITE 330
Main Office CityCARSLBAD
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92011
Main Office Telephone Number(760) 692-5190
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-07-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-07/29/2011, CA-07/29/2011, CO-07/29/2011, F…
Latest ADV Filing Date2017-02-23 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WWMFINANCIAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)6
5B(2)3
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many334
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)96520704
5F(2)(b)24274711
5F(2)(c)120795415
5F(2)(d)766
5F(2)(e)90
5F(2)(f)856
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wwk Wealth Advisors

5850
SEC RegionFWRO
Organization CRD#146832
SEC#801-69953
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWWK WEALTH ADVISORS
Legal NameFWPAM, L.L.C.
Main Office Street Address 1515 HOUSTON STREET
Main Office Street Address 2SUITE 651
Main Office CityFORT WORTH
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code76102
Main Office Telephone Number817-336-6300
Main Office Facsimile Number817-336-6303
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-02-27 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateGA-12/18/2013, LA-11/13/2009, TX-04/01/2009
Latest ADV Filing Date2017-09-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.ASHLEYHODGE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)10
5B(2)9
5B(3)10
5B(4)0
5B(5)10
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many400
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)Y
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)200833958
5F(2)(b)0
5F(2)(c)200833958
5F(2)(d)440
5F(2)(e)0
5F(2)(f)440
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wwk Advisors, Llc

7141
SEC RegionCHRO
Organization CRD#154761
SEC#801-71775
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWWK ADVISORS, LLC
Legal NameWWK ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1126 N. CENTER STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNORTHVILLE
Main Office StateMI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code48167
Main Office Telephone Number248.449.8300
Main Office Facsimile Number248.449.8388
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-09-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-03/26/2013, LA-08/18/2017, MI-09/02/2010
Latest ADV Filing Date2017-11-20 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WWKADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMI
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)3
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)164
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.7571e+07
5D(b)(1)51
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)8.87832e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)5.94258e+06
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)23
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)1.80553e+08
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)4.6219e+07
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)198654829
5F(2)(b)180552641
5F(2)(c)379207470
5F(2)(d)492
5F(2)(e)23
5F(2)(f)515
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F9
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wunderlich Securities, Inc.

5562
SEC RegionARO
Organization CRD#2543
SEC#801-67275
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWUNDERLICH SECURITIES, INC.
Legal NameWUNDERLICH SECURITIES, INC.
Main Office Street Address 16000 POPLAR AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 150
Main Office CityMEMPHIS
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code38119
Main Office Telephone Number901-251-1330
Main Office Facsimile Number901-251-1352
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business23
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-02-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-10/06/2009, AL-11/13/2007, AR-02/06/2007, A…
Latest ADV Filing Date2017-12-18 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WUNDERLICHONLINE.COM
1MY
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assets$1 billion – $10 billion
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJUNE
3C-StateTN
3C-CountryUnited States
5A394
5B(1)225
5B(2)329
5B(3)225
5B(4)2
5B(5)162
5B(6)2
5C(1)32
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)686867352
5F(2)(b)930869776
5F(2)(c)1617737128
5F(2)(d)1950
5F(2)(e)2965
5F(2)(f)4915
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)1.35489e+09
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)Y
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)Y
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)Y
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)Y

Wunderlich Capital Management

6955
SEC RegionARO
Organization CRD#117878
SEC#801-79842
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWUNDERLICH CAPITAL MANAGEMENT
Legal NameWUNDERLICH CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 16000 POPLAR AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 150
Main Office CityMEMPHIS
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code38119
Main Office Telephone Number901-251-1330
Main Office Facsimile Number901-251-1343
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-06-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-02/06/2015, LA-07/15/2016, MS-07/15/2016, T…
Latest ADV Filing Date2018-02-06 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTN
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)1
5B(3)1
5B(4)1
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)70
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)4.5e+07
5D(b)(1)20
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)1
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)500000
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)76
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)7.85e+07
5D(n)(3) – OtherTRUSTS
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)154000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)154000000
5F(2)(d)167
5F(2)(e)0
5F(2)(f)167
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)1.25e+08
5I(2)(c)0
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wright Private Asset Management Llc

12470
SEC RegionBRO
Organization CRD#139570
SEC#801-66231
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWRIGHT PRIVATE ASSET MANAGEMENT LLC
Legal NameWRIGHT PRIVATE ASSET MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1177 WEST PUTNAM AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityGREENWICH
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code06830-5230
Main Office Telephone Number203-783-4400
Main Office Facsimile Number203-783-4401
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-02-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-06/14/2006, CT-02/15/2006, FL-06/15/2006, G…
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WRIGHTINVESTORSSERVICE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A24
5B(1)9
5B(2)2
5B(3)3
5B(4)3
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)1
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)41469139
5F(2)(b)3793380
5F(2)(c)45262519
5F(2)(d)133
5F(2)(e)23
5F(2)(f)156
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wright Investors Service Inc

12068
SEC RegionBRO
Organization CRD#106302
SEC#801-51257
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWRIGHT INVESTORS SERVICE INC
Legal NameWRIGHT INVESTORS SERVICE INC
Main Office Street Address 1177 WEST PUTNAM AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityGREENWICH
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code06830-5230
Main Office Telephone Number203-783-4400
Main Office Facsimile Number203-783-4401
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1996-02-23 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-07/22/1996, CT-08/07/1997, DE-04/30/2003, F…
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WRIGHTINVESTORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCT
3C-CountryUnited States
5A30
5B(1)16
5B(2)9
5B(3)11
5B(4)2
5B(5)0
5B(6)5
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)1
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)11-25 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)26-50 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)Up to 75 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 50 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)Y
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)647213513
5F(2)(b)594097271
5F(2)(c)1241310784
5F(2)(d)196
5F(2)(e)1433
5F(2)(f)1629
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)Y
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wright Fund Management, Llc

8775
SEC RegionLARO
Organization CRD#145634
SEC#801-68554
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWRIGHT FUND MANAGEMENT, LLC
Legal NameWRIGHT FUND MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 13420 OCEAN PARK BLVD.
Main Office Street Address 2STE 3060
Main Office CitySANTA MONICA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code90405
Main Office Telephone Number310-452-1887
Main Office Facsimile Number310-452-2680
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-11-30 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-11/30/2007
Latest ADV Filing Date2017-03-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://SIERRAMUTUALFUNDS.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)100 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1076100000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)1076100000
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wright Associates

6970
SEC RegionPLRO
Organization CRD#121300
SEC#801-62560
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWRIGHT ASSOCIATES
Legal NameKATHLEEN S. WRIGHT ASSOCIATES INC.
Main Office Street Address 161 MCMURRAY ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 204
Main Office CityPITTSBURGH
Main Office StatePA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code15241-1633
Main Office Telephone Number412-854-2100
Main Office Facsimile Number412-854-2550
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1P.O.BOX 12719
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityPITTSBURGH
Mail Office StatePA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code15241
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-01-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePA-01/02/2004
Latest ADV Filing Date2018-01-19 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.KSWRIGHTASSOCIATES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StatePA
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)20
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)2.94674e+06
5D(b)(1)65
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.587e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)2
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)1.21052e+07
5D(h)(1)1
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)294812
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-Other% OF ASSETS MONITORED
5F(1)Y
5F(2)(a)174047196
5F(2)(b)0
5F(2)(c)174047196
5F(2)(d)88
5F(2)(e)0
5F(2)(f)88
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)7.55308e+07
9A(2)(b)56
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wrh Partners Global Securities Lp

8560
SEC RegionMIRO
Organization CRD#109044
SEC#801-55535
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWRH PARTNERS GLOBAL SECURITIES LP
Legal NameWRH PARTNERS GLOBAL SECURITIES LP
Main Office Street Address 12100 S.E. OCEAN BOULEVARD
Main Office Street Address 2SUITE 103
Main Office CitySTUART
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code34996
Main Office Telephone Number772-210-5871
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1998-05-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-03/31/2014, NJ-04/17/2014
Latest ADV Filing Date2017-03-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)26-50 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)26-50 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)More than 75 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)148187384
5F(2)(b)0
5F(2)(c)148187384
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wrenn Financial Strategies, Inc.

4645
SEC RegionARO
Organization CRD#109214
SEC#801-57183
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWRENN FINANCIAL STRATEGIES, INC.
Legal NameWRENN FINANCIAL STRATEGIES, INC.
Main Office Street Address 18352 SIX FORKS ROAD, SUITE 201
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityRALEIGH
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code27615
Main Office Telephone Number919-848-9999
Main Office Facsimile Number919-848-0758
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-01-21 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-03/17/2014, LA-12/06/2016, NC-04/03/2003, T…
Latest ADV Filing Date2017-03-08 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WRENNFINANCIAL.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)106547229
5F(2)(b)31470843
5F(2)(c)138018072
5F(2)(d)498
5F(2)(e)53
5F(2)(f)551
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wrapmanager Inc

12197
SEC RegionSFRO
Organization CRD#108834
SEC#801-57629
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWRAPMANAGER INC
Legal NameWRAPMANAGER INC
Main Office Street Address 1703 MARKET ST
Main Office Street Address 218TH FLOOR
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94103
Main Office Telephone Number415-541-7774
Main Office Facsimile Number415-541-9760
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-05-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-01/26/2011, AL-02/25/2009, AR-03/13/2007, A…
Latest ADV Filing Date2017-03-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WRAPMANAGER.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A13
5B(1)6
5B(2)1
5B(3)8
5B(4)1
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)290232364
5F(2)(b)0
5F(2)(c)290232364
5F(2)(d)775
5F(2)(e)0
5F(2)(f)775
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wpn Corp.

1501
SEC RegionNYRO
Organization CRD#146737
SEC#801-68936
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWPN CORP.
Legal NameWPN CORP.
Main Office Street Address 1110 EAST 59TH STREET
Main Office Street Address 229TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-771-1250
Main Office Facsimile Number212-355-5363
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-03-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2016-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)100 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)More than 75 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)272334085
5F(2)(b)0
5F(2)(c)272334085
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wp Global Partners Llc

11847
SEC RegionCHRO
Organization CRD#135689
SEC#801-64343
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWP GLOBAL PARTNERS LLC
Legal NameWP GLOBAL PARTNERS LLC
Main Office Street Address 1155 N. WACKER DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 4400
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606-1727
Main Office Telephone Number312-277-1300
Main Office Facsimile Number312-277-2011
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2005-05-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WPGLOBALPARTNERS.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A27
5B(1)14
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)48
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherFEES BASED ON CAPITAL COMMITMENTS
5F(1)Y
5F(2)(a)2639640141
5F(2)(b)105191283
5F(2)(c)2744831424
5F(2)(d)49
5F(2)(e)3
5F(2)(f)52
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)3.7922e+07
9A(2)(b)52
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wp Advisors, Llc

4733
SEC RegionSFRO
Organization CRD#118268
SEC#801-62924
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWP ADVISORS, LLC
Legal NameWP ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1201 MISSION STREET
Main Office Street Address 2SUITE 1930
Main Office CitySAN FRANCISCO
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code94105
Main Office Telephone Number415-777-2900
Main Office Facsimile Number415-777-9200
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2004-04-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-04/20/1999, NJ-03/02/2016, TX-11/07/2016, W…
Latest ADV Filing Date2017-03-08 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WPIGADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many362
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)215289382
5F(2)(b)13175007
5F(2)(c)228464389
5F(2)(d)716
5F(2)(e)34
5F(2)(f)750
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Worthpointe

5115
SEC RegionFWRO
Organization CRD#143996
SEC#801-67916
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWORTHPOINTE
Legal NameWORTHPOINTE, LLC
Main Office Street Address 16836 BEE CAVE ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 210
Main Office CityAUSTIN
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code78746
Main Office Telephone Number800-620-4232
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business5
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-06-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-01/30/2017, CA-06/11/2007, DC-11/01/2017, F…
Latest ADV Filing Date2018-01-22 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WPWM.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A16
5B(1)14
5B(2)0
5B(3)12
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)3
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)476500000
5F(2)(b)26500000
5F(2)(c)503000000
5F(2)(d)1462
5F(2)(e)271
5F(2)(f)1733
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Worth Venture Partners, Llc

11234
SEC RegionNYRO
Organization CRD#168610
SEC#801-106972
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWORTH VENTURE PARTNERS, LLC
Legal NameWORTH VENTURE PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 1805 THIRD AVENUE
Main Office Street Address 215TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10022
Main Office Telephone Number212-558-9017
Main Office Facsimile Number646-755-3300
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-12-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-07-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WORTHVENTURE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)4
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)411692139
5F(2)(b)10145578
5F(2)(c)421837717
5F(2)(d)13
5F(2)(e)1
5F(2)(f)14
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.11692e+08
9B(2)(b)13
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F8
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Worth Considering, Inc.

5672
SEC RegionNYRO
Organization CRD#157904
SEC#801-99347
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWORTH CONSIDERING, INC.
Legal NameWORTH CONSIDERING, INC.
Main Office Street Address 1160 LINDEN OAKS
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityROCHESTER
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code14625
Main Office Telephone Number585-389-6197
Main Office Facsimile Number585-389-6119
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-06-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNY-03/24/2016
Latest ADV Filing Date2017-02-07 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WORTHCONSIDERING.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)31912558
5F(2)(b)3974651
5F(2)(c)35887209
5F(2)(d)85
5F(2)(e)8
5F(2)(f)93
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Worm Capital, Llc

2052
SEC RegionLARO
Organization CRD#284183
SEC#801-108127
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWORM CAPITAL, LLC
Legal NameWORM CAPITAL, LLC
Main Office Street Address 11298 PROSPECT ST.
Main Office Street Address 2SUITE 1G
Main Office CityLA JOLLA
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92037
Main Office Telephone Number(858) 247-5217
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-07-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-07/15/2016, NY-02/08/2017, TX-02/08/2017, W…
Latest ADV Filing Date2017-08-09 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WORMCAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)3
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)3
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)114620857
5F(2)(b)0
5F(2)(c)114620857
5F(2)(d)107
5F(2)(e)0
5F(2)(f)107
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)700046
9A(2)(b)2
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Worldview Wealth Advisors

4168
SEC RegionSFRO
Organization CRD#138891
SEC#801-108479
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWORLDVIEW WEALTH ADVISORS
Legal NameMAXIM CAPITAL MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 15200 MEADOWS ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 150
Main Office CityLAKE OSWEGO
Main Office StateOR
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code97035
Main Office Telephone Number503-620-3600
Main Office Facsimile Number503-710-9605
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-10-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-10/07/2016, OR-10/07/2016, WA-10/07/2016
Latest ADV Filing Date2017-07-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WORLDVIEWWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateOR
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)5
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)98100000
5F(2)(b)4500000
5F(2)(c)102600000
5F(2)(d)282
5F(2)(e)7
5F(2)(f)289
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

World Trend Financial Planning Services, Ltd.

6485
SEC RegionCHRO
Organization CRD#28289
SEC#801-68763
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWORLD TREND FINANCIAL PLANNING SERVICES, LTD.
Legal NameWORLD TREND FINANCIAL PLANNING SERVICES, LTD.
Main Office Street Address 1221 THIRD AVENUE SE SUITE 215
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityCEDAR RAPIDS
Main Office StateIA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code52401
Main Office Telephone Number319-364-3041
Main Office Facsimile Number319-364-4296
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1PO BOX 75006
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityCEDAR RAPIDS
Mail Office StateIA
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code52407
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2008-02-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAR-02/01/2011, AZ-12/10/2014, CA-12/10/2014, C…
Latest ADV Filing Date2017-12-22 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.REALFINANCIALSTRATEGIES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIA
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)8
5B(2)8
5B(3)8
5B(4)0
5B(5)4
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)393655000
5F(2)(c)393655000
5F(2)(d)0
5F(2)(e)730
5F(2)(f)730
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many1000
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

World Equity Group, Inc.

5706
SEC RegionCHRO
Organization CRD#29087
SEC#801-56328
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWORLD EQUITY GROUP, INC.
Legal NameWORLD EQUITY GROUP, INC.
Main Office Street Address 11650 N. ARLINGTON HEIGHTS RD.
Main Office Street Address 2SUITE 100
Main Office CityARLINGTON HEIGHTS
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60004
Main Office Telephone Number847-342-1700
Main Office Facsimile Number847-342-5056
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1999-03-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-03/24/2008, AL-10/18/2006, AR-03/12/2007, A…
Latest ADV Filing Date2017-06-26 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WORLDEQUITYGROUP.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIL
3C-CountryUnited States
5A175
5B(1)100
5B(2)175
5B(3)100
5B(4)15
5B(5)120
5B(6)2
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many2400
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)528866793
5F(2)(b)79582690
5F(2)(c)608449483
5F(2)(d)1400
5F(2)(e)300
5F(2)(f)1700
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)Y
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)Y
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

World Capital Advisors, Llc

5638
SEC RegionPLRO
Organization CRD#135941
SEC#801-79761
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWORLD CAPITAL ADVISORS, LLC
Legal NameWORLD CAPITAL ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number804-267-7418
Main Office Facsimile Number804-323-3205
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-06-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePA-06/05/2014, VA-06/05/2014
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)1
5B(2)1
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)2
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)34991299
5F(2)(b)251114219
5F(2)(c)286105518
5F(2)(d)53
5F(2)(e)24
5F(2)(f)77
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

World Asset Management, Inc.

7068
SEC RegionCHRO
Organization CRD#142108
SEC#801-67327
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWORLD ASSET MANAGEMENT, INC.
Legal NameWORLD ASSET MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 1411 WEST LAFAYETTE BLVD.
Main Office Street Address 25TH FLOOR, MC3379
Main Office CityDETROIT
Main Office StateMI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code48226
Main Office Telephone Number313-222-3800
Main Office Facsimile Number313-222-1280
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-12-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-12/19/2006, FL-12/19/2006, MI-12/19/2006, T…
Latest ADV Filing Date2018-02-21 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WORLDASSET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)4
5B(2)4
5B(3)8
5B(4)2
5B(5)0
5B(6)2
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)10
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)1
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)8.66647e+08
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)1
5D(f)(3)7.7387e+09
5D(g)(1)10
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)3.22613e+09
5D(h)(1)4
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)4.23447e+07
5D(i)(1)4
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)2.74252e+08
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)1
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)1.97365e+08
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)2
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)1.96919e+08
5D(n)(1)5
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)1.50026e+08
5D(n)(3) – OtherRELIGIOUS
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)12692386530
5F(2)(b)0
5F(2)(c)12692386530
5F(2)(d)129
5F(2)(e)0
5F(2)(f)129
5F(3)5.23194e+08
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)Y
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)9.52336e+09
9B(2)(b)6
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)Y
9D(1)N
9D(2)Y
9E2016-09-01 00:00:00
9F13
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wooster Corthell Wealth Management, Inc.

4693
SEC RegionBRO
Organization CRD#112243
SEC#801-58282
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOOSTER CORTHELL WEALTH MANAGEMENT, INC.
Legal NameWOOSTER CORTHELL WEALTH MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 1300 WINDING BROOK DRIVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityGLASTONBURY
Main Office StateCT
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code06033-4335
Main Office Telephone Number860-430-9766
Main Office Facsimile Number860-430-9762
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2001-01-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-03/26/2010, CA-03/04/2017, CO-03/23/2016, C…
Latest ADV Filing Date2017-03-04 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCT
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)Up to 10 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)Up to 25 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)237295149
5F(2)(b)0
5F(2)(c)237295149
5F(2)(d)710
5F(2)(e)0
5F(2)(f)710
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodward Financial Advisors, Inc.

4425
SEC RegionARO
Organization CRD#150641
SEC#801-70279
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWOODWARD FINANCIAL ADVISORS, INC.
Legal NameWOODWARD FINANCIAL ADVISORS, INC.
Main Office Street Address 11504 E. FRANKLIN ST.
Main Office Street Address 2SUITE 105
Main Office CityCHAPEL HILL
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code27514
Main Office Telephone Number919-929-2495
Main Office Facsimile Number919-929-2496
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-06-08 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNC-06/17/2009, NJ-07/14/2009, TX-03/20/2014
Latest ADV Filing Date2018-02-08 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOODWARDADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3AOther (specify)
3A-OtherS-CORPORATION
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)7
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)3
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)20
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.85009e+07
5D(b)(1)119
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.1481e+08
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)0
5D(d)(1)0
5D(d)(3)0
5D(e)(1)0
5D(e)(3)0
5D(f)(1)0
5D(f)(3)0
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)805000
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)0
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)0
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)0
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)0
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)0
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)0
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)0
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)334116153
5F(2)(b)0
5F(2)(c)334116153
5F(2)(d)620
5F(2)(e)0
5F(2)(f)620
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)N
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F3
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodstock Financial Group, Inc.

3350
SEC RegionARO
Organization CRD#38095
SEC#801-65881
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODSTOCK FINANCIAL GROUP, INC.
Legal NameWOODSTOCK FINANCIAL GROUP, INC.
Main Office Street Address 1117 TOWNE LAKE PARKWAY
Main Office Street Address 2SUITE 200
Main Office CityWOODSTOCK
Main Office StateGA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code30188
Main Office Telephone Number770-516-6996
Main Office Facsimile Number877-431-5729
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-02-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-01/07/2009, AZ-02/01/2006, CA-02/01/2006, C…
Latest ADV Filing Date2017-04-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WOODSTOCKFG.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateGA
3C-CountryUnited States
5A62
5B(1)26
5B(2)60
5B(3)26
5B(4)0
5B(5)19
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many800
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)210735403
5F(2)(b)0
5F(2)(c)210735403
5F(2)(d)1694
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1694
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)Y
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodstock Corporation

12265
SEC RegionBRO
Organization CRD#110662
SEC#801-4782
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODSTOCK CORPORATION
Legal NameWOODSTOCK CORPORATION
Main Office Street Address 127 SCHOOL STREET
Main Office Street Address 2SUITE 200
Main Office CityBOSTON
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code2108
Main Office Telephone Number617-227-0600
Main Office Facsimile Number617-523-0229
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1968-04-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMA-03/10/2004, NH-06/30/2016, TX-06/30/2014
Latest ADV Filing Date2017-06-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOODSTOCKCORP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BMARCH
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)619605548
5F(2)(b)1721554
5F(2)(c)621327102
5F(2)(d)204
5F(2)(e)1
5F(2)(f)205
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)Y
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)4.84523e+08
9A(2)(b)136
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-12-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodson Capital Management, Lp

10476
SEC RegionNYRO
Organization CRD#161644
SEC#801-108053
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODSON CAPITAL MANAGEMENT, LP
Legal NameWOODSON CAPITAL MANAGEMENT, LP
Main Office Street Address 1101 PARK AVENUE
Main Office Street Address 248TH FL
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10178
Main Office Telephone Number212-716-2624
Main Office Facsimile Number212-716-2621
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-07-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300IXZ9RXAELJED86
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)66
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)204700003
5F(2)(b)0
5F(2)(c)204700003
5F(2)(d)3
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)2.047e+08
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodside Wealth Management

3332
SEC RegionBRO
Organization CRD#175118
SEC#801-107353
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODSIDE WEALTH MANAGEMENT
Legal NameWOODSIDE WEALTH MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 1550 COCHITUATE ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 25, EAST WING, 4TH FLOOR
Main Office CityFRAMINGHAM
Main Office StateMA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code1701
Main Office Telephone Number508-655-0210
Main Office Facsimile Number508-302-6113
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-03-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCT-02/07/2017, MA-03/01/2016, ME-06/15/2017, N…
Latest ADV Filing Date2017-09-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOODSIDEWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMA
3C-CountryUnited States
5A2
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)114641910
5F(2)(b)140446
5F(2)(c)114782356
5F(2)(d)355
5F(2)(e)5
5F(2)(f)360
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodridge Capital Portfolio Management, Llc

3477
SEC RegionMIRO
Organization CRD#114968
SEC#801-61758
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODRIDGE CAPITAL PORTFOLIO MANAGEMENT, LLC
Legal NameWOODRIDGE CAPITAL PORTFOLIO MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1800 WOODLANDS PKY
Main Office Street Address 2SUITE 201
Main Office CityRIDGELAND
Main Office StateMS
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code39157
Main Office Telephone Number601-957-6006
Main Office Facsimile Number601-957-6986
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-01-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-01/07/2014, FL-01/07/2014, LA-06/17/2009, M…
Latest ADV Filing Date2017-01-23 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOODRIDGE-CAPITAL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMS
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many260
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)125147000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)125147000
5F(2)(d)486
5F(2)(e)0
5F(2)(f)486
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodmont Investment Counsel, Llc

5245
SEC RegionARO
Organization CRD#109779
SEC#801-57961
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODMONT INVESTMENT COUNSEL, LLC
Legal NameWOODMONT INVESTMENT COUNSEL, LLC
Main Office Street Address 1401 COMMERCE STREET
Main Office Street Address 2SUITE 5400
Main Office CityNASHVILLE
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code37219
Main Office Telephone Number615-297-6144
Main Office Facsimile Number615-297-7048
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2000-09-11 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-12/01/2000, CA-03/28/2014, LA-03/29/2017, M…
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOODMONTCOUNSEL.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTN
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)3
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many300
5C(2)1
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)592464798
5F(2)(b)31620307
5F(2)(c)624085105
5F(2)(d)665
5F(2)(e)44
5F(2)(f)709
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPRIVATE INVESTMENT FUND MANAGEMENT
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)4.33338e+07
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F12
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodley Farra

2239
SEC RegionCHRO
Organization CRD#107660
SEC#801-50387
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODLEY FARRA
Legal NameWOODLEY FARRA MANION PORTFOLIO MANAGEMENT INC
Main Office Street Address 18555 N. RIVER ROAD
Main Office Street Address 2SUITE 400
Main Office CityINDIANAPOLIS
Main Office StateIN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code46240
Main Office Telephone Number317-269-0224
Main Office Facsimile Number317-269-0227
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1995-10-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-11/12/2013, AZ-11/12/2013, CA-11/12/2013, C…
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOODLEYFARRA.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIN
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)3
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many800
5C(2)0
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)859788724
5F(2)(b)7755947
5F(2)(c)867544671
5F(2)(d)773
5F(2)(e)3
5F(2)(f)776
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F16
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodlands Asset Management Inc

12167
SEC RegionFWRO
Organization CRD#108122
SEC#801-55551
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODLANDS ASSET MANAGEMENT INC
Legal NameWOODLANDS ASSET MANAGEMENT INC
Main Office Street Address 110655 SIX PINES DR STE 100
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityTHE WOODLANDS
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code77380
Main Office Telephone Number281-367-2483
Main Office Facsimile Number281-298-1182
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1PO BOX 7805
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityTHE WOODLANDS
Mail Office StateTX
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code77387
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1998-05-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateLA-01/30/2009, TX-01/17/2002
Latest ADV Filing Date2017-03-20 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOODLANDSASSETMGT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A12
5B(1)9
5B(2)8
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)6
5B(6)5
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many400
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)238493350
5F(2)(b)0
5F(2)(c)238493350
5F(2)(d)575
5F(2)(e)0
5F(2)(f)575
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodbury Financial Services, Inc.

6596
SEC RegionCHRO
Organization CRD#421
SEC#801-54905
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWOODBURY FINANCIAL SERVICES, INC.
Legal NameWOODBURY FINANCIAL SERVICES, INC.
Main Office Street Address 17755 3RD STREET NORTH
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityOAKDALE
Main Office StateMN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code55128
Main Office Telephone Number800-800-2638
Main Office Facsimile Number877-488-5564
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business537
Mail Office Street Address 1P.O. BOX 64284
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityST. PAUL
Mail Office StateMN
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code55164-0284
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1997-09-19 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-04/12/2002, AL-02/12/2004, AR-08/31/2001, A…
Latest ADV Filing Date2018-02-28 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.OREARASSOCIATES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMN
3C-CountryUnited States
5A1527
5B(1)830
5B(2)1200
5B(3)981
5B(4)0
5B(5)806
5B(6)1
5C(1)9034
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)10951
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.93717e+09
5D(b)(1)2272
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)1.18204e+09
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)0
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)0
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)0
5D(g)(1)61
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)4.05312e+07
5D(h)(1)43
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)2.13952e+07
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)0
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)0
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)0
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)0
5D(m)(1)150
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)7.05799e+07
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)1207067000
5F(2)(b)2044645530
5F(2)(c)3251712530
5F(2)(d)6673
5F(2)(e)10725
5F(2)(f)17398
5F(3)159859
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many600
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)2.82688e+09
5I(2)(c)0
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)Y
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)N
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)Y
8DNaN
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)Y
11C(2)Y
11C(3)Y
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)Y
11D(3)N
11D(4)Y
11D(5)Y
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)Y
11FN
11GY
11H(1)(a)Y
11H(1)(b)Y
11H(1)(c)Y
11H(2)N

Woodbourne Management International Lp

8707
SEC RegionDRO
Organization CRD#137554
SEC#801-65459
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODBOURNE MANAGEMENT INTERNATIONAL LP
Legal NameWOODBOURNE MANAGEMENT INTERNATIONAL LP
Main Office Street Address 11919 14TH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 900
Main Office CityBOULDER
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80302
Main Office Telephone Number303-413-1414
Main Office Facsimile Number303-449-4253
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-02-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-02/01/2006
Latest ADV Filing Date2017-04-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)50
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)801000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)801000
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)801000
9A(2)(b)2
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)801000
9B(2)(b)2
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodbourne Investment Management Llc

8708
SEC RegionDRO
Organization CRD#137572
SEC#801-65460
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODBOURNE INVESTMENT MANAGEMENT LLC
Legal NameWOODBOURNE INVESTMENT MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 11919 14TH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 900
Main Office CityBOULDER
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80302
Main Office Telephone Number303-413-1414
Main Office Facsimile Number303-449-4253
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-01-24 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-01/24/2006
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)107605000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)107605000
5F(2)(d)1
5F(2)(e)0
5F(2)(f)1
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.07605e+08
9A(2)(b)1
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodbourne Capital Management International Lp

8764
SEC RegionDRO
Organization CRD#143980
SEC#801-68001
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODBOURNE CAPITAL MANAGEMENT INTERNATIONAL LP
Legal NameWOODBOURNE CAPITAL MANAGEMENT INTERNATIONAL LP
Main Office Street Address 11919 14TH STREET
Main Office Street Address 2SUITE 900
Main Office CityBOULDER
Main Office StateCO
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code80302
Main Office Telephone Number303-413-1414
Main Office Facsimile Number303-449-4253
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-06-25 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCO-06/25/2007
Latest ADV Filing Date2017-04-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOODBOURNEINVESTMENTS.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)75
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)76-99 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)11-25 percent
5D(1)(m)-OtherSEPARATELY MANAGED ACCOUNT
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)Up to 25 percent
5D(2)(m)-OtherSEPARATELY MANAGED ACCOUNT
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)618156000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)618156000
5F(2)(d)8
5F(2)(e)0
5F(2)(f)8
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)Y
5G(12)-OtherPORTFOLIO MANAGEMENT FOR SEPARATELY MANAGED AC…
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)6.18156e+08
9A(2)(b)8
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)6.18156e+08
9B(2)(b)8
9C(1)Y
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-11-01 00:00:00
9F6
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Woodard & Co Asset Management Group Inc

12175
SEC RegionARO
Organization CRD#108199
SEC#801-24818
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOODARD & CO ASSET MANAGEMENT GROUP INC
Legal NameWOODARD & CO ASSET MANAGEMENT GROUP INC
Main Office Street Address 1117 KINDERTON BOULEVARD
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityBERMUDA RUN
Main Office StateNC
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code27006
Main Office Telephone Number336-998-7000
Main Office Facsimile Number336-998-7050
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1985-08-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/15/2011, CO-03/06/2015, FL-03/10/2016, G…
Latest ADV Filing Date2017-02-10 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WCAMG.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNC
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)2
5B(4)2
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many1600
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)More than 75 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)540731421
5F(2)(b)0
5F(2)(c)540731421
5F(2)(d)2574
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2574
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AY
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Womack Wealth Management, Inc.

4353
SEC RegionLARO
Organization CRD#146126
SEC#801-107413
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWOMACK WEALTH MANAGEMENT, INC.
Legal NameWOMACK WEALTH MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 11334 PARK VIEW AVE, SUITE 350
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityMANHATTAN BEACH
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code90266
Main Office Telephone Number888-314-5554
Main Office Facsimile Number888-314-5558
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-03-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/18/2016, LA-03/18/2016, NM-03/18/2016, T…
Latest ADV Filing Date2018-01-08 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WOMACKWEALTHMANAGEMENT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNM
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)125322557
5F(2)(b)0
5F(2)(c)125322557
5F(2)(d)288
5F(2)(e)0
5F(2)(f)288
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.13201e+07
9B(2)(b)3
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-10-01 00:00:00
9F10
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolverine Asset Management, Llc

1306
SEC RegionCHRO
Organization CRD#138907
SEC#801-72458
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOLVERINE ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWOLVERINE ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1175 WEST JACKSON BLVD.
Main Office Street Address 2SUITE 340
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60604
Main Office Telephone Number312-884-4400
Main Office Facsimile Number312-884-4401
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-08-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-08/09/2011
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WOLVERINEHEDGEFUNDS.COM
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P13774501
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIL
3C-CountryUnited States
5A42
5B(1)25
5B(2)1
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)50
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)Up to 10 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)76-99 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)Up to 25 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)6282491735
5F(2)(b)0
5F(2)(c)6282491735
5F(2)(d)4
5F(2)(e)0
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)6.28249e+09
9A(2)(b)4
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolfson Wealth Management, Llc

504
SEC RegionNYRO
Organization CRD#282661
SEC#801-107224
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWOLFSON WEALTH MANAGEMENT, LLC
Legal NameWOLFSON WEALTH MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 17030 EAST GENESEE ST.
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityFAYETTEVILLE
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code13066
Main Office Telephone Number(315) 449-4730
Main Office Facsimile Number(315) 449-0325
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-01-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNH-12/12/2017, NY-01/29/2016, TX-01/29/2016
Latest ADV Filing Date2017-12-12 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)2
5B(2)1
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)48500000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)48500000
5F(2)(d)253
5F(2)(e)0
5F(2)(f)253
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolfrum And Co.

802
SEC RegionCHRO
Organization CRD#291243
SEC#801-112226
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWOLFRUM AND CO.
Legal NameWOLFRUM AND CO.
Main Office Street Address 18888 KEYSTONE CROSSING
Main Office Street Address 2SUITE 1610
Main Office CityINDIANAPOLIS
Main Office StateIN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code46240
Main Office Telephone Number317-669-0580
Main Office Facsimile Number317-225-4040
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-12-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIN-12/28/2017
Latest ADV Filing Date2017-11-28 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateIN
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)0
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)0
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)0
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)0
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)0
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)0
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)0
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)0
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)0
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)0
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)0
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)0
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)0
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)0
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolff Financial Management Llc

4995
SEC RegionCHRO
Organization CRD#283239
SEC#801-107444
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOLFF FINANCIAL MANAGEMENT LLC
Legal NameWOLFF FINANCIAL MANAGEMENT LLC
Main Office Street Address 15725 VENTURE PARK DRIVE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityKALAMAZOO
Main Office StateMI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code49009
Main Office Telephone Number269-372-3100
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-03-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-03/29/2017, IN-03/29/2017, MI-03/17/2016, T…
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WFMINVEST.COM/
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMI
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)3
5B(2)1
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many200
5C(2)1
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)190641000
5F(2)(b)2392000
5F(2)(c)193033000
5F(2)(d)412
5F(2)(e)3
5F(2)(f)415
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolfe Research Advisors, Llc

7794
SEC RegionNYRO
Organization CRD#290321
SEC#801-112022
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWOLFE RESEARCH ADVISORS, LLC
Legal NameWOLFE RESEARCH ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 1420 LEXINGTON AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 648
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10170
Main Office Telephone Number646-845-0700
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current Status120-Day Approval
SEC Status Effective Date2017-11-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-10-12 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)Y
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)7
5B(2)8
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)Fewer than 5 clients
5D(a)(3)0
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)Fewer than 5 clients
5D(b)(3)0
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)Fewer than 5 clients
5D(c)(3)0
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)0
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)0
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)0
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)0
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)Fewer than 5 clients
5D(h)(3)0
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)Fewer than 5 clients
5D(i)(3)0
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)Fewer than 5 clients
5D(j)(3)0
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)Fewer than 5 clients
5D(k)(3)0
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)0
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)Fewer than 5 clients
5D(m)(3)0
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IY
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolf River Capital Mississippi, Llc

9426
SEC RegionARO
Organization CRD#166925
SEC#801-77919
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOLF RIVER CAPITAL MISSISSIPPI, LLC
Legal NameWOLF RIVER CAPITAL MISSISSIPPI, LLC
Main Office Street Address 1530 OAK COURT DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 215
Main Office CityMEMPHIS
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code38117
Main Office Telephone Number(901) 312-9653
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1232 GOODMAN ROAD WEST
Mail Office Street Address 2SUITE 300
Mail Office CitySOUTHAVEN
Mail Office StateMS
Mail Office CountryUnited States
Mail Office Postal Code38671
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-04-16 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateMS-04/16/2013, TN-04/16/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)7
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)Y
5E(7)-OtherNON-FEE PAYING ACCOUNTS
5F(1)Y
5F(2)(a)100781477
5F(2)(b)0
5F(2)(c)100781477
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.00781e+08
9A(2)(b)2
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolf River Capital Management, Llc

10823
SEC RegionARO
Organization CRD#149038
SEC#801-69844
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOLF RIVER CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameWOLF RIVER CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1530 OAK COURT DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 215
Main Office CityMEMPHIS
Main Office StateTN
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code38117
Main Office Telephone Number(901) 312-9653
Main Office Facsimile Number(901) 922-6069
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2009-01-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTN-04/03/2013
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WOLFRIVERCAP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A8
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)3
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)7
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)26-50 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)11-25 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)26-50 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)157596718
5F(2)(b)0
5F(2)(c)157596718
5F(2)(d)14
5F(2)(e)0
5F(2)(f)14
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.56727e+07
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolf Money Management, Inc.

4109
SEC RegionNYRO
Organization CRD#113030
SEC#801-78902
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWOLF MONEY MANAGEMENT, INC.
Legal NameWOLF MONEY MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 13555 VETERANS MEMORIAL HWY
Main Office Street Address 2SUITE Q
Main Office CityRONKONKOMA
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code11779
Main Office Telephone Number631-224-4005
Main Office Facsimile Number631-224-4209
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-01-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-01/02/2014, NY-01/02/2014, TX-10/20/2016
Latest ADV Filing Date2017-03-13 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WOLFMGT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)2
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many100
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)11-25 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)Y
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)35934331
5F(2)(b)0
5F(2)(c)35934331
5F(2)(d)199
5F(2)(e)0
5F(2)(f)199
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wolf Group Capital Advisors

3892
SEC RegionPLRO
Organization CRD#111647
SEC#801-61501
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWOLF GROUP CAPITAL ADVISORS
Legal NameRDL FINANCIAL, INC.
Main Office Street Address 14401 FAIR LAKES COURT
Main Office Street Address 2STE 310
Main Office CityFAIRFAX
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code22033
Main Office Telephone Number703-502-9500
Main Office Facsimile Number703-502-3970
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business2
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2002-10-01 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-03/29/2011, DC-10/01/2002, FL-05/20/2005, L…
Latest ADV Filing Date2017-11-03 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.THEWOLFGROUP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BJUNE
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A9
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)4
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)265
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)9
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)269320932
5F(2)(b)8701575
5F(2)(c)278022507
5F(2)(d)576
5F(2)(e)29
5F(2)(f)605
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H11-25
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)1.46326e+08
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)N
9A(2)(a)8.58255e+07
9A(2)(b)58
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wny Asset Management, Llc

5103
SEC RegionNYRO
Organization CRD#153872
SEC#801-71632
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWNY ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWNY ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 16500 SHERIDAN DRIVE, SUITE 200
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWILLIAMSVILLE
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code14221
Main Office Telephone Number716-626-0060
Main Office Facsimile Number716-635-0958
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-07-09 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAZ-05/06/2014, CA-07/24/2012, CO-04/23/2012, F…
Latest ADV Filing Date2017-12-22 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.CPAFINANCIALNETWORK.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A22
5B(1)12
5B(2)16
5B(3)9
5B(4)0
5B(5)14
5B(6)51
5C(1)1
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)394294444
5F(2)(b)0
5F(2)(c)394294444
5F(2)(d)3446
5F(2)(e)0
5F(2)(f)3446
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H251-500
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wms Partners, Llc

6670
SEC RegionPLRO
Organization CRD#109971
SEC#801-46692
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWMS PARTNERS, LLC
Legal NameWMS PARTNERS, LLC
Main Office Street Address 1TOWSON CITY CENTER
Main Office Street Address 21 OLYMPIC PLACE, 8TH FLOOR
Main Office CityTOWSON
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code21204
Main Office Telephone Number410-337-7575
Main Office Facsimile Number410-337-7641
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1994-06-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAL-12/02/2015, CA-05/21/2009, CO-09/29/2017, D…
Latest ADV Filing Date2017-09-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WMSFAMILYOFFICE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMD
3C-CountryUnited States
5A50
5B(1)22
5B(2)0
5B(3)20
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)More than 100
5C(1)-If more than 100, how many500
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 25 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)Up to 25 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2712373140
5F(2)(b)1164238044
5F(2)(c)3876611184
5F(2)(d)488
5F(2)(e)167
5F(2)(f)655
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HMore than 500
5H-If more than 500, how many500
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)Y
6B(2)N
6B(3)Y
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.18978e+09
9A(2)(b)385
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-10-01 00:00:00
9F7
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wms Advisors, Llc

3213
SEC RegionPLRO
Organization CRD#122224
SEC#801-109946
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWMS ADVISORS, LLC
Legal NameWMS ADVISORS, LLC
Main Office Street Address 111300 ROCKVILLE PIKE, SUITE 800
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityROCKVILLE
Main Office StateMD
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code20852
Main Office Telephone Number301-294-7804
Main Office Facsimile Number301-294-7809
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2017-02-07 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-03/10/2017, FL-02/07/2017, MD-02/07/2017, N…
Latest ADV Filing Date2017-03-10 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WMSADVISORS.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateMD
3C-CountryUnited States
5A3
5B(1)1
5B(2)1
5B(3)1
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)11-25
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)111103256
5F(2)(c)111103256
5F(2)(d)0
5F(2)(e)115
5F(2)(f)115
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)Y
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)Y
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wmd Asset Management, Llc

8900
SEC RegionMIRO
Organization CRD#156424
SEC#801-72409
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWMD ASSET MANAGEMENT, LLC
Legal NameWMD ASSET MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1814 A1A N
Main Office Street Address 2SUITE 101
Main Office CityPONTE VEDRA BEACH
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code32082
Main Office Telephone Number904-683-4950
Main Office Facsimile Number904-731-3807
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-07-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-07/06/2011, CO-04/04/2014, FL-04/04/2014
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WMDASSET.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A23
5B(1)16
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)33
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)224952280
5F(2)(b)3020652
5F(2)(c)227972932
5F(2)(d)9
5F(2)(e)1
5F(2)(f)10
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.77265e+08
9B(2)(b)8
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F5
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wmbc

5622
SEC RegionLARO
Organization CRD#124462
SEC#801-80426
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWMBC
Legal NameWEALTH MANAGEMENT & BUSINESS CONCEPTS
Main Office Street Address 123201 LAKE CENTER DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 214
Main Office CityLAKE FOREST
Main Office StateCA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code92630
Main Office Telephone Number949-829-9622
Main Office Facsimile Number949-829-9629
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-10-15 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-02/26/2015
Latest ADV Filing Date2017-09-28 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WMBCI.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BMAY
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)2
5B(2)2
5B(3)2
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)98602311
5F(2)(c)98602311
5F(2)(d)0
5F(2)(e)785
5F(2)(f)785
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)Y
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wm Partners, Lp

9672
SEC RegionMIRO
Organization CRD#235788
SEC#801-100337
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWM PARTNERS, LP
Legal NameWM PARTNERS, LP
Main Office Street Address 11815 GRIFFIN ROAD OFFICE 404
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityDANIA BEACH
Main Office StateFL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code33004
Main Office Telephone Number(754) 260-6500
Main Office Facsimile Number(754) 260-6505
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-06-05 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-06/05/2015
Latest ADV Filing Date2017-03-27 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WMPLP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)7
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)100
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)Y
5E(7)-OtherMANAGEMENT FEE BASED ON CAPITAL COMMITMENTS, I…
5F(1)Y
5F(2)(a)342851810
5F(2)(b)0
5F(2)(c)342851810
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)Y
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)N
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)3.21836e+08
9A(2)(b)2
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.21836e+08
9B(2)(b)2
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wl Ross & Co. Llc

1956
SEC RegionNYRO
Organization CRD#141854
SEC#801-67779
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWL ROSS & CO. LLC
Legal NameWL ROSS & CO. LLC
Main Office Street Address 11166 AVENUE OF THE AMERICAS
Main Office Street Address 225TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10036
Main Office Telephone Number212-826-1100
Main Office Facsimile Number212-317-4892
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2007-04-25 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-04/25/2007, AL-04/25/2007, AR-04/25/2007, A…
Latest ADV Filing Date2017-09-01 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.INVESCO.COM/PORTAL/SITE/US/INSTITU…
1MN
1NN
1OY
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PQL2XXDQ1GWTNYEMLMV26
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A36
5B(1)20
5B(2)4
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)32
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)51-75 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)Up to 10 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 75 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)Up to 25 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)2931620325
5F(2)(b)678533585
5F(2)(c)3610153910
5F(2)(d)31
5F(2)(e)2
5F(2)(f)33
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)Y
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)Y
7A(16)Y
7BY
8A(1)Y
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IY
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)3.1473e+09
9B(2)(b)21
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11Y
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)Y
11C(3)N
11C(4)Y
11C(5)Y
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GY
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wj Interests, Llc

4416
SEC RegionFWRO
Organization CRD#114381
SEC#801-61853
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWJ INTERESTS, LLC
Legal NameWJ INTERESTS, LLC
Main Office Street Address 12333 TOWN CENTER DRIVE
Main Office Street Address 2SUITE 100
Main Office CitySUGAR LAND
Main Office StateTX
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code77478-4175
Main Office Telephone Number281-634-9400
Main Office Facsimile Number281-634-9406
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2003-02-28 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateTX-11/18/1997
Latest ADV Filing Date2018-02-25 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WJWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateTX
3C-CountryUnited States
5A10
5B(1)5
5B(2)0
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)2
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)1
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)81
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)3.24e+07
5D(b)(1)125
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)2.429e+08
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)Fewer than 5 clients
5D(g)(3)8e+06
5D(h)(1)7
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)4.3e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)8
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)3.63e+07
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)Fewer than 5 clients
5D(n)(3)3.1e+06
5D(n)(3) – OtherCAMPAIGN FUNDS
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)327000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)327000000
5F(2)(d)719
5F(2)(e)0
5F(2)(f)719
5F(3)245000
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H101-250
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wittenberg Investment Management Inc

11914
SEC RegionBRO
Organization CRD#105792
SEC#801-32143
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWITTENBERG INVESTMENT MANAGEMENT INC
Legal NameWITTENBERG INVESTMENT MANAGEMENT INC
Main Office Street Address 1NaN
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNaN
Main Office StateNaN
Main Office CountryNaN
Main Office Postal CodeNaN
Main Office Telephone Number978-610-6871
Main Office Facsimile Number978-254-5749
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1988-06-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-31 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateCA
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)1
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)51-75 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)Up to 10 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)273699417
5F(2)(b)0
5F(2)(c)273699417
5F(2)(d)174
5F(2)(e)0
5F(2)(f)174
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Withum Wealth Management

2006
SEC RegionNYRO
Organization CRD#158332
SEC#801-72657
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWITHUM WEALTH MANAGEMENT
Legal NamePINNACLE WEALTH MANAGEMENT ADVISORY GROUP, LLC
Main Office Street Address 147 RECKLESS PLACE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityRED BANK
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code7701
Main Office Telephone Number732-450-0147
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2011-08-12 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateDC-09/22/2017, FL-02/06/2012, MD-09/22/2017, N…
Latest ADV Filing Date2017-09-22 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WITHUMWEALTH.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNJ
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)6
5B(4)5
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)Up to 10 percent
5D(1)(b)76-99 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)Up to 10 percent
5D(1)(h)Up to 10 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)Up to 10 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)More than 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)Up to 25 percent
5D(2)(h)Up to 25 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 25 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)284000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)284000000
5F(2)(d)300
5F(2)(e)0
5F(2)(f)300
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F4
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wishbone Management, Lp

10229
SEC RegionCHRO
Organization CRD#283479
SEC#801-107735
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWISHBONE MANAGEMENT, LP
Legal NameWISHBONE MANAGEMENT, LP
Main Office Street Address 1155 NORTH WACKER DRIVE,
Main Office Street Address 246TH FLOOR
Main Office CityCHICAGO
Main Office StateIL
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code60606
Main Office Telephone Number312-265-5566
Main Office Facsimile Number312-265-5561
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-05-18 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IN
Website AddressNaN
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Partnership
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A6
5B(1)3
5B(2)2
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)75
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)100 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)More than 75 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)0
5F(2)(b)232834341
5F(2)(c)232834341
5F(2)(d)0
5F(2)(e)4
5F(2)(f)4
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)Y
8B(2)Y
8B(3)Y
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)1.68289e+08
9B(2)(b)1
9C(1)N
9C(2)Y
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F2
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)Y
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wiseman & Associates Wealth Management

5510
SEC RegionPLRO
Organization CRD#169677
SEC#801-107441
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWISEMAN & ASSOCIATES WEALTH MANAGEMENT
Legal NameWISEMAN WEALTH, LLC
Main Office Street Address 127 WEST BOSCAWEN STREET
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityWINCHESTER
Main Office StateVA
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code22601
Main Office Telephone Number540-722-6403
Main Office Facsimile Number540-722-6405
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2016-03-17 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DatePA-03/06/2017, TX-03/17/2016, VA-03/17/2016, W…
Latest ADV Filing Date2018-02-20 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WISEMANANDASSOCIATES.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateVA
3C-CountryUnited States
5A7
5B(1)5
5B(2)2
5B(3)5
5B(4)0
5B(5)3
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)80
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)5.5e+07
5D(b)(1)70
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)7e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)5
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)6e+06
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)131000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)131000000
5F(2)(d)256
5F(2)(e)0
5F(2)(f)256
5F(3)0
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)0
5I(2)(b)0
5I(2)(c)2.8e+07
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wisebanyan, Inc.

8520
SEC RegionLARO
Organization CRD#150953
SEC#801-79951
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWISEBANYAN, INC.
Legal NameWISEBANYAN, INC.
Main Office Street Address 19440 W. SAHARA AVE.
Main Office Street Address 2SUITE 220
Main Office CityLAS VEGAS
Main Office StateNV
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code89117
Main Office Telephone Number646-593-8359
Main Office Facsimile Number212-918-1610
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-06-25 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateAK-12/10/2014, AL-12/10/2014, AR-12/10/2014, A…
Latest ADV Filing Date2018-02-26 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WISEBANYAN.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A11
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)24016
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)31767
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)1.42686e+08
5D(b)(1)5
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)9.91383e+06
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)152600250
5F(2)(b)0
5F(2)(c)152600250
5F(2)(d)34967
5F(2)(e)0
5F(2)(f)34967
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DY
8EY
8FY
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)1.526e+08
9A(2)(b)31772
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)Y
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9E2016-12-01 00:00:00
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wiseam

11793
SEC RegionHQ
Organization CRD#173046
SEC#801-81138
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWISEAM
Legal NameWISEAM SAS
Main Office Street Address 131 RUE DES POISSONNIERS
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityNEUILLY SUR SEINE
Main Office StateNaN
Main Office CountryFrance
Main Office Postal Code92200
Main Office Telephone Number33 1 55 62 19 80
Main Office Facsimile Number33 1 55 62 19 81
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2015-03-26 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateFL-03/30/2016, WA-03/29/2017
Latest ADV Filing Date2017-03-29 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WISEAM.FR
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryFrance
5A9
5B(1)6
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)90
5D(1)(a)11-25 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)Up to 10 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)11-25 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)11-25 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 75 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)Up to 50 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)Up to 25 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)Up to 50 percent
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)Y
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)220000000
5F(2)(b)0
5F(2)(c)220000000
5F(2)(d)50
5F(2)(e)0
5F(2)(f)50
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)Y
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)N
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)N
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wise Wealth Management, Llc

5634
SEC RegionNYRO
Organization CRD#133614
SEC#801-71367
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWISE WEALTH MANAGEMENT, LLC
Legal NameWISE WEALTH MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 1100 PARK AVENUE
Main Office Street Address 2SUITE 1600
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10017
Main Office Telephone Number212-567-1416
Main Office Facsimile Number212-658-9559
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2010-05-04 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateCA-05/04/2010, NY-05/04/2010
Latest ADV Filing Date2017-03-30 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WISEWEALTHMANAGEMENT.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)Y
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateNY
3C-CountryUnited States
5A1
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)26-100
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)51-75 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 50 percent
5D(2)(b)Up to 50 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)50122217
5F(2)(b)3801808
5F(2)(c)53924025
5F(2)(d)109
5F(2)(e)14
5F(2)(f)123
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)Y
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H26-50
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)Y
9B(1)(b)Y
9B(2)(a)5.01222e+07
9B(2)(b)33
9C(1)Y
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F1
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wise Capital Management Inc.

843
SEC RegionHQ
Organization CRD#166139
SEC#801-77441
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWISE CAPITAL MANAGEMENT INC.
Legal NameWISE CAPITAL MANAGEMENT INC.
Main Office Street Address 190 EGLINTON AVENUE WEST
Main Office Street Address 2SUITE 103
Main Office CityTORONTO
Main Office StateNaN
Main Office CountryCanada
Main Office Postal CodeM4R 2E4
Main Office Telephone Number1-416-483-1900
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2013-01-02 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-11-23 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WISECAPITALMANAGEMENT.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BOCTOBER
3C-StateNaN
3C-CountryCanada
5A4
5B(1)3
5B(2)0
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)100
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)53
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)3.36298e+07
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)6
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)3.08867e+06
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)36718516
5F(2)(b)0
5F(2)(c)36718516
5F(2)(d)82
5F(2)(e)0
5F(2)(f)82
5F(3)3.67185e+07
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H0
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)Y
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)N
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)N
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)Y
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wisdomtree Asset Management, Inc.

10471
SEC RegionNYRO
Organization CRD#139684
SEC#801-66567
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWISDOMTREE ASSET MANAGEMENT, INC.
Legal NameWISDOMTREE ASSET MANAGEMENT, INC.
Main Office Street Address 1245 PARK AVENUE
Main Office Street Address 235TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10167-0002
Main Office Telephone Number212 801 2080
Main Office Facsimile Number212 697 1848
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2006-05-03 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-03-24 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WISDOMTREE.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P1I3SS35DN25WT5ATNI25
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ACorporation
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A155
5B(1)20
5B(2)95
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)4
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)0 percent
5D(1)(b)0 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)76-99 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)Up to 10 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)39967888421
5F(2)(b)0
5F(2)(c)39967888421
5F(2)(d)94
5F(2)(e)0
5F(2)(f)94
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)Y
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)Y
7A(11)Y
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)Y
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)Y
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HY
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wisdom Planning, Llc

3155
SEC RegionNYRO
Organization CRD#169417
SEC#801-79167
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWISDOM PLANNING, LLC
Legal NameWISDOM PLANNING, LLC
Main Office Street Address 121 EAST EUCLID AVENUE
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityHADDONFIELD
Main Office StateNJ
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code8033
Main Office Telephone Number215-558-3500
Main Office Facsimile Number215-587-7178
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-02-14 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNJ-02/28/2014, PA-02/22/2014
Latest ADV Filing Date2017-03-17 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WISDOMPLANNING.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)Y
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A5
5B(1)3
5B(2)3
5B(3)3
5B(4)3
5B(5)1
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)76-99 percent
5D(1)(b)Up to 10 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)0 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)0 percent
5D(2)(b)0 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)0 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)N
5E(2)Y
5E(3)N
5E(4)Y
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)N
5F(2)(a)0
5F(2)(b)0
5F(2)(c)0
5F(2)(d)0
5F(2)(e)0
5F(2)(f)0
5F(3)NaN
5G(1)Y
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5H1-10
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)NaN
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)N
8C(2)N
8C(3)N
8C(4)N
8DNaN
8EY
8FN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Wisconsin Capital Management, Llc

8570
SEC RegionCHRO
Organization CRD#110394
SEC#801-53829
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationNaN
Primary Business NameWISCONSIN CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Legal NameWISCONSIN CAPITAL MANAGEMENT, LLC
Main Office Street Address 18030 EXCELSIOR DRIVE SUITE 307
Main Office Street Address 2NaN
Main Office CityMADISON
Main Office StateWI
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code53717
Main Office Telephone Number608-960-4616
Main Office Facsimile Number608-960-4618
Total number of offices, other than your Principal Office and place of businessNaN
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date1997-01-29 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateIL-01/29/1997, WI-06/04/1984
Latest ADV Filing Date2017-09-21 00:00:00
Form Version2012-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WISCAP.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1PNaN
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BMAY
3C-StateWI
3C-CountryUnited States
5A4
5B(1)1
5B(2)0
5B(3)1
5B(4)1
5B(5)0
5B(6)0
5C(1)1-10
5C(1)-If more than 100, how many0
5C(2)0
5D(1)(a)26-50 percent
5D(1)(b)26-50 percent
5D(1)(c)0 percent
5D(1)(d)26-50 percent
5D(1)(e)0 percent
5D(1)(f)0 percent
5D(1)(g)0 percent
5D(1)(h)0 percent
5D(1)(i)0 percent
5D(1)(j)0 percent
5D(1)(k)0 percent
5D(1)(l)0 percent
5D(1)(m)0 percent
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)Up to 25 percent
5D(2)(b)Up to 25 percent
5D(2)(c)0 percent
5D(2)(d)More than 75 percent
5D(2)(e)0 percent
5D(2)(f)0 percent
5D(2)(g)0 percent
5D(2)(h)0 percent
5D(2)(i)0 percent
5D(2)(j)0 percent
5D(2)(k)0 percent
5D(2)(l)0 percent
5D(2)(m)0 percent
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)N
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)70405078
5F(2)(b)0
5F(2)(c)70405078
5F(2)(d)7
5F(2)(e)0
5F(2)(f)7
5F(3)NaN
5G(1)N
5G(2)Y
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)Y
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)NaN
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)N
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)N
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)Y
7A(10)Y
7A(11)N
7A(12)Y
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)N
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EY
8FN
8G(1)Y
8G(2)Y
8HN
8H(1)NaN
8H(2)NaN
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)0
9B(2)(b)0
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9FNaN
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Winton Capital Us Llc

7811
SEC RegionNYRO
Organization CRD#171924
SEC#801-80294
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWINTON CAPITAL US LLC
Legal NameWINTON CAPITAL US LLC
Main Office Street Address 1313 PARK AVENUE SOUTH
Main Office Street Address 220TH FLOOR
Main Office CityNEW YORK
Main Office StateNY
Main Office CountryUnited States
Main Office Postal Code10010
Main Office Telephone Number212-702-3100
Main Office Facsimile NumberNaN
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business1
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2014-09-10 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2017-10-27 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTPS://WWW.WINTON.COM
1MN
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P549300501AA3NQYVD880
2A(1)N
2A(2)N
2A(4)N
2A(5)Y
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3ALimited Liability Company
3A-OtherNaN
3BDECEMBER
3C-StateDE
3C-CountryUnited States
5A48
5B(1)26
5B(2)16
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)0
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)0
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)2
5D(d)(3)5.14194e+07
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)NaN
5D(f)(3)NaN
5D(g)(1)NaN
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)NaN
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)NaN
5D(l)(3)NaN
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)51419373
5F(2)(b)0
5F(2)(c)51419373
5F(2)(d)2
5F(2)(e)0
5F(2)(f)2
5F(3)0
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)Y
5G(4)N
5G(5)N
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)N
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BN
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)N
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)N
9A(1)(b)N
9A(2)(a)NaN
9A(2)(b)NaN
9B(1)(a)N
9B(1)(b)N
9B(2)(a)NaN
9B(2)(b)NaN
9C(1)N
9C(2)N
9C(3)N
9C(4)N
9D(1)N
9D(2)N
9ENaT
9F0
10AN
11N
11A(1)N
11A(2)N
11B(1)N
11B(2)N
11C(1)N
11C(2)N
11C(3)N
11C(4)N
11C(5)N
11D(1)N
11D(2)N
11D(3)N
11D(4)N
11D(5)N
11E(1)N
11E(2)N
11E(3)N
11E(4)N
11FN
11GN
11H(1)(a)N
11H(1)(b)N
11H(1)(c)N
11H(2)N

Winton Capital Management Ltd.

8385
SEC RegionHQ
Organization CRD#130566
SEC#801-73223
Firm TypeRegistered
Umbrella RegistrationN
Primary Business NameWINTON CAPITAL MANAGEMENT LTD.
Legal NameWINTON CAPITAL MANAGEMENT LTD.
Main Office Street Address 1GROVE HOUSE
Main Office Street Address 227 HAMMERSMITH GROVE
Main Office CityLONDON
Main Office StateNaN
Main Office CountryUnited Kingdom
Main Office Postal CodeW60NE
Main Office Telephone Number44-20-8576-5800
Main Office Facsimile Number44-20-7610-5301
Total number of offices, other than your Principal Office and place of business0
Mail Office Street Address 1NaN
Mail Office Street Address 2NaN
Mail Office CityNaN
Mail Office StateNaN
Mail Office CountryNaN
Mail Office Postal CodeNaN
SEC Current StatusApproved
SEC Status Effective Date2012-03-06 00:00:00
Jurisdiction Notice Filed-Effective DateNaN
Latest ADV Filing Date2018-01-02 00:00:00
Form Version2017-10-01 00:00:00
1IY
Website AddressHTTP://WWW.WINTON.COM
1MY
1NN
1ON
1O – If yes, approx. amount of assetsNaN
1P55XO0OZ0X7D2DKGKJ453
2A(1)Y
2A(2)N
2A(4)Y
2A(5)N
2A(6)N
2A(7)N
2A(8)N
2A(9)N
2A(10)N
2A(11)N
2A(12)N
2A(13)N
3AOther (specify)
3A-OtherUK PRIVATE LIMITED COMPANY
3BDECEMBER
3C-StateNaN
3C-CountryUnited Kingdom
5A393
5B(1)13
5B(2)2
5B(3)0
5B(4)0
5B(5)0
5B(6)1
5C(1)33
5C(1)-If more than 100, how manyNaN
5C(2)69
5D(1)(a)NaN
5D(1)(b)NaN
5D(1)(c)NaN
5D(1)(d)NaN
5D(1)(e)NaN
5D(1)(f)NaN
5D(1)(g)NaN
5D(1)(h)NaN
5D(1)(i)NaN
5D(1)(j)NaN
5D(1)(k)NaN
5D(1)(l)NaN
5D(1)(m)NaN
5D(1)(m)-OtherNaN
5D(2)(a)NaN
5D(2)(b)NaN
5D(2)(c)NaN
5D(2)(d)NaN
5D(2)(e)NaN
5D(2)(f)NaN
5D(2)(g)NaN
5D(2)(h)NaN
5D(2)(i)NaN
5D(2)(j)NaN
5D(2)(k)NaN
5D(2)(l)NaN
5D(2)(m)NaN
5D(2)(m)-OtherNaN
5D(a)(1)NaN
5D(a)(2)NaN
5D(a)(3)NaN
5D(b)(1)NaN
5D(b)(2)NaN
5D(b)(3)NaN
5D(c)(1)NaN
5D(c)(2)NaN
5D(c)(3)NaN
5D(d)(1)NaN
5D(d)(3)NaN
5D(e)(1)NaN
5D(e)(3)NaN
5D(f)(1)25
5D(f)(3)2.01722e+10
5D(g)(1)5
5D(g)(2)NaN
5D(g)(3)6.98054e+08
5D(h)(1)NaN
5D(h)(2)NaN
5D(h)(3)NaN
5D(i)(1)NaN
5D(i)(2)NaN
5D(i)(3)NaN
5D(j)(1)NaN
5D(j)(2)NaN
5D(j)(3)NaN
5D(k)(1)NaN
5D(k)(2)NaN
5D(k)(3)NaN
5D(l)(1)NaN
5D(l)(2)Fewer than 5 clients
5D(l)(3)2.86752e+08
5D(m)(1)NaN
5D(m)(2)NaN
5D(m)(3)NaN
5D(n)(1)NaN
5D(n)(2)NaN
5D(n)(3)NaN
5D(n)(3) – OtherNaN
5E(1)Y
5E(2)N
5E(3)N
5E(4)N
5E(5)N
5E(6)Y
5E(7)N
5E(7)-OtherNaN
5F(1)Y
5F(2)(a)21156988409
5F(2)(b)0
5F(2)(c)21156988409
5F(2)(d)31
5F(2)(e)0
5F(2)(f)31
5F(3)1.97327e+10
5G(1)N
5G(2)N
5G(3)N
5G(4)Y
5G(5)Y
5G(6)N
5G(7)N
5G(8)N
5G(9)N
5G(10)N
5G(11)N
5G(12)N
5G(12)-OtherNaN
5HNaN
5H-If more than 500, how manyNaN
5I(1)N
5I(2)(a)NaN
5I(2)(b)NaN
5I(2)(c)NaN
5J(1)N
5J(2)Y
6A(1)N
6A(2)N
6A(3)Y
6A(4)N
6A(5)N
6A(6)N
6A(7)N
6A(8)N
6A(9)N
6A(10)N
6A(11)N
6A(12)N
6A(13)N
6A(14)N
6A(14)-OtherNaN
6B(1)N
6B(2)NaN
6B(3)N
7A(1)N
7A(2)Y
7A(3)N
7A(4)N
7A(5)N
7A(6)Y
7A(7)N
7A(8)N
7A(9)N
7A(10)N
7A(11)N
7A(12)N
7A(13)N
7A(14)N
7A(15)N
7A(16)Y
7BY
8A(1)N
8A(2)Y
8A(3)N
8B(1)N
8B(2)N
8B(3)N
8C(1)Y
8C(2)Y
8C(3)Y
8C(4)Y
8DN
8EN
8FNaN
8G(1)N
8G(2)NaN
8HNaN
8H(1)Y
8H(2)N
8IN
9A(1)(a)Y
9A(1)(b)Y
9A(2)(a)0
9A(2)(b)0<